LIETUVOS BANKO VALDYBOS

N U T A R I M A S

DĖL Informacinio dokumento, privalomo rengti viešai platinant vidutinio dydžio emisijas, rengimo reikalavimų ir išimčių, kai jo rengti nereikia, patvirtinimo

2013 m. vasario 28 d. Nr. 03-45

Vilnius

Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo (Žin., 1994, Nr. 99-1957; 2001, Nr. 28-890; 2004, Nr. 28-869, Nr. 54-1830; 2006, Nr. 48-1699; 2009, Nr. 38-1441, Nr. 153-6895; 2011, Nr. 46-2158, Nr. 145-6812) 11 straipsnio 1 dalies 7 punktu, Lietuvos Respublikos finansų rinkos priežiūros sistemos pertvarkos įstatymo (Žin., 2011, Nr. 145-6811) 4 straipsnio 3 dalimi, Lietuvos Respublikos akcinių bendrovių įstatymo (Žin., 2000, Nr. 64-1914; 2003, Nr. 123-5574; 2009, Nr. 91-3914; 2011, Nr. 146-6835) 78 straipsnio 2 dalimi, Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:

1. Patvirtinti Informacinio dokumento, privalomo rengti viešai platinant vidutinio dydžio emisijas, rengimo reikalavimus ir atvejus, kai jo rengti nereikia (pridedama).

2. Pripažinti netekusiu galios Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2009 m. rugpjūčio 20 d. nutarimą Nr. 1K-12 „Dėl Informacinio dokumento, privalomo rengti viešai platinant vidutinio dydžio emisijas, turinio reikalavimų ir atvejų, kada jo rengti nereikia, patvirtinimo“ (Žin., 2009, Nr. 100-4213).

Valdybos pirmininkas                                                         Vitas Vasiliauskas

PATVIRTINTA

Lietuvos banko valdybos

2013 m. vasario 28 d. nutarimu Nr. 03-45

INFORMACINIO DOKUMENTO, PRIVALOMO RENGTI VIEŠAI PLATINANT VIDUTINIO DYDŽIO EMISIJAS, rengimo REIKALAVIMai IR išimtys, KAI JO RENGTI NEREIKIA

I. TAIKYMO SRITIS IR VARTOJAMOS SĄVOKOS

1. Informacinio dokumento, privalomo rengti viešai platinant vidutinio dydžio emisijas, rengimo reikalavimai ir išimtys, kai jo rengti nereikia (toliau – reikalavimai), taikomi vidutinio dydžio perleidžiamųjų vertybinių popierių (toliau – vertybiniai popieriai) emisijoms.

2. Vidutinio dydžio emisija laikomas išleidimas viešai platinamų akcinės bendrovės (toliau – bendrovė) vertybinių popierių, kurių bendra pardavimo vertė viršija 350 000 litų, tačiau nesiekia 17 264 000 litų per 12 mėnesių laikotarpį, ir kurių viešas platinimas nepatenka į vertybinių popierių rinką reglamentuojančių teisės aktų reguliavimo sritį.

3. Vertybinių popierių viešas platinimas šiuose reikalavimuose suprantamas kaip vertybinių popierių viešas siūlymas pagal Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatymą.

4. Kitos šiuose reikalavimuose vartojamos sąvokos suprantamos taip, kaip jos apibrėžtos Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatyme.

II. PAREIGA PARENGTI INFORMACINĮ DOKUMENTĄ

5. Prieš pradedant Lietuvos Respublikoje viešai platinti vidutinio dydžio emisijos vertybinius popierius, turi būti parengtas informacinis dokumentas apie bendrovę ir jos siūlomus vertybinius popierius. Informacinis dokumentas turi būti viešai prieinamas, kaip nustatyta šių reikalavimų 9 punkte.

6. Parengti informacinį dokumentą nereikalaujama, jeigu yra bent viena iš šių sąlygų:

6.1. vertybiniai popieriai platinami tik profesionaliesiems investuotojams;

6.2. vertybiniai popieriai platinami mažiau kaip 150 fizinių ar juridinių asmenų, neįskaitant profesionaliųjų investuotojų;

6.3. akcijos nemokamai skiriamos esamiems akcininkams;

6.4. platinamos akcijos, išleistos vietoj anksčiau išleistų tos pačios klasės akcijų, jeigu tokia nauja akcijų emisija nepadidina įstatinio kapitalo, taip pat vienos klasės akcijas konvertuojant į kitos klasės akcijas;

6.5. akcijos platinamos ar skiriamos bendroves reorganizuojant, jeigu yra nustatyta tvarka patvirtintos ir viešai prieinamos reorganizuojamų ir reorganizavime dalyvaujančių bendrovių reorganizavimo sąlygos ar kitas informaciniam dokumentui lygiavertis dokumentas.

