Pradžia
Naujausi teisės aktai
Teisės aktų paieška
Prenumerata
Informacija
Kontaktai
TAR teisinė informacija
Sutartys
Naudotojo vadovas
DUK
Lietuvos teisėkūros sistema
Mobili versija
Neįgaliesiems
Deutsch
English
Français
Lietuvių
Русский
Deutsch
English
Français
Lietuvių
Русский
Dėl Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo ir investicinių paslaugų teikimo taisyklių patvirtinimo
Rūšis:
Nutarimas
Priėmimo data:
2018-06-20
Galiojanti suvestinė redakcija:
2022-11-22 -
Registravimo duomenys:
2018-06-22 Nr. 2018-10242
Įstaigos suteiktas Nr.:
03-111
Suvestinių redakcijų sąrašas pagal datą:
Galioja
Chronologija
2022-07-04
Pakeista
03-101
2022-02-10
Pakeista
03-27
2019-02-14
Pakeista
03-39
2018-07-01
Įsigalioja
2018-06-22
Paskelbta TAR
2018-06-20
Priimtas teisės aktas
Įsigalioja 2018-07-01
Priėmė:
Lietuvos bankas
Pakeitimų projektai:
Nėra
Ex post vertinimas:
Nėra
Paskelbta:
TAR, 2018-06-22, Nr. 10242
Eurovoc terminai:
biržos makleris
finansų įstaiga
finansinė priemonė
finansų rinka
paslaugų teikimas
finansininko profesija
kredito įstaiga
investicinė bendrovė
vertybiniai popieriai
4006 verslo organizavimas
2416 kredito ir finansų įstaigos
4406 užimtumas
4026 apskaita
2421 laisvas kapitalo judėjimas
2031 rinkodara
Ryšys su ES teisės aktais:
Nėra
Dokumento struktūra
Padaryti matomą:
Rodyti tik:
