Pradžia
Naujausi teisės aktai
Teisės aktų paieška
Prenumerata
Informacija
Kontaktai
TAR teisinė informacija
Sutartys
Naudotojo vadovas
DUK
Lietuvos teisėkūros sistema
Mobilioji versija
Asmenims su negalia
Deutsch
English
Français
Lietuvių
Русский
Deutsch
English
Français
Lietuvių
Русский
Dėl Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo taisyklių patvirtinimo
Rūšis:
Nutarimas
Priėmimo data:
2012-07-12
Galiojanti suvestinė redakcija:
Nėra
Registravimo duomenys:
Nr. 112505ANUTA0003-158
Įstaigos suteiktas Nr.:
03-158
Suvestinių redakcijų sąrašas pagal datą:
NEGALIOJA
Chronologija
2018-07-01
Negalioja
2015-06-11
Pakeista
03-95
2014-05-15
Pakeista
03-78
2013-12-20
Pakeista
03-215
2013-06-06
Pakeista
03-105
2012-07-21
Įsigalioja
2012-07-12
Priimtas teisės aktas
Įsigalioja 2012-07-21
Negalioja nuo 2018-07-01
Priėmė:
Lietuvos bankas
Pakeitimų projektai:
Nėra
Ex post vertinimas:
Nėra
Paskelbta:
Valstybės žinios, 2012-07-20, Nr. 86-4521
Eurovoc terminai:
biržos makleris
finansų įstaiga
finansinė priemonė
paslaugų teikimo laisvė
finansų rinka
paslaugų teikimas
finansininko profesija
kredito įstaiga
investicinė bendrovė
skyrius
finansinis sandoris
vertybiniai popieriai
steigimosi teisė
apyvarta
pavaldžioji bendrovė
4026 apskaita
4006 verslo organizavimas
2416 kredito ir finansų įstaigos
Ryšys su ES teisės aktais:
Direktyva Nr. 2004/39, Celex Nr. 32004L0039 (2004-04-21)
Direktyva Nr. 2006/49, Celex Nr. 32006L0049 (2006-06-14)
Direktyva Nr. 2006/73, Celex Nr. 32006L0073 (2006-08-10)
Direktyva Nr. 2010/76, Celex Nr. 32010L0076 (2010-11-24)
Reglamentas Nr. 1287/2006, Celex Nr. 32006R1287 (2006-08-10)
Dokumento struktūra
Padaryti matomą:
Rodyti tik:
