LIETUVOS RESPUBLIKOS TEISINGUMO MINISTRAS
ĮSAKYMAS
DĖL TEISINGUMO MINISTRO 2013 M. SPALIO 11 D. ĮSAKYMO NR. 1R-231 „DĖL JURIDINIŲ ASMENŲ DALYVIŲ INFORMACINĖS SISTEMOS NUOSTATŲ PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO
2023 m. kovo 10 d. Nr. 1R-105
Vilnius
Pakeičiu Juridinių asmenų dalyvių informacinės sistemos nuostatus, patvirtintus Lietuvos Respublikos teisingumo ministro 2013 m. spalio 11 d. įsakymu Nr. 1R-231 „Dėl Juridinių asmenų dalyvių informacinės sistemos nuostatų patvirtinimo“:
1. Papildau 10.41 papunkčiu:
„10.41. vadovaudamasi Lietuvos Respublikos tarptautinių sankcijų įstatymu, Tarptautinių sankcijų įgyvendinimo tvarkos aprašu, patvirtintu Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2022 m. gegužės 25 d. nutarimu Nr. 535 „Dėl Lietuvos Respublikos tarptautinių sankcijų įstatymo įgyvendinimo“, tvarko šiuose teisės aktuose nurodytą informaciją apie taikomas tarptautines (finansines) sankcijas;“.
2. Pakeičiu 10.11 papunktį ir jį išdėstau taip:
„10.11. inventorizuoja Sistemos duomenis ir sudaro Sistemos duomenų rinkinius, kaip tai apibrėžta Teisės gauti informaciją ir duomenų pakartotinio naudojimo įstatyme, taip pat užtikrina, kad sudaryti Sistemos duomenų rinkiniai būtų pateikti skelbti Lietuvos atvirų duomenų portale naudojantis Valstybės duomenų valdysenos informacinės sistemos funkcionalumu Valstybės duomenų agentūros nustatyta tvarka;“.
3. Pakeičiu 25 punktą ir jį išdėstau taip:
„25. Sistemos tvarkytojas, gavęs Nuostatuose nurodytus duomenis ir dokumentus, Nuostatų 55 ir 56 punktuose nurodytais atvejais ir tais atvejais, kai bent vienas iš juridinio asmens dalyvių yra užsienio valstybės fizinis ar juridinis asmuo ir kai dalį uždarosios akcinės bendrovės akcijų įsigyja investicinis fondas ar kai bent vienas iš juridinio asmens ar kolektyvinio investavimo subjekto naudos gavėjų yra užsienio valstybės fizinis asmuo, ar kai kontroliuojamas juridinis asmuo arba vienas iš kontroliuojamų juridinių asmenų ar investicinių fondų yra užsienio valstybės juridinis asmuo ar investicinis fondas, ne vėliau kaip per 3 darbo dienas patikrina, ar pateikti visi Nuostatų
52–55 punktuose nurodyti duomenys ir dokumentai, ar pateikti tikri ir teisingi duomenys, ar pateikti duomenys ir dokumentai atitinka vieni kitus. Sistemos tvarkytojas nevertina pateiktų duomenų ir (ar) dokumentų teisėtumo. Jeigu kliūčių nėra, Sistemos tvarkytojas priima Nuostatų 26.1 papunktyje nurodytą sprendimą, kitu atveju informuoja apie tai duomenų teikėją, priimdamas Nuostatų 26.2 papunktyje nurodytą sprendimą ir nustatydamas terminą, per kurį trūkumai turi būti pašalinti. Jeigu per nustatytą terminą trūkumai nepašalinami ar nepateikiami pataisyti duomenys ir (ar) dokumentai, Sistemos tvarkytojas priima Nuostatų 26.3 papunktyje nurodytą sprendimą.“
4. Papildau 251 ir 252 punktais:
„251. Jeigu juridiniam asmeniui arba bent vienam jo dalyviui taikomos tarptautinės (finansinės) sankcijos, Sistemos tvarkytojas tais atvejais, kai Nuostatų 11.1 papunktyje nurodytas duomenų teikėjas teikia duomenų apie juridinio asmens dalyvius pasikeitimus, priima Nuostatų 26.2 papunktyje nurodytą sprendimą ir kreipiasi į Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybą prie Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijos (toliau – Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba) su prašymu pateikti išvadą dėl duomenų pakeitimo. Atsižvelgdamas į gautą Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos išvadą dėl duomenų pakeitimo, Sistemos tvarkytojas priima Nuostatų 26.1 arba 26.3 papunktyje nurodytą sprendimą ir apie tai informuoja duomenų teikėją.
