LIETUVOS BANKO VALDYBA

NUTARIMAS

DĖL Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimo Nr. 03-152 „Dėl Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo

2014 m. gegužės 15 d. Nr. 03-81

Vilnius

Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:

1. Pakeisti Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo panaikinimo taisykles, patvirtintas Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-152 „Dėl Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių patvirtinimo“ (toliau – Taisyklės):

1.1. Išdėstyti 20.13.5 papunktį taip:

„20.13.5. atitikties politika ir duomenys apie atitikties pareigūną arba atitikties padalinio vadovą (toliau – atitikties pareigūnas): vardas, pavardė, asmens kodas, išsilavinimas, informacija apie patirtį finansinių priemonių rinkoje, pareigos, telefono ir fakso numeris, elektroninio pašto adresas;“.

1.2. Išdėstyti 43.1.3 papunktį taip:

„43.1.3. akcijų paketo įsigijimo poveikis valdymo įmonės valdymui ir įmonės organizacinei struktūrai, įskaitant poveikį įmonės stebėtojų tarybos, valdybos, vadovų ir pagrindinių įmonės komitetų (valdymo, rizikos, audito ir kitų komitetų) sudarymui, administracinėms ir apskaitos procedūroms bei vidaus kontrolei (reikia nurodyti pagrindinius apskaitos, audito, atitikties ir vidaus audito, pinigų plovimo prevencijos sistemų ir procedūrų pasikeitimus, už atitiktį ir vidaus auditą atsakingų asmenų (padalinių) skyrimą ir (arba) pasikeitimą);“.

1.3. Išdėstyti 56 punktą taip:

„56. Valdymo įmonė arba investicinė bendrovė gali nuspręsti sprendimus dėl turto valdymo priimančiu asmeniu rinkti arba skirti asmenį, kuris neatitinka Taisyklėse nustatytų reikalavimų. Tokiu atveju Lietuvos bankui kartu su dokumentais, patvirtinančiais asmens atitiktį Taisyklių 54 arba 55 punkte nustatytiems reikalavimams, pateikiamas paaiškinimas, kokių reikalavimų asmuo neatitinka, kodėl šį asmenį nuspręsta rinkti arba skirti sprendimus dėl turto valdymo priimančiu asmeniu, ir teikiami argumentai, patvirtinantys, kad į šias pareigas rinkti ar skirti numatyto asmens kvalifikacijos ir (arba) patirties pakaks tinkamai eiti šias pareigas.“

1.4. Taisyklių 1 priedo 12 punktą išdėstyti taip:

„12. Informacija apie atitikties funkcijos organizavimą (nurodyti atitikties pareigūno vardą, pavardę, asmens kodą, išsilavinimą, informaciją apie patirtį finansinių priemonių rinkoje, pareigas, telefono, fakso numerius, elektroninio pašto adresą).“

2. Nustatyti, kad šis nutarimas įsigalioja 2014 m. rugsėjo 1 d.

Valdybos pirmininkas                                                                                               Vitas Vasiliauskas