LIETUVOS BANKO VALDYBA
NUTARIMAS
DĖL Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimo Nr. 03-157 „Dėl Investicinių paslaugų teikimo ir klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo
2013 m. gruodžio 20 d. Nr. 03-214
Vilnius
Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo (Žin., 1994, Nr. 99-1957; 2001, Nr. 28-890; 2004, Nr. 54-1830; 2009, Nr. 153-6895; 2011, Nr. 145-6812) 42 straipsnio 3 dalies 1 punktu, Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:
Pakeisti Investicinių paslaugų teikimo ir klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo taisykles, patvirtintas Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-157 „Dėl Investicinių paslaugų teikimo ir klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo taisyklių patvirtinimo“ (Žin., 2012, Nr. 86-4520):
1. Išdėstyti 1 punktą taip:
„1. Investicinių paslaugų teikimo ir klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo taisyklės (toliau – Taisyklės) nustato reikalavimus, kurių privalo laikytis finansų maklerio įmonės ir kredito įstaigos, teikiančios investicines ir (arba) papildomas paslaugas ar vykdančios investicinę veiklą. Taisyklėse nustatyti reikalavimai, jei nenurodyta kitaip, mutatis mutandis taikomi ir pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą veikiančioms valdymo įmonėms, teikiančioms investicines ir (arba) papildomas paslaugas. Taisyklių 132–137 ir 146–151 punktų reikalavimai valdymo įmonėms netaikomi.“
2. Išdėstyti 2 punktą taip:
„2. Taisyklių teisinis pagrindas – Finansinių priemonių rinkų įstatymo (toliau – Įstatymas) 26 straipsnis, Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 4 straipsnio 6 dalis ir 11 straipsnis. Taisyklės detalizuoja Įstatymo antrajame skirsnyje nustatytus reikalavimus. Rengiant Taisykles atsižvelgta į 2006 m. rugpjūčio 10 d. Komisijos direktyvą 2006/73/EB, kuria įgyvendinama Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2004/39/EB dėl investicinių įmonių organizacinių reikalavimų ir veiklos sąlygų bei toje direktyvoje apibrėžti terminai (OL 2006 L 241, p. 26–58).“