III. INFORMACINIO DOKUMENTO TURINYS

7. Informaciniame dokumente turi būti atskleista:

7.1. informacija apie vertybinius popierius leidžiančią bendrovę:

7.1.1. bendrovės pavadinimas, teisinė forma, kodas, buveinė;

7.1.2. trumpa bendrovės istorija;

7.1.3. įstatinio kapitalo dydis, akcijų skaičius, akcijų skaičius pagal klases, nominalioji vertė;

7.1.4. gaminama produkcija ar teikiamos paslaugos;

7.1.5. pagrindiniai paskutinių dvejų finansinių metų veiklos rodikliai;

7.1.6. verslo aplinkos bei verslui įtakos turinčių veiksnių aprašymas, turimo turto pakankamumas, tinkamumas ir pan.;

7.2. bendrovės ūkinės veiklos ir finansinės padėties tendencijos bei perspektyvos;

7.3. organizacinė struktūra (kai bendrovė priklauso įmonių grupei, apibūdinama ta grupė ir bendrovės padėtis toje grupėje. Taip pat nurodomas bendrovės kontroliuojamų bendrovių sąrašas, pateikiant pavadinimą, turimų balsų ir nuosavybės teisių procentinę dalį);

7.4. informacija apie bendrovės vadovą, valdymo ir priežiūros organų narius (fizinio asmens vardas, pavardė, pareigos; juridinio asmens pavadinimas ir buveinės adresas);

7.5. informacija apie bendrovės akcijų paketų savininkus, turinčius bent 5 proc. bendrovės įstatinio kapitalo ir balsų, ir kitus asmenis, netiesiogiai kontroliuojančius bendrovę ar galinčius daryti jai įtaką (fizinio asmens vardas, pavardė, turimas kapitalas ir balsai; juridinio asmens pavadinimas, buveinės adresas, turimas kapitalas ir balsai);

7.6. svarbiausi rizikos, susijusios su bendrovės veikla ir investavimu į ją, veiksniai;

7.7. priežastys, dėl kurių vertybiniai popieriai platinami viešai.

8. Informaciniame dokumente taip pat turi būti atskleista informacija apie platinamus vertybinius popierius ir patį platinimą:

8.1. platinami vertybiniai popieriai (vertybinių popierių rūšis, klasė (jeigu viešai platinami nuosavybės vertybiniai popieriai), vertybinių popierių identifikavimo kodas);

8.2. platinamų vertybinių popierių suteikiamos teisės;

8.3. vertybinių popierių platinimo tvarka;

8.4. bendrovės su tarpininkais, konsultantais ar kitais asmenimis sudarytos sutartys, susijusios su viešu vertybinių popierių platinimu ir vertybinių popierių apskaita;

8.5. kita bendrovės požiūriu svarbi informacija.

IV. INFORMACINIO DOKUMENTO PASKELBIMAS

9. Su informaciniu dokumentu, metiniais audituotų finansinių ataskaitų rinkiniais, dvejų paskutinių finansinių metų metiniais pranešimais ir auditoriaus išvadomis turi būti leidžiama susipažinti bendrovės, viešai platinančios vertybinius popierius, buveinėje ir bendrovę konsultuojančio asmens, jei toks yra, buveinėje. Šie dokumentai turi būti pateikti susipažinti asmeniui, ketinančiam įsigyti viešai platinamų vertybinių popierių. Asmeniui pageidaujant, turi būti sudarytos sąlygos šiuos dokumentus gauti neatlygintinai.

10. Šių reikalavimų 9 punkte nurodyti dokumentai gali būti papildomai skelbiami bendrovės ir ją konsultuojančio asmens, jei toks yra, interneto svetainėje.

V. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

11. Už tinkamą šiuose reikalavimuose nustatytų pareigų vykdymą atsakingas bendrovės, viešai platinančios vertybinius popierius, vadovas.

12. Informacinį dokumentą pasirašo už jame pateiktos informacijos teisingumą ir išsamumą atsakingas bendrovės vadovas, valdymo ar priežiūros organai ir kiti asmenys. Atsakingi asmenys informaciniame dokumente turi būti aiškiai įvardyti, nurodant fizinio asmens vardą, pavardę, pareigas, juridinio asmens pavadinimą ir buveinės adresą, ir turi būti pridėtas patvirtinimas, kad, jų žiniomis, informaciniame dokumente pateikta informacija atitinka tikrovę ir kad jokia svarbi informacija nėra praleista.

13. Pretenzijos ir ginčai, kylantys iš šių reikalavimų, nagrinėjami civiline tvarka. Lietuvos bankas nėra atsakingas už šių reikalavimų vykdymo priežiūrą.

_________________