LIETUVOS BANKO VALDYBA

NUTARIMAS

DĖL LIETUVOS BANKO VALDYBOS 2012 M. LIEPOS 12 D. NUTARIMO NR. 03-159 „DĖL FINANSŲ MAKLERIO ĮMONIŲ IR KREDITO ĮSTAIGŲ, TEIKIANČIŲ INVESTICINES PASLAUGAS, VEIKLOS ATASKAITŲ RENGIMO IR PATEIKIMO TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO

2017 m. lapkričio 30 d. Nr. 03-188

Vilnius

Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:

1. Pakeisti Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-159 „Dėl Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklių patvirtinimo“ patvirtintas Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisykles:

1.1. pripažinti netekusiu galios 10.2.2 papunktį;

1.2. pakeisti 10.2.3 papunktį ir jį išdėstyti taip:

„10.2.3. per ataskaitinį laikotarpį iš klientų gautos piniginės lėšos ir (ar) kitas patikėtas turtas, išreikštas pinigine verte, ir klientams išmokėtos piniginės lėšos ir (ar) perduotas turtas, išreikštas pinigine verte pagal finansinių priemonių portfelio valdymo sutartis;“

1.3. pakeisti 10.3 papunktį ir jį išdėstyti taip:

„10.3. per ataskaitinį laikotarpį tarpininko sudarytų finansinių priemonių pirkimo ir pardavimo sandorių klientų ir savo sąskaita vertė: teikiami sandorio sudarymo dienos duomenys (Taisyklių 1 priedo 2.1 ir 2.2 lentelės);“

1.4. papildyti 10.3¹ papunkčiu:

„10.3¹. informaciją apie neprofesionaliųjų investuotojų sudarytų sandorių apyvartą: pratęsiamų neatidėliotinų valiutos pirkimo ir pardavimo sandorių (angl. Rolling Forex spot), pasirinkimo sandorių, įskaitant binarinius pasirinkimo sandorius (angl. Binary options), finansinių susitarimų dėl skirtumų (angl. Contracts for difference, CFD); informaciją apie didžiausią taikomą finansinį svertą (Taisyklių 1 priedo 3 lentelė);“

1.5. pakeisti 10.5 papunktį ir jį išdėstyti taip:

„10.5. informaciją apie tarpininko Lietuvoje viešai platinamus kitoje valstybėje narėje ar trečiojoje šalyje įsteigtus kolektyvinio investavimo subjektus (toliau – fondas (subfondas); informaciją apie kiekvieną fondą (subfondą) pateikti atskirai):“;

1.6. pakeisti 11.1 papunktį ir jį išdėstyti taip:

„11.1. vadovaujantis Taisyklių 10.1–10.3 papunkčiais, klientai turi būti suskirstyti į šiuos tipus: neprofesionalieji investuotojai, profesionalieji investuotojai;“

1.7. išdėstyti 1 priedą nauja redakcija:

„Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių

investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir

pateikimo taisyklių

1 priedas

1 lentelė. Informacija apie tarpininko klientus ir valdomus klientų finansinių priemonių portfelius

Rodiklis	Neprofesionalieji investuotojai	Profesionalieji investuotojai
Klientų, su kuriais tarpininkas yra sudaręs investicinių paslaugų teikimo sutartis, skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje
Klientų, kuriems tarpininkas per ataskaitinį laikotarpį tarpininkavo sudarant sandorius dėl finansinių priemonių, skaičius
Sudarytų finansinių priemonių portfelio valdymo sutarčių skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje
Valdomo finansinių priemonių portfelio vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje
Per ataskaitinį laikotarpį iš klientų gautos piniginės lėšos ir (ar) kitas patikėtas turtas, išreikštas pinigine verte pagal finansinių priemonių portfelio valdymo sutartis
Per ataskaitinį laikotarpį išmokėtos piniginės lėšos ir (ar) kitas perduotas turtas, išreikštas pinigine verte pagal finansinių priemonių portfelio valdymo sutartis

2.1 lentelė. Finansinių priemonių pirkimo sandoriai

Rodiklis	Neprofesionalieji investuotojai	Profesionalieji investuotojai	Prekyba savo sąskaita
Pirkimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje
Nuosavybės vertybiniai popieriai
Ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius
Vyriausybės vertybiniai popieriai
Kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos)
Išvestinės finansinės priemonės
Kitos finansinės priemonės
Pirkimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų
Nuosavybės vertybiniai popieriai
Ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius
Vyriausybės vertybiniai popieriai
Kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos)
Išvestinės finansinės priemonės
Kitos finansinės priemonės
Pirkimas užsienio reguliuojamoje rinkoje
Nuosavybės vertybiniai popieriai
Ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius
Vyriausybės vertybiniai popieriai
Kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos)
Išvestinės finansinės priemonės
Kitos finansinės priemonės
Pirkimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų
Nuosavybės vertybiniai popieriai
Ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius
Vyriausybės vertybiniai popieriai
Kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos)
Išvestinės finansinės priemonės
Kitos finansinės priemonės

