LIETUVOS BANKO VALDYBA
NUTARIMAS
DĖL Lietuvos banko valdybos 2013 m. vasario 28 d. nutarimo Nr. 03-44 „DĖL VERTYBINIŲ POPIERIŲ PROSPEKTO RENGIMO, TVIRTINIMO IR VIEŠO INFORMACIJOS ATSKLEIDIMO TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO“ pakeitimo
2016 m. vasario 11 d. Nr. 03-23
Vilnius
1. Pakeisti Lietuvos banko valdybos 2013 m. vasario 28 d. nutarimo Nr. 03-44 „Dėl Vertybinių popierių prospekto rengimo, tvirtinimo ir viešo informacijos atskleidimo taisyklių patvirtinimo“ preambulę ir ją išdėstyti taip:
„Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 11 straipsnio 1 dalies 7 punktu, Lietuvos Respublikos finansų rinkos priežiūros sistemos pertvarkos įstatymo 4 straipsnio 3 dalimi, Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatymo 6 straipsnio 6 dalimi, įgyvendindama 2003 m. lapkričio 4 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2003/71/EB dėl prospekto, kuris turi būti skelbiamas, kai vertybiniai popieriai siūlomi visuomenei ar įtraukiami į prekybos sąrašą, ir iš dalies pakeičiančią Direktyvą 2001/34/EB (OL 2004 m. specialusis leidimas, 6 skyrius, 6 tomas, p. 356), su paskutiniais pakeitimais, padarytais 2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2010/78/ES (OL 2010 L 331, p. 120), ir atsižvelgdama į 2004 m. balandžio 29 d. Komisijos reglamentą (EB) Nr. 809/2004, įgyvendinantį Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2003/71/EB nuostatas dėl prospektuose pateikiamos informacijos bei šių prospektų formato, įtraukimo nuorodos būdu ir paskelbimo bei reklamos skleidimo (toliau – Reglamentas) (OL 2004 m. specialusis leidimas, 6 skyrius, 7 tomas, p. 307), su paskutiniais pakeitimais, padarytais 2015 m. birželio 12 d. Komisijos deleguotuoju reglamentu (ES) Nr. 2015/1604 (OL 2015 L 249, p. 1), Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:“.
2. Pakeisti Lietuvos banko valdybos 2013 m. vasario 28 d. nutarimu Nr. 03-44 „Dėl Vertybinių popierių prospekto rengimo, tvirtinimo ir viešo informacijos atskleidimo taisyklių patvirtinimo“ patvirtintas Vertybinių popierių prospekto rengimo, tvirtinimo ir viešo informacijos atskleidimo taisykles:
2.1. Pakeisti 2 punktą ir jį išdėstyti taip:
„2. Rengiant prospektus turi būti vadovaujamasi Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatymu (toliau – Įstatymas) ir 2004 m. balandžio 29 d. Komisijos reglamentu (EB) Nr. 809/2004, įgyvendinančiu Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2003/71/EB nuostatas dėl prospektuose pateikiamos informacijos bei šių prospektų formato įtraukimo nuorodos būdu ir paskelbimo bei reklamos skleidimo (toliau – Reglamentas) (OL 2004 m. specialusis leidimas, 6 skyrius, 7 tomas, p. 307), su paskutiniais pakeitimais, padarytais 2015 m. birželio 12 d. Komisijos deleguotuoju reglamentu (ES) Nr. 2015/1604 (OL 2015 L 249, p. 1), ir atsižvelgiama į 2005 m. vasario mėn. Europos vertybinių popierių rinkos priežiūros institucijų komiteto (CESR) rekomendaciją dėl nuoseklaus Reglamento (CESR/05-054b) su paskutiniais pakeitimais, padarytais 2011 m. kovo 23 d. Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos (ESMA) rekomendacija Nr. ESMA/2011/81, ir Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos (ESMA) 2015 m. spalio 5 d. paskelbtas Alternatyvių veiklos rodiklių gaires (ESMA/2015/1415).“
