LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA

N U T A R I M A S

DĖL AKCINĖS BENDROVĖS „NACIONALINĖ VERTYBINIŲ POPIERIŲ BIRŽA“ OFICIALAUS PASIŪLYMO ĮGYVENDINIMO NACIONALINĖJE VERTYBINIŲ POPIERIŲ BIRŽOJE TAISYKLIŲ PAKEITIMŲ BEI PAPILDYMŲ

2000 m. balandžio 27 d. Nr. 13

Vilnius

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:

Patvirtinti AB „Nacionalinė vertybinių popierių birža“ Oficialaus pasiūlymo įgyvendinimo Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje taisyklių pakeitimus bei papildymus.

PIRMININKAS                                                                                                              V. PODERYS

Patvirtinta                                                     Priimta

Vertybinių popierių komisijos                               AB „Nacionalinė vertybinių popierių

2000 m. balandžio 27 d.                                        birža“ valdybos posėdyje

nutarimu Nr. 13                                                     2000 m. balandžio 3 d., protokolo Nr. 60

Aprobuota

AB „Nacionalinė vertybinių popierių

birža“ tarybos posėdyje

2000 m. balandžio 13 d., protokolo Nr. 14

Oficialaus pasiūlymo įgyvendinimo Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje taisyklių pakeitimai bei papildymai

1. Panaikinti taisyklių 1.2.1 papunktį.

2. Pakeisti šių taisyklių 1.2.2 papunktyje žodžius „viešosios apyvartos tarpininkas“ žodžiais „biržos narys“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„1.2.2. pirkėjas – biržos narys, tarpininkaujantis siūlytojui arba veikiantis savo vardu ir sąskaita, jei jis pats yra siūlytojas;“.

3. Pakeisti šių taisyklių 1.2.3 papunktyje žodžius „viešosios apyvartos tarpininkas“ žodžiais „biržos narys“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„1.2.3. pardavėjas – biržos narys, tarpininkaujantis asmeniui arba asmenims, atsiliepusiems į oficialų pasiūlymą, arba pats biržos narys, jei jis veikia savo vardu ir sąskaita;“.

4. Įterpti taisyklių 1.2.8 papunktyje po žodžio „jeigu“ žodžius „savanoriško oficialaus pasiūlymo“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„pradinis įnašas vertybiniais popieriais – ne mažiau kaip 10% vertybinių popierių kiekio, skirto atsiskaitymui už superkamus vertybinius popierius, atskirai pagal kiekvieną vertybinių popierių emisiją, jeigu savanoriško oficialaus pasiūlymo cirkuliare numatytas toks atsiskaitymo būdas;“.

5. Įterpti taisyklių 1.2.9 papunktyje po žodžio „jeigu“ žodžius „savanoriško oficialaus pasiūlymo“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„pradinis įnašas pinigais – ne mažiau kaip 10% pinigų sumos, reikalingos atsiskaitymui už superkamus vertybinius popierius, jeigu savanoriško oficialaus pasiūlymo cirkuliare numatytas toks atsiskaitymo būdas;“.

6. Išbraukti šių taisyklių 1.2.10 papunktyje žodį „speciali“, pakeisti žodžius „viešosios apyvartos tarpininkui“ žodžiais „biržos nariui ar vertybinių popierių saugotojui“, įterpti po žodžio „atidaryta“ žodį „bendroji“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„1.2.10. speciali vertybinių popierių sąskaita – Lietuvos centriniame vertybinių popierių depozitoriume (toliau – Depozitoriume) kiekvienam biržos nariui ar vertybinių popierių saugotojui atidaryta bendroji vertybinių popierių sąskaita, skirta pagal pirkėjo ir pardavėjo pavedimus pervestų vertybinių popierių sukaupimui. Vertybiniai popieriai, esantys specialiose vertybinių popierių sąskaitose, gali būti pervedami į kitas vertybinių popierių sąskaitas tik Biržos nurodymu.“

7. Pakeisti šių taisyklių 1.3 punkte žodžius „viešosios apyvartos tarpininkui“ žodžiais „biržos nariui“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„1.3. Oficialus pasiūlymas bei pavedimai, atsiliepiantys į oficialų pasiūlymą, gali būti pateikti ir įgyvendinti tik tarpininkaujant biržos nariui.“

8. Pakeisti taisyklių 1.4 punktą ir šį punktą išdėstyti taip:

„Informacijos perdavimas tarp Biržos ir Depozitoriumo nustatomas Biržos ir Depozitoriumo priimtose Atsiskaitymų už Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje sudarytus sandorius taisyklėse.“

9. Pakeisti taisyklių 2.2 punkto 2.2.1.7, 2.2.1.9, 2.2.1.10, 2.2.1.11 papunkčius, papildyti šį punktą naujais 2.2.1.12 papunkčiais, 2.2.1.13, buvusius šio punkto 2.2.1.12, 2.2.1.13, 2.2.1.14, 2.2.1.15, 2.2.1.16 papunkčius atitinkamai laikyti 2.2.1.16, 2.2.1.17, 2.2.1.18, 2.2.1.19, 2.2.1.20 papunkčiais, išbraukti 2.2.3 papunktyje žodžius „jei vykdomas privalomas oficialus pasiūlymas arba“ ir visą 2.2 punktą išdėstyti taip:

„2.2. Pirkėjas ne vėliau kaip per tris darbo dienas po to, kai siūlytojas gauna Vertybinių popierių komisijos sprendimą registruoti oficialų pasiūlymą, Biržos Prekybos ir atsiskaitymų departamentui turi pateikti:

2.2.1. pavedimą Biržai vykdyti oficialų pasiūlymą, patvirtintą pirkėjo antspaudu bei finansų maklerio parašu, kuriame turi būti nurodyta:

2.2.1.1. pirkėjo Depozitoriumo dalyvio kodas;

2.2.1.2. pirkėjo pavadinimas;

2.2.1.3. įsigyjamų vertybinių popierių Depozitoriumo suteiktas kodas;

2.2.1.4. įsigyjamų vertybinių popierių pavadinimas;

2.2.1.5. įsigyjamų vertybinių popierių rūšis ir klasė;

2.2.1.6. pavedimo rūšis (pirkti – „B“);

2.2.1.7. maksimalus įsigyjamų vertybinių popierių skaičius;

2.2.1.8. minimalus įsigyjamų vertybinių popierių skaičius (privalomam oficialiam pasiūlymui nenurodomas);

2.2.1.9. pirkėjo suteiktas kliento (ar jų grupės) identifikavimo kodas;

2.2.1.10. vertybinių popierių apskaitoje naudojami veiklos tipas ir sąskaitos rūšis;

2.2.1.11. pirkėjui atstovaujančio finansų maklerio kodas;

2.2.1.12. vertybinių popierių saugotojo dalyvio kodas Depozitoriume;

2.2.1.13. vertybinių popierių saugotojo suteiktas kliento (ar jų grupės) identifikavimo kodas;