Pagrindinė dalis
Preambulė
1 Punktas (1 p.)
2 Punktas (2 p.)
2.1 Papunktis (2.1 pp.)
2.2 Papunktis (2.2 pp.)
2.3 Papunktis (2.3 pp.)
2.4 Papunktis (2.4 pp.)
3 Punktas (3 p.)
Parašo rekvizitai
Patvirtinta FINANSŲ MAKLERIO ĮMONIŲ VEIKLOS ORGANIZAVIMO IR INVESTICINIŲ PASLAUGŲ TEIKIMO TAISYKLĖS
1 Skyrius TAIKYMO SRITIS IR VARTOJAMOS SĄVOKOS
1 Punktas (1 p.)
2 Punktas (2 p.)
3 Punktas (3 p.)
4 Punktas (4 p.)
4.1 Papunktis (4.1 pp.)
4.2 Papunktis (4.2 pp.)
4.3 Papunktis (4.3 pp.)
4.4 Papunktis (4.4 pp.)
4.4.1 Papunktis (4.4.1 pp.)
4.4.2 Papunktis (4.4.2 pp.)
4.4.3 Papunktis (4.4.3 pp.)
4.5 Papunktis (4.5 pp.)
4.6 Papunktis (4.6 pp.)
4.7 Papunktis (4.7 pp.)
4.8 Papunktis (4.8 pp.)
5 Punktas (5 p.)
2 Skyrius ORGANIZACINIAI REIKALAVIMAI
1 Skirsnis BENDRIEJI ORGANIZACINIAI REIKALAVIMAI
6 Punktas (6 p.)
2 Skirsnis ATLYGIO POLITIKOS REIKALAVIMAI
3 Skirsnis ATITIKTIES UŽTIKRINIMAS
9 Punktas (9 p.)
10 Punktas (10 p.)
11 Punktas (11 p.)
12 Punktas (12 p.)
13 Punktas (13 p.)
14 Punktas (14 p.)
15 Punktas (15 p.)
16 Punktas (16 p.)
17 Punktas (17 p.)
18 Punktas (18 p.)
19 Punktas (19 p.)
4 Skirsnis INTERESŲ KONFLIKTŲ VENGIMO POLITIKA
20 Punktas (20 p.)
21 Punktas (21 p.)
22 Punktas (22 p.)
23 Punktas (23 p.)
24 Punktas (24 p.)
25 Punktas (25 p.)
26 Punktas (26 p.)
3 Skyrius KLIENTŲ TURTO SAUGUMO UŽTIKRINIMAS
1 Skirsnis BENDRIEJI REIKALAVIMAI, TAIKOMI SAUGANT KLIENTŲ FINANSINES PRIEMONES IR PINIGINES LĖŠAS
27 Punktas (27 p.)
27.1 Papunktis (27.1 pp.)
27.2 Papunktis (27.2 pp.)
27.3 Papunktis (27.3 pp.)
27.4 Papunktis (27.4 pp.)
27.5 Papunktis (27.5 pp.)
27.6 Papunktis (27.6 pp.)
28 Punktas (28 p.)
29 Punktas (29 p.)
30 Punktas (30 p.)
31 Punktas (31 p.)
31.1 Papunktis (31.1 pp.)
31.2 Papunktis (31.2 pp.)
31.3 Papunktis (31.3 pp.)
31.4 Papunktis (31.4 pp.)
31.5 Papunktis (31.5 pp.)
31.6 Papunktis (31.6 pp.)
2 Skirsnis PAPILDOMI REIKALAVIMAI, TAIKOMI SAUGANT KLIENTŲ FINANSINES PRIEMONES
32 Punktas (32 p.)
33 Punktas (33 p.)
34 Punktas (34 p.)
34.1 Papunktis (34.1 pp.)
34.2 Papunktis (34.2 pp.)
35 Punktas (35 p.)
3 Skirsnis PAPILDOMI REIKALAVIMAI, TAIKOMI SAUGANT KLIENTŲ PINIGINES LĖŠAS
36 Punktas (36 p.)
36.1 Papunktis (36.1 pp.)
36.2 Papunktis (36.2 pp.)
36.3 Papunktis (36.3 pp.)
36.4 Papunktis (36.4 pp.)
37 Punktas (37 p.)
38 Punktas (38 p.)
39 Punktas (39 p.)
40 Punktas (40 p.)
41 Punktas (41 p.)
4 Skirsnis NAUDOJIMASIS KLIENTO FINANSINĖMIS PRIEMONĖMIS
42 Punktas (42 p.)
42.1 Papunktis (42.1 pp.)
42.2 Papunktis (42.2 pp.)
43 Punktas (43 p.)
43.1 Papunktis (43.1 pp.)
43.2 Papunktis (43.2 pp.)
44 Punktas (44 p.)
45 Punktas (45 p.)
45.1 Papunktis (45.1 pp.)
45.2 Papunktis (45.2 pp.)
45.3 Papunktis (45.3 pp.)
46 Punktas (46 p.)
47 Punktas (47 p.)
5 Skirsnis NETINKAMAS SUSITARIMŲ DĖL FINANSINIO ĮKAITO, KURIAIS PERLEIDŽIAMA NUOSAVYBĖS TEISĖ, NAUDOJIMAS
48 Punktas (48 p.)
49 Punktas (49 p.)
49.1 Papunktis (49.1 pp.)
49.2 Papunktis (49.2 pp.)
49.3 Papunktis (49.3 pp.)
50 Punktas (50 p.)
6 Skirsnis KLIENTŲ TURTO APSAUGOS VALDYMO PRIEMONĖS
