LIETUVOS BANKO VALDYBA

NUTARIMAS

DĖL LIETUVOS BANKO VALDYBOS 2012 M. LIEPOS 12 D. NUTARIMO NR. 03-152 „DĖL VALDYMO ĮMONĖS IR INVESTICINĖS BENDROVĖS VEIKLOS LICENCIJŲ IŠDAVIMO, KEITIMO IR JŲ GALIOJIMO PANAIKINIMO TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO

2014 m. balandžio 24 d. Nr. 03-58

Vilnius

Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:

1. Pakeisti Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo panaikinimo taisykles, patvirtintas Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-152 „Dėl Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių patvirtinimo“:

1.1. Išdėstyti 2 punktą taip:

„2. Taisyklių teisinis pagrindas – Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 5, 9, 10 ir 15 straipsniai, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 4, 5, 8 ir 11 straipsniai.“

1.2. Išdėstyti 10 punktą taip:

„10. Valdymo įmonės, veikiančios pagal Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymą, veiklos licencija suteikia teisę verstis šia veikla, jeigu tai nurodyta valdymo įmonės veiklos licencijoje:

10.1. valdyti valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondus;

10.2. valdyti papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondus.“

1.3. Pripažinti netekusiu galios 11 punktą.

1.4. Išdėstyti 20.4 papunktį taip:

„20.4. duomenys apie vadovus pateikiami Lietuvos banko prižiūrimo finansų rinkos dalyvio vadovo ir pagrindines funkcijas atliekančio asmens anketoje (Lietuvos banko valdybos 2013 m. lapkričio 14 d. nutarimu Nr. 03-181 „Dėl Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų patvirtinimo“ patvirtintų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų priedas) (toliau – anketa), užpildytoje asmens, kurio kandidatūrai siekiama gauti pritarimą, kaip nustatyta Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme;“.

1.5. Išdėstyti 20.5 papunktį taip:

„20.5. duomenys apie sprendimus dėl turto valdymo priimančius asmenis pateikiami anketoje, užpildytoje asmens, kurio kandidatūrai teisės aktų nustatyta tvarka siekiama gauti pritarimą;“.

1.6. Išdėstyti 20.13.5 papunktį taip:

„20.13.5. vidaus kontrolės taisyklės ir duomenys apie asmenį, atsakingą už vidaus kontrolės vykdymą: vardas, pavardė, asmens kodas, išsilavinimas, informacija apie patirtį finansinių priemonių rinkoje, pareigos, vidaus kontrolės sritis, už kurią darbuotojas atsakingas, telefono ir fakso numeris, elektroninio pašto adresas;“.

1.7. Išdėstyti 27 punktą taip:

„27. Lietuvos bankas atsisako išduoti Taisyklių 7, 9 ir 10 punktuose nurodytas licencijas, jeigu nustato, kad netenkinama bent viena iš Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 5 straipsnio 3 dalyje nurodytų sąlygų.“

1.8. Pripažinti netekusiu galios 28 punktą.

1.9. Išdėstyti 32 punktą taip:

„32. Lietuvos bankas turi teisę panaikinti valdymo įmonės ir investicinės bendrovės, veikiančių pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, licencijos galiojimą šio įstatymo 8 straipsnyje nustatytais pagrindais, o valdymo įmonės, veikiančios pagal Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymą, – Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 8 straipsnyje nustatytais pagrindais, taip pat jeigu Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo nustatyta tvarka pritaikoma ši poveikio priemonė.“

1.10. Išdėstyti 34 punktą taip:

„34. Lietuvos bankas, vadovaudamasis Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 171 straipsniu arba Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 16 straipsniu, gali pritaikyti šiuose įstatymuose nustatytą poveikio priemonę – laikinai sustabdyti valdymo įmonės arba investicinės bendrovės veiklos licencijos galiojimą, kol yra pagrindas sustabdyti licencijos galiojimą. Išnykus licencijos galiojimo sustabdymo pagrindui, Lietuvos bankas nedelsdamas atnaujina licencijos galiojimą.“

1.11. Išdėstyti 39.2.5 papunktį taip:

„39.2.5. duomenys apie vadovus pateikiami anketoje, užpildytoje asmens, kurio kandidatūrai siekiama gauti pritarimą, kaip nustatyta Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 9 straipsnyje;“.

1.12. Išdėstyti 39.2.6 papunktį taip:

„39.2.6. duomenys apie juridinio asmens dalyvius, kuriems priklauso daugiau kaip 10 procentų balsavimo teisių ir (arba) didesnė kaip 10 procentų įstatinio kapitalo dalis. Jei dalyvis yra juridinis asmuo, turi būti pateikiami duomenys apie jo dalyvius ir vadovus (duomenys apie vadovus pateikiami 39.2.5 papunktyje nustatyta tvarka). Minėti duomenys apie juridinio asmens dalyvius, kurie irgi yra juridiniai asmenys, turi būti atskleidžiami iki dalyvių fizinių asmenų, turinčių daugiau kaip 10 procentų balsavimo teisių ir (arba) įstatinio kapitalo, grandies.“

1.13. Išdėstyti 49.1 papunktį taip:

„49.1. duomenys apie vadovus pateikiami anketoje, užpildytoje asmens, kurio kandidatūrai siekiama gauti pritarimą, kaip nustatyta Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme;“.

1.14. Išdėstyti 52 punktą taip:

„52. Lietuvos bankas, vadovaudamasis Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 170 straipsnio 1 dalies 6 punktu ir Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 15 straipsnio 1 dalies 5 punktu, turi teisę įpareigoti valdymo įmonę arba investicinę bendrovę pakeisti vadovą, jeigu:“.

1.15. Išdėstyti 58 punktą taip:

„58. Lietuvos bankui valdymo įmonės ir investicinės bendrovės pasikeitusius (aktualius) duomenis turi pateikti užpildydamos tą Taisyklių priedą arba kitą Taisyklėse nurodytą dokumentą, kurio duomenys pasikeitę. Pildant atitinkamą formą gali būti pildomos tik tos dalys, kurių duomenys pasikeitę, bet visada pildoma pirmoji formos eilutė – juridinio asmens kodas ir juridinio asmens pavadinimas.“

1.16. Išdėstyti 1 priedo 5.1 papunktį taip:

„5.1. Prašo išduoti Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatyme nustatytą valdymo įmonės veiklos licenciją ir nori verstis šia veikla (reikiamą pažymėkite X):

[  ] valdyti papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondus

[  ] valdyti valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondus.“

1.17. Pripažinti netekusiais galios 3, 4 ir 5 priedus.

2. Nustatyti, kad šis nutarimas įsigalioja 2014 m. gegužės 1 d.

Valdybos pirmininkas                                                                                        Vitas Vasiliauskas