252. Jeigu juridiniam asmeniui ar kolektyvinio investavimo subjektui arba bent vienam jo naudos gavėjui taikomos tarptautinės (finansinės) sankcijos, Sistemos tvarkytojas tais atvejais, kai Nuostatų 11.1 ar 11.2 papunktyje nurodytas duomenų teikėjas teikia duomenų apie juridinio asmens ar kolektyvinio investavimo subjekto naudos gavėjus pasikeitimus, nenustatęs Nuostatų 25 punkte nurodytų kliūčių, priima Nuostatų 26.1 papunktyje nurodytą sprendimą ir apie duomenų pakeitimus praneša Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai. Iš Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos gavęs informaciją, kad duomenys apie naudos gavėjus negalėjo būti pakeisti, Sistemos tvarkytojas priima Nuostatų 26.6 papunktyje nurodytą sprendimą ir apie tai informuoja duomenų teikėją. Tokiu atveju laikomas aktualiu prieš anuliuotą naudos gavėjų sąrašą pateiktas naudos gavėjų sąrašas.“
5. Pakeičiu 26 punkto pirmąją pastraipą ir ją išdėstau taip:
6. Pakeičiu 26.3 papunktį ir jį išdėstau taip:
7. Papildau 26.6 ir 26.7 papunkčiais:
8. Pakeičiu 27 punktą ir jį išdėstau taip:
„27. Paaiškėjus, kad Sistemos tvarkytojui pateikti klaidingi duomenys:
27.1. Nuostatų 11.1 papunktyje nurodyti duomenų teikėjai privalo kreiptis į Sistemos tvarkytoją, pateikdami motyvuotą prašymą anuliuoti pateiktą dalyvių sąrašą. Jeigu juridiniam asmeniui arba bent vienam jo dalyviui taikomos tarptautinės (finansinės) sankcijos, Sistemos tvarkytojas kreipiasi į Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybą su prašymu pateikti išvadą dėl duomenų pakeitimo. Sistemos tvarkytojas prašymą išnagrinėja ne vėliau kaip per 3 darbo dienas nuo jo gavimo dienos, kitu šiame papunktyje nurodytu atveju – nuo Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos išvados gavimo dienos (prašyme nurodytos informacijos ir pridėtų dokumentų teisėtumas nevertinamas) ir priima Nuostatų 26.4 arba 26.5 papunktyje nurodytą sprendimą. Apie priimtą sprendimą Sistemos tvarkytojas informuoja prašymo teikėją. Sistemos tvarkytojui priėmus Nuostatų 26.4 papunktyje nurodytą sprendimą, Nuostatų 11.1 papunktyje nurodytas duomenų teikėjas privalo pateikti teisingą ir aktualų dalyvių sąrašą.