51 Punktas (51 p.)
52 Punktas (52 p.)
7 Skirsnis IŠORĖS AUDITORIŲ ATASKAITOS
53 Punktas (53 p.)
4 Skyrius PRODUKTŲ VALDYMO REIKALAVIMAI
1 Skirsnis PRODUKTŲ LEIDĖJAMS TAIKOMI PRODUKTŲ VALDYMO REIKALAVIMAI
54 Punktas (54 p.)
55 Punktas (55 p.)
56 Punktas (56 p.)
56.1 Papunktis (56.1 pp.)
56.2 Papunktis (56.2 pp.)
57 Punktas (57 p.)
58 Punktas (58 p.)
59 Punktas (59 p.)
60 Punktas (60 p.)
61 Punktas (61 p.)
62 Punktas (62 p.)
63 Punktas (63 p.)
64 Punktas (64 p.)
64.1 Papunktis (64.1 pp.)
64.2 Papunktis (64.2 pp.)
64.3 Papunktis (64.3 pp.)
64.4 Papunktis (64.4 pp.)
65 Punktas (65 p.)
65.1 Papunktis (65.1 pp.)
65.2 Papunktis (65.2 pp.)
65.3 Papunktis (65.3 pp.)
66 Punktas (66 p.)
66.1 Papunktis (66.1 pp.)
66.2 Papunktis (66.2 pp.)
66.3 Papunktis (66.3 pp.)
67 Punktas (67 p.)
68 Punktas (68 p.)
69 Punktas (69 p.)
69.1 Papunktis (69.1 pp.)
69.2 Papunktis (69.2 pp.)
70 Punktas (70 p.)
70.1 Papunktis (70.1 pp.)
70.2 Papunktis (70.2 pp.)
70.3 Papunktis (70.3 pp.)
70.4 Papunktis (70.4 pp.)
70.5 Papunktis (70.5 pp.)
70.6 Papunktis (70.6 pp.)
70.7 Papunktis (70.7 pp.)
70.8 Papunktis (70.8 pp.)
2 Skirsnis PRODUKTŲ PLATINTOJAMS TAIKOMI PRODUKTŲ VALDYMO REIKALAVIMAI
71 Punktas (71 p.)
72 Punktas (72 p.)
73 Punktas (73 p.)
74 Punktas (74 p.)
75 Punktas (75 p.)
76 Punktas (76 p.)
77 Punktas (77 p.)
78 Punktas (78 p.)
79 Punktas (79 p.)
80 Punktas (80 p.)
81 Punktas (81 p.)
82 Punktas (82 p.)
83 Punktas (83 p.)
84 Punktas (84 p.)
85 Punktas (85 p.)
85.1 Papunktis (85.1 pp.)
85.2 Papunktis (85.2 pp.)
85.3 Papunktis (85.3 pp.)
5 Skyrius SKATINIMO PRIEMONĖS
1 Skirsnis BENDRIEJI REIKALAVIMAI
86 Punktas (86 p.)
87 Punktas (87 p.)
87.1 Papunktis (87.1 pp.)
87.1.1 Papunktis (87.1.1 pp.)
87.1.2 Papunktis (87.1.2 pp.)
87.1.3 Papunktis (87.1.3 pp.)
87.2 Papunktis (87.2 pp.)
87.3 Papunktis (87.3 pp.)
88 Punktas (88 p.)
89 Punktas (89 p.)
90 Punktas (90 p.)
90.1 Papunktis (90.1 pp.)
90.2 Papunktis (90.2 pp.)
91 Punktas (91 p.)
91.1 Papunktis (91.1 pp.)
91.2 Papunktis (91.2 pp.)
91.3 Papunktis (91.3 pp.)
92 Punktas (92 p.)
93 Punktas (93 p.)
2 Skirsnis SU NEPRIKLAUSOMA INVESTAVIMO REKOMENDACIJA AR PORTFELIO VALDYMU SUSIJUSIOS SKATINIMO PRIEMONĖS
94 Punktas (94 p.)
95 Punktas (95 p.)
96 Punktas (96 p.)
97 Punktas (97 p.)
98 Punktas (98 p.)
98.1 Papunktis (98.1 pp.)
98.2 Papunktis (98.2 pp.)
98.3 Papunktis (98.3 pp.)
98.4 Papunktis (98.4 pp.)
98.5 Papunktis (98.5 pp.)
99 Punktas (99 p.)
100 Punktas (100 p.)
3 Skirsnis SU INVESTICINIAIS TYRIMAIS SUSIJUSIOS SKATINIMO PRIEMONĖS
101 Punktas (101 p.)
101.1 Papunktis (101.1 pp.)
101.2 Papunktis (101.2 pp.)
101.2.1 Papunktis (101.2.1 pp.)
101.2.2 Papunktis (101.2.2 pp.)
101.2.3 Papunktis (101.2.3 pp.)
101.2.4 Papunktis (101.2.4 pp.)
102 Punktas (102 p.)
102.1 Papunktis (102.1 pp.)
102.2 Papunktis (102.2 pp.)
103 Punktas (103 p.)
103.1 Papunktis (103.1 pp.)
103.2 Papunktis (103.2 pp.)
104 Punktas (104 p.)
105 Punktas (105 p.)
106 Punktas (106 p.)
107 Punktas (107 p.)
108 Punktas (108 p.)
109 Punktas (109 p.)
110 Punktas (110 p.)