2.2. Pakeisti 17 punktą ir jį išdėstyti taip:
„17. Jeigu vertybinių popierių raštas ir santraukos raštas jau buvo patvirtinti anksčiau, – iki teikiant tvirtinti registravimo dokumentą, šie dokumentai atnaujinami Įstatymo 11 straipsnio 2 dalyje ir šių Taisyklių 12 punkte nustatyta tvarka ir teikiami tvirtinti iš naujo kartu su registravimo dokumentu.“
2.3. Pakeisti 20 punktą ir jį išdėstyti taip:
2.4. Pakeisti 23 punktą ir jį išdėstyti taip:
2.5. Pakeisti 26 punktą ir jį išdėstyti taip:
„26. Galutinės siūlymo sąlygos investuotojams ir Lietuvos bankui turi būti pateikiamos atskiru dokumentu nedelsiant prieš kiekvieną viešą siūlymą ir kuo anksčiau (jei įmanoma, iki vertybinių popierių siūlymo pradžios arba prieš įtraukiant į prekybą reguliuojamoje rinkoje) paskelbiamos viešai Įstatymo 10 straipsnio 2 dalyje nustatyta tvarka. Galutinės siūlymo sąlygos neprivalo būti tvirtinamos Lietuvos banko. Galutines siūlymo sąlygas Lietuvos bankas perduoda kiekvienos priimančiosios valstybės narės kompetentingai institucijai ir Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai (ESMA).“
2.6. Pakeisti 37 punktą ir jį išdėstyti taip:
„37. Emitentas, vertybinių popierių siūlytojas arba asmuo, pageidaujantis siūlyti vertybinius popierius viešai ar siekiantis juos įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje, dėl Įstatymo 5 straipsnio 4 dalies 2 ir 3 punktuose bei 5 straipsnio 7 dalies 3 ir 4 punktuose minimuose dokumentuose pateiktos informacijos pripažinimo lygiaverte prospekte privalomai pateikti informacijai turi raštu pateikti Lietuvos bankui motyvuotą prašymą ir pridėti atitinkamus dokumentus. Įstatymo 5 straipsnio 4 dalies 3 punkte ir 5 straipsnio 7 dalies 4 punkte nurodytais atvejais Lietuvos Respublikos akcinių bendrovių įstatymo nustatyta tvarka parengtos, visuotinio akcininkų susirinkimo patvirtintos ir viešai paskelbtos reorganizavimo sąlygos kartu su kitais įmonių reorganizavimo dokumentais bei papildomai atskleistais rizikos veiksniais laikomos prospektui lygiaverčiu dokumentu. Šiais atvejais kartu su Lietuvos bankui teikiamu prašymu pripažinti informaciją lygiaverte prospekte privalomai pateikti informacijai turi būti pateiktas nuorodų sąrašas su nurodytais reorganizavimo sąlygų ir kitų susijusių dokumentų informaciniais punktais ar puslapiais, kuriuose pateikti atitinkamame Reglamento priede ir (jei taikoma) informacinėje dalyje nurodyti informacijos punktai. Įstatymo 5 straipsnio 4 dalies 2 punkte ir 5 straipsnio 7 dalies 3 punkte numatytais atvejais kartu su prašymu pripažinti informaciją lygiaverte prospekte privalomai pateikti informacijai pateikiamas nuorodų sąrašas į vertybinių popierių, kuriuos ketinama siūlyti mainais už oficialaus siūlymo būdu superkamus vertybinius popierius, emitento teisės aktų nustatyta tvarka viešai skelbiamą reglamentuojamą informaciją. Be to, Lietuvos bankas, atsižvelgdamas į faktines aplinkybes ir siekdamas apsaugoti investuotojų interesus, turi teisę reikalauti papildomos informacijos ar dokumentų, būtinų informacijos lygiavertiškumui užtikrinti.“