LIETUVOS BANKO VALDYBA

NUTARIMAS

DĖL LIETUVOS BANKO VALDYBOS 2015 M. BIRŽELIO 11 D. NUTARIMO NR. 03-92 „DĖL FINANSŲ MAKLERIO ĮMONIŲ VALDYMO IR VIDAUS KAPITALO PAKANKAMUMO VERTINIMO PROCESO TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO

2018 m. birželio 20 d. Nr. 03-116

Vilnius

Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:

1. Pakeisti Lietuvos banko valdybos 2015 m. birželio 11 d. nutarimo Nr. 03-92 „Dėl Finansų maklerio įmonių valdymo ir vidaus kapitalo pakankamumo vertinimo proceso taisyklių patvirtinimo“ preambulę ir ją išdėstyti taip:

„Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 3 dalies 1 punktu, Lietuvos Respublikos finansų rinkos priežiūros sistemos pertvarkos įstatymo 4 straipsnio 3 dalimi, Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 20 straipsnio 3 ir 6 punktais, įgyvendindama 2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2013/36/ES dėl galimybės verstis kredito įstaigų veikla ir dėl riziką ribojančios kredito įstaigų ir investicinių įmonių priežiūros, kuria iš dalies keičiama Direktyva 2002/87/EB ir panaikinamos direktyvos 2006/48/EB bei 2006/49/EB (OL 2013 L 176, p. 338), ir 2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų, kuria iš dalies keičiamos Direktyva 2002/92/EB ir Direktyva 2011/61/ES (OL 2014 L 173, p. 349), su paskutiniais pakeitimais, padarytais 2016 m. birželio 23 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) Nr. 2016/1034 (OL 2016 L 175, p. 8), Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:“.

2. Pakeisti nurodytu nutarimu patvirtintas Finansų maklerio įmonių valdymo ir vidaus kapitalo pakankamumo vertinimo proceso taisykles:

2.1. pakeisti 4 punktą ir jį išdėstyti taip:

„4. Įmonės stebėtojų taryba, jei ji sudaroma, valdyba ir administracijos vadovas (toliau – įmonės valdymo organai) nustato, persvarsto ir atsako už valdymo priemonių, kuriomis užtikrinamas veiksmingas ir riziką ribojantis įmonės valdymas, įskaitant pareigų atskyrimą įmonėje ir interesų konfliktų prevenciją, įgyvendinimą taip, kad būtų skatinamas rinkos vientisumas ir paisoma klientų interesų.“;

2.2. papildyti 4¹ ir 4² punktais:

„4¹. Įmonės valdymo organai stebi ir reguliariai vertina, ar įmonės valdymo priemonės veiksmingos, ar įmonės investicinių paslaugų ir papildomų paslaugų teikimo strateginiai tikslai tinkami ir įgyvendinami, ar politika, susijusi su paslaugų teikimu klientams, tinkama, ir imasi tinkamų veiksmų trūkumams šalinti.

4². Įmonės valdymo organams turi būti suteikiama tinkama prieiga prie informacijos ir galimybė susipažinti su dokumentais, kurių reikia prižiūrint ir stebint, kokie priimami valdymo sprendimai.“;

2.3. papildyti 5.9, 5.10 ir 5.11 papunkčiais:

„5.9. nustato, tvirtina ir prižiūri, kaip organizuojamas įmonės investicinių paslaugų ir papildomų paslaugų teikimas, įskaitant gebėjimus, žinias ir kompetenciją, kurių reikalaujama iš darbuotojų, išteklius, paslaugų teikimo ir veiklos vykdymo procedūras bei tvarką, atsižvelgdamas į įmonės veiklos pobūdį, mastą ir sudėtingumą bei į visus reikalavimus, kuriuos įmonė turi atitikti;

5.10. nustato, tvirtina ir prižiūri politiką, susijusią su įmonės siūlomomis ar teikiamomis paslaugomis, produktais ir vykdoma veikla, atsižvelgdami į įmonei priimtinos rizikos lygį ir į įmonės klientų, kuriems šios paslaugos ar produktai bus siūlomi arba teikiami, ypatybes ir poreikius, įskaitant, jei reikalinga, atitinkamų testavimo nepalankiausiomis sąlygomis procedūrų vykdymą;

5.11. nustato, tvirtina ir prižiūri paslaugas klientams teikiančių darbuotojų atlyginimo politiką, kuria siekiama skatinti atsakingą verslą, sąžiningą elgesį su klientais ir vengti interesų konflikto santykiuose su klientais.“;

2.4. papildyti 9¹, 9², 9³ ir 9⁴ punktais:

„9¹. Įmonės, kuri pagal jos veiklą reglamentuojančių ir priežiūros institucijos teisės aktų reikalavimus yra pripažinta kita sisteminės svarbos įstaiga, valdymo organo narys vienu metu gali turėti ne daugiau kaip vieną iš nurodytų pareigų derinį:

9¹.1. vieno valdybos nario ir dviejų stebėtojų tarybos narių pareigas;

9¹.2. keturių stebėtojų tarybos narių pareigas.

9². Valdybos arba stebėtojų tarybos nario pareigos, kurios einamos toje pačioje grupėje arba įmonėse, kuriose įmonei priklauso kvalifikuotoji įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalis, laikomos vienomis pareigomis.

9³. Lietuvos bankas gali leisti įmonės valdymo organų nariams papildomai eiti vienas stebėtojų tarybos nario pareigas. Lietuvos bankas apie tokių leidimų išdavimą reguliariai informuoja Europos bankininkystės instituciją ir Europos vertybinių popierių ir rinkų instituciją.

9⁴. Valdybos arba stebėtojų tarybos nario pareigos pelno nesiekiančiose organizacijose arba atstovavimas valstybei šiuose organuose nelaikomi pareigomis 9¹ punkte nurodytais tikslais.“

3. Nustatyti, kad šis nutarimas įsigalioja 2018 m. liepos 1 d.

Valdybos pirmininkas                                                                                             Vitas Vasiliauskas