6 Skyrius KLIENTO PAVEDIMAS
1 Skirsnis BENDRIEJI REIKALAVIMAI
111 Punktas (111 p.)
112 Punktas (112 p.)
2 Skirsnis KLIENTO PAVEDIMO FORMA IR PATEIKIMO FINANSŲ MAKLERIO ĮMONEI BŪDAI
113 Punktas (113 p.)
114 Punktas (114 p.)
115 Punktas (115 p.)
116 Punktas (116 p.)
117 Punktas (117 p.)
3 Skirsnis KLIENTO PAVEDIMO REGISTRAVIMAS IR PATVIRTINIMAS
118 Punktas (118 p.)
119 Punktas (119 p.)
120 Punktas (120 p.)
121 Punktas (121 p.)
121.1 Papunktis (121.1 pp.)
121.2 Papunktis (121.2 pp.)
121.3 Papunktis (121.3 pp.)
121.4 Papunktis (121.4 pp.)
122 Punktas (122 p.)
123 Punktas (123 p.)
124 Punktas (124 p.)
125 Punktas (125 p.)
125.1 Papunktis (125.1 pp.)
125.2 Papunktis (125.2 pp.)
126 Punktas (126 p.)
127 Punktas (127 p.)
128 Punktas (128 p.)
129 Punktas (129 p.)
130 Punktas (130 p.)
4 Skirsnis KLIENTO PAVEDIMO PATEIKIMO YPATUMAI, KAI VALDOMAS KLIENTO FINANSINIŲ PRIEMONIŲ PORTFELIS
131 Punktas (131 p.)
132 Punktas (132 p.)
133 Punktas (133 p.)
134 Punktas (134 p.)
5 Skirsnis KLIENTO PAVEDIMO SĄLYGŲ KEITIMAS IR PAVEDIMO ATŠAUKIMAS
135 Punktas (135 p.)
136 Punktas (136 p.)
137 Punktas (137 p.)
138 Punktas (138 p.)
139 Punktas (139 p.)
140 Punktas (140 p.)
6 Skirsnis KLIENTO PAVEDIMO IR KITŲ SU JUO SUSIJUSIŲ DOKUMENTŲ IR DUOMENŲ SAUGOJIMAS
141 Punktas (141 p.)
142 Punktas (142 p.)
7 Skirsnis BENDRIEJI KLIENTO PAVEDIMO VYKDYMO REIKALAVIMAI
143 Punktas (143 p.)
144 Punktas (144 p.)
145 Punktas (145 p.)
146 Punktas (146 p.)
147 Punktas (147 p.)
8 Skirsnis KLIENTO PAVEDIMO VYKDYMO YPATUMAI
148 Punktas (148 p.)
149 Punktas (149 p.)
9 Skirsnis PAVEDIMO, KAI VALDOMAS KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ IR PENSIJŲ FONDŲ TURTAS, VYKDYMO YPATUMAI
150 Punktas (150 p.)
151 Punktas (151 p.)
7 Skyrius FINANSŲ MAKLERIO ĮMONĖS DARBUOTOJAMS TAIKOMI REIKALAVIMAI
152 Punktas (152 p.)
153 Punktas (153 p.)
154 Punktas (154 p.)
154.1 Papunktis (154.1 pp.)
154.2 Papunktis (154.2 pp.)
154.3 Papunktis (154.3 pp.)
154.4 Papunktis (154.4 pp.)
154.5 Papunktis (154.5 pp.)
154.6 Papunktis (154.6 pp.)
154.7 Papunktis (154.7 pp.)
154.8 Papunktis (154.8 pp.)
154.9 Papunktis (154.9 pp.)
154.10 Papunktis (154.10 pp.)
154.11 Papunktis (154.11 pp.)
154.12 Papunktis (154.12 pp.)
155 Punktas (155 p.)
155.1 Papunktis (155.1 pp.)
155.2 Papunktis (155.2 pp.)
155.3 Papunktis (155.3 pp.)
155.4 Papunktis (155.4 pp.)
155.5 Papunktis (155.5 pp.)
155.6 Papunktis (155.6 pp.)
155.7 Papunktis (155.7 pp.)
155.8 Papunktis (155.8 pp.)
155.9 Papunktis (155.9 pp.)
155.10 Papunktis (155.10 pp.)
156 Punktas (156 p.)
157 Punktas (157 p.)
158 Punktas (158 p.)
159 Punktas (159 p.)
Pabaiga
Susijusi informacija
Teisės akto pakeitimai (
)
Pakeistas dokumentas (
)
Negalioja de jure (
)
Netaikoma (sustabdoma) teismo nutarimu (
)
Laikinai sustabdyto galiojimo TA (
)
Atstatyto laikinai sustabdyto galiojimo TA (
)
Susiję dokumentai (
)
Galiojanti suvestinė redakcija (nuo 2022-11-22)
Spausdinti
Times New Roman
Calibri
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50