Pagrindinė dalis
Preambulė
1 Punktas (1 p.)
2 Punktas (2 p.)
3 Punktas (3 p.)
3.1 Punktas (3.1 p.)
3.2 Punktas (3.2 p.)
3.3 Punktas (3.3 p.)
3.4 Punktas (3.4 p.)
Parašo vieta
Patvirtinta FINANSŲ MAKLERIO ĮMONIŲ VEIKLOS ORGANIZAVIMO TAISYKLĖS
1 Skyrius TAIKYMO SRITIS IR VARTOJAMOS SĄVOKOS
1 Punktas (1 p.)
2 Punktas (2 p.)
3 Punktas (3 p.)
3.1 Punktas (3.1 p.)
3.2 Punktas (3.2 p.)
3.3 Punktas (3.3 p.)
4 Punktas (4 p.)
4.1 Punktas (4.1 p.)
4.1.1 Punktas (4.1.1 p.)
4.1.2 Punktas (4.1.2 p.)
4.1.3 Punktas (4.1.3 p.)
4.1.4 Punktas (4.1.4 p.)
4.2 Punktas (4.2 p.)
4.3 Punktas (4.3 p.)
4.4 Punktas (4.4 p.)
4.5 Punktas (4.5 p.)
4.5.1 Punktas (4.5.1 p.)
4.5.2 Punktas (4.5.2 p.)
4.5.3 Punktas (4.5.3 p.)
4.6 Punktas (4.6 p.)
4.7 Punktas (4.7 p.)
4.8 Punktas (4.8 p.)
4.9 Punktas (4.9 p.)
4.9.1 Punktas (4.9.1 p.)
4.9.2 Punktas (4.9.2 p.)
4.9.3 Punktas (4.9.3 p.)
4.10 Punktas (4.10 p.)
4.11 Punktas (4.11 p.)
5 Punktas (5 p.)
2 Skyrius BENDRIEJI ORGANIZACINIAI REIKALAVIMAI
6 Punktas (6 p.)
6.1 Punktas (6.1 p.)
6.2 Punktas (6.2 p.)
6.3 Punktas (6.3 p.)
6.4 Punktas (6.4 p.)
6.5 Punktas (6.5 p.)
6.6 Punktas (6.6 p.)
6.7 Punktas (6.7 p.)
6.8 Punktas (6.8 p.)
7 Punktas (7 p.)
8 Punktas (8 p.)
9 Punktas (9 p.)
10 Punktas (10 p.)
11 Punktas (11 p.)
3 Skyrius ATITIKTIES UŽTIKRINIMAS
12 Punktas (12 p.)
13 Punktas (13 p.)
14 Punktas (14 p.)
14.1 Punktas (14.1 p.)
14.2 Punktas (14.2 p.)
15 Punktas (15 p.)
15.1 Punktas (15.1 p.)
15.2 Punktas (15.2 p.)
15.3 Punktas (15.3 p.)
15.4 Punktas (15.4 p.)
16 Punktas (16 p.)
17 Punktas (17 p.)
18 Punktas (18 p.)
19 Punktas (19 p.)
20 Punktas (20 p.)
21 Punktas (21 p.)
22 Punktas (22 p.)
23 Punktas (23 p.)
24 Punktas (24 p.)
25 Punktas (25 p.)
26 Punktas (26 p.)
4 Skyrius RIZIKOS VALDYMAS
27 Punktas (27 p.)
27.1 Punktas (27.1 p.)
27.2 Punktas (27.2 p.)
27.3 Punktas (27.3 p.)
27.3.1 Punktas (27.3.1 p.)
27.3.2 Punktas (27.3.2 p.)
27.3.3 Punktas (27.3.3 p.)
27.4 Punktas (27.4 p.)
28 Punktas (28 p.)
28.1 Punktas (28.1 p.)
28.2 Punktas (28.2 p.)
29 Punktas (29 p.)
5 Skyrius VIDAUS AUDITAS
30 Punktas (30 p.)
30.1 Punktas (30.1 p.)
30.2 Punktas (30.2 p.)
30.3 Punktas (30.3 p.)
30.4 Punktas (30.4 p.)
6 Skyrius VYRESNIOSIOS VADOVYBĖS ATSAKOMYBĖ
31 Punktas (31 p.)
32 Punktas (32 p.)
33 Punktas (33 p.)
34 Punktas (34 p.)
7 Skyrius KLIENTŲ SKUNDŲ NAGRINĖJIMAS
35 Punktas (35 p.)
36 Punktas (36 p.)
37 Punktas (37 p.)
38 Punktas (38 p.)
8 Skyrius ASMENINIAI SANDORIAI
39 Punktas (39 p.)
39.1 Punktas (39.1 p.)
39.2 Punktas (39.2 p.)
39.2.1 Punktas (39.2.1 p.)
39.2.2 Punktas (39.2.2 p.)
39.2.3 Punktas (39.2.3 p.)
40 Punktas (40 p.)
40.1 Punktas (40.1 p.)
40.1.1 Punktas (40.1.1 p.)
40.1.2 Punktas (40.1.2 p.)
40.1.3 Punktas (40.1.3 p.)
40.2 Punktas (40.2 p.)
40.3 Punktas (40.3 p.)
40.3.1 Punktas (40.3.1 p.)
40.3.2 Punktas (40.3.2 p.)
41 Punktas (41 p.)
41.1 Punktas (41.1 p.)
41.2 Punktas (41.2 p.)
41.3 Punktas (41.3 p.)
42 Punktas (42 p.)
42.1 Punktas (42.1 p.)
42.2 Punktas (42.2 p.)
9 Skyrius ESMINIŲ AR SVARBIŲ VEIKLOS FUNKCIJŲ SAMPRATA. ESMINIŲ AR SVARBIŲ VEIKLOS FUNKCIJŲ ARBA INVESTICINIŲ PASLAUGŲ TEIKIMO AR INVESTICINĖS VEIKLOS VYKDYMO PERDAVIMO (ANGL. OUTSOURCING) SĄLYGOS