2.2 lentelė. Finansinių priemonių pardavimo sandoriai

Rodiklis	Neprofesionalieji investuotojai	Profesionalieji investuotojai	Prekyba savo sąskaita
Pardavimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje
Nuosavybės vertybiniai popieriai
Ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius
Vyriausybės vertybiniai popieriai
Kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos)
Išvestinės finansinės priemonės
Kitos finansinės priemonės
Pardavimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų
Nuosavybės vertybiniai popieriai
Ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius
Vyriausybės vertybiniai popieriai
Kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos)
Išvestinės finansinės priemonės
Kitos finansinės priemonės
Pardavimas užsienio reguliuojamoje rinkoje
Nuosavybės vertybiniai popieriai
Ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius
Vyriausybės vertybiniai popieriai
Kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos)
Išvestinės finansinės priemonės
Kitos finansinės priemonės
Pardavimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų
Nuosavybės vertybiniai popieriai
Ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius
Vyriausybės vertybiniai popieriai
Kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos)
Išvestinės finansinės priemonės
Kitos finansinės priemonės

3 lentelė. Neprofesionaliųjų investuotojų sandoriai

Priemonės tipas	Neprofesionaliųjų investuotojų sudarytų sandorių apyvarta	Svertas
Pratęsiami neatidėliotini valiutos pirkimo ir pardavimo sandoriai (angl. Rolling Forex spot)
Pasirinkimo sandoriai, įskaitant binarinius pasirinkimo sandorius (angl. Binary options)
Finansiniai susitarimai dėl skirtumų (angl. Contracts for difference, CFD)

4 lentelė. Investicijos

Rodiklis	Iš viso	Dviraidis šalies kodas
Pajamos, gautos iš investicinių paslaugų teikimo klientams per ataskaitinį laikotarpį, suskirstytos pagal valstybes, kuriose tie klientai reziduoja

5.1 lentelė. Tarpininko viešai platinamų kitoje valstybėje narėje ar trečiojoje šalyje įsteigtų kolektyvinio investavimo subjektų grynieji aktyvai ir dalyvių skaičius

ISIN kodas

Fondo (subfondo) pavadinimas

Dalyvių įsigyta fondo (subfondo) grynųjų aktyvų dalis (vnt.) ataskaitinio laikotarpio pabaigoje

1 vieneto grynųjų aktyvų vertė (fondo (subfondo) valiuta) ataskaitinio laikotarpio pabaigoje

Dalyvių, turinčių fondo (subfondo) vienetų, skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje

Fondo (subfondo) valiuta

Valiutos kursas ataskaitinio laikotarpio pabaigoje

Visa Lietuvoje išplatintų grynųjų aktyvų vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje

5.2 lentelė. Tarpininko Lietuvoje viešai platinamų kitoje valstybėje narėje ar trečiojoje šalyje įsteigtų kolektyvinio investavimo subjektų investicinių vienetų (akcijų) išplatinimo ataskaita

ISIN kodas

Fondo (subfondo) pavadinimas

Per ataskaitinį laikotarpį išplatinta suma (fondo (subfondo) valiuta)

Fondo (subfondo) valiuta

Valiutos kursas ataskaitinio laikotarpio pabaigoje

Per ataskaitinį laikotarpį išplatinta suma

5.3 lentelė. Tarpininko Lietuvoje viešai platinamų kitoje valstybėje narėje ar trečiojoje šalyje įsteigtų kolektyvinio investavimo subjektų investicinių vienetų (akcijų) išpirkimo ataskaita

ISIN kodas	Fondo (subfondo) pavadinimas	Per ataskaitinį laikotarpį išpirkta suma (fondo (subfondo) valiuta)	Fondo (subfondo) valiuta	Valiutos kursas ataskaitinio laikotarpio pabaigoje	Per ataskaitinį laikotarpį išpirkta suma
					“

2. Nustatyti, kad šis nutarimas įsigalioja 2018 m. sausio 1 d.

Valdybos pirmininkas                                                                                             Vitas Vasiliauskas