27.2. Nuostatų 11.1 ar 11.2 papunktyje nurodyti duomenų teikėjai turi ištaisyti Sistemos tvarkytojui pateiktus klaidingus naudos gavėjų duomenis, patys anuliuodami pateiktą naudos gavėjų sąrašą. Jeigu juridiniam asmeniui ar kolektyvinio investavimo subjektui arba bent vienam jo naudos gavėjui taikomos tarptautinės (finansinės) sankcijos, pateiktas naudos gavėjų sąrašas anuliuojamas Sistemos tvarkytojo sprendimu Nuostatų 11.1 ar 11.2 papunktyje nurodytam duomenų teikėjui pateikus motyvuotą prašymą anuliuoti pateiktą naudos gavėjų sąrašą. Gavęs prašymą, Sistemos tvarkytojas kreipiasi į Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybą su prašymu pateikti išvadą dėl duomenų pakeitimo ir, gavęs išvadą, ne vėliau kaip per 3 darbo dienas priima Nuostatų 26.6 arba 26.7 papunktyje nurodytą sprendimą. Apie priimtą sprendimą Sistemos tvarkytojas informuoja prašymo teikėją. Nuostatų 11.1 ar 11.2 papunktyje nurodytam duomenų teikėjui anuliavus naudos gavėjų sąrašą arba Sistemos tvarkytojui priėmus Nuostatų 26.6 papunktyje nurodytą sprendimą, Nuostatų 11.1 ar 11.2 papunktyje nurodytas duomenų teikėjas privalo pateikti teisingą ir aktualų naudos gavėjų sąrašą.“
9. Pakeičiu 30.5 papunkčio nuostatą iki dvitaškio ir ją išdėstau taip:
10. Pakeičiu 30.5.1 papunktį ir jį išdėstau taip:
„30.5.1. duomenys apie uždarosios akcinės bendrovės akcininkus: fizinio asmens vardas, pavardė; juridinio asmens kodas, pavadinimas; valstybės ar savivaldybės pavadinimas, valstybės ar savivaldybės, kaip uždarosios akcinės bendrovės akcininkės, teises ir pareigas įgyvendinančios institucijos kodas, pavadinimas; juridinio asmens statuso neturinčio fondo pavadinimas, Lietuvos banko arba užsienio valstybės priežiūros institucijos suteiktas kodas, jei jis buvo suteiktas, fondo valdymo įmonės kodas, pavadinimas; juridinio asmens, kuriam juridinio asmens kodas, teisinė forma ir buveinė pagal galiojančius teisės aktus nesuteikti, pavadinimas; asmens tapimo akcininku data; požymis, kad yra akcininkų, kurių duomenys nenustatyti;“.
11. Pakeičiu 35 punktą ir jį išdėstau taip:
„35. Sistemos tvarkytojas Sistemos duomenis (įskaitant asmens duomenis) gavėjams teikia pagal duomenų (įskaitant asmens duomenis) teikimo sutartis (daugkartinio teikimo atveju), kuriose turi būti nurodytas Sistemos duomenų (įskaitant asmens duomenis) naudojimo tikslas, teikimo ir gavimo teisinis pagrindas, sąlygos, tvarka ir teikiamų Sistemos duomenų (įskaitant asmens duomenis) apimtis, arba pagal prašymus (vienkartinio teikimo atveju), kuriuose turi būti nurodytas Sistemos duomenų (įskaitant asmens duomenis) naudojimo tikslas, gavimo teisinis pagrindas ir prašomų pateikti Sistemos duomenų (įskaitant asmens duomenis) apimtis. Prašymuose, kuriuos teikia Nuostatų 22.2–22.4 papunkčiuose nurodyti duomenų gavėjai, duomenų gavimo teisinio pagrindo ir duomenų naudojimo tikslo nurodyti nebūtina.“
12. Pakeičiu 41 punktą ir jį išdėstau taip:
„41. Sistemos tvarkytojo veiksmai (sprendimai) dėl duomenų įrašymo į Sistemą ar Sistemos tvarkytojui pateiktų sąrašų anuliavimo gali būti skundžiami teismui Lietuvos Respublikos administracinių bylų teisenos įstatymo, o dėl Sistemos duomenų teikimo duomenų gavėjams –Lietuvos administracinių ginčų komisijai Lietuvos Respublikos ikiteisminio administracinių ginčų nagrinėjimo tvarkos įstatymo arba teismui Administracinių bylų teisenos įstatymo nustatyta tvarka.“