43 Punktas (43 p.)
44 Punktas (44 p.)
44.1 Punktas (44.1 p.)
44.2 Punktas (44.2 p.)
45 Punktas (45 p.)
45.1 Punktas (45.1 p.)
45.2 Punktas (45.2 p.)
45.3 Punktas (45.3 p.)
45.4 Punktas (45.4 p.)
46 Punktas (46 p.)
46.1 Punktas (46.1 p.)
46.2 Punktas (46.2 p.)
46.3 Punktas (46.3 p.)
46.4 Punktas (46.4 p.)
46.5 Punktas (46.5 p.)
46.6 Punktas (46.6 p.)
46.7 Punktas (46.7 p.)
46.8 Punktas (46.8 p.)
46.9 Punktas (46.9 p.)
46.10 Punktas (46.10 p.)
46.11 Punktas (46.11 p.)
47 Punktas (47 p.)
48 Punktas (48 p.)
49 Punktas (49 p.)
50 Punktas (50 p.)
50.1 Punktas (50.1 p.)
50.2 Punktas (50.2 p.)
51 Punktas (51 p.)
52 Punktas (52 p.)
53 Punktas (53 p.)
54 Punktas (54 p.)
10 Skyrius BENDRIEJI REIKALAVIMAI KLIENTŲ FINANSINIŲ PRIEMONIŲ IR PINIGINIŲ LĖŠŲ SAUGUMUI UŽTIKRINTI
55 Punktas (55 p.)
55.1 Punktas (55.1 p.)
55.2 Punktas (55.2 p.)
55.3 Punktas (55.3 p.)
55.4 Punktas (55.4 p.)
55.5 Punktas (55.5 p.)
55.6 Punktas (55.6 p.)
56 Punktas (56 p.)
57 Punktas (57 p.)
11 Skyrius KLIENTŲ FINANSINIŲ PRIEMONIŲ SAUGOJIMAS
58 Punktas (58 p.)
59 Punktas (59 p.)
60 Punktas (60 p.)
60.1 Punktas (60.1 p.)
60.2 Punktas (60.2 p.)
12 Skyrius KLIENTŲ PINIGINIŲ LĖŠŲ SAUGOJIMAS
61 Punktas (61 p.)
61.1 Punktas (61.1 p.)
61.2 Punktas (61.2 p.)
61.3 Punktas (61.3 p.)
61.4 Punktas (61.4 p.)
62 Punktas (62 p.)
63 Punktas (63 p.)
63.1 Punktas (63.1 p.)
63.2 Punktas (63.2 p.)
63.3 Punktas (63.3 p.)
64 Punktas (64 p.)
65 Punktas (65 p.)
66 Punktas (66 p.)
67 Punktas (67 p.)
13 Skyrius NAUDOJIMASIS KLIENTO FINANSINĖMIS PRIEMONĖMIS
68 Punktas (68 p.)
68.1 Punktas (68.1 p.)
68.2 Punktas (68.2 p.)
69 Punktas (69 p.)
69.1 Punktas (69.1 p.)
69.2 Punktas (69.2 p.)
70 Punktas (70 p.)
14 Skyrius IŠORĖS AUDITORIŲ ATASKAITOS
71 Punktas (71 p.)
15 Skyrius INTERESŲ KONFLIKTAI, GALINTYS TURĖTI NEIGIAMOS ĮTAKOS KLIENTO INTERESAMS
72 Punktas (72 p.)
72.1 Punktas (72.1 p.)
72.2 Punktas (72.2 p.)
72.3 Punktas (72.3 p.)
72.4 Punktas (72.4 p.)
72.5 Punktas (72.5 p.)
16 Skyrius INTERESŲ KONFLIKTŲ VENGIMO POLITIKA
73 Punktas (73 p.)
74 Punktas (74 p.)
74.1 Punktas (74.1 p.)
74.2 Punktas (74.2 p.)
75 Punktas (75 p.)
76 Punktas (76 p.)
76.1 Punktas (76.1 p.)
76.2 Punktas (76.2 p.)
76.3 Punktas (76.3 p.)
76.4 Punktas (76.4 p.)
76.5 Punktas (76.5 p.)
77 Punktas (77 p.)
78 Punktas (78 p.)
79 Punktas (79 p.)
80 Punktas (80 p.)
81 Punktas (81 p.)
82 Punktas (82 p.)
83 Punktas (83 p.)
84 Punktas (84 p.)
85 Punktas (85 p.)
17 Skyrius DUOMENŲ APIE PASLAUGAS IR VEIKLĄ, DĖL KURIOS KYLA ARBA GALI KILTI INTERESŲ KONFLIKTAS, SAUGOJIMAS
86 Punktas (86 p.)
18 Skyrius INVESTICINIO TYRIMO SAMPRATA. PAPILDOMI ORGANIZACINIAI REIKALAVIMAI INVESTICINIUS TYRIMUS RENGIANČIOMS IR PLATINANČIOMS FINANSŲ MAKLERIO ĮMONĖMS
87 Punktas (87 p.)
87.1 Punktas (87.1 p.)
87.2 Punktas (87.2 p.)
88 Punktas (88 p.)
89 Punktas (89 p.)
90 Punktas (90 p.)
90.1 Punktas (90.1 p.)
90.2 Punktas (90.2 p.)
90.3 Punktas (90.3 p.)
90.4 Punktas (90.4 p.)
90.5 Punktas (90.5 p.)
91 Punktas (91 p.)
92 Punktas (92 p.)
92.1 Punktas (92.1 p.)
92.2 Punktas (92.2 p.)
92.3 Punktas (92.3 p.)
92.4 Punktas (92.4 p.)
Pabaiga
Susijusi informacija
Teisės akto pakeitimai (
)
Pakeistas dokumentas (
)
Negalioja de jure (
)
Netaikoma (sustabdoma) teismo nutarimu (
)
Laikinai sustabdyto galiojimo TA (
)
Atstatyto laikinai sustabdyto galiojimo TA (
)
Susiję dokumentai (
)
Suvestinė redakcija (2014-09-01 - 2015-06-12)
Spausdinti
Times New Roman
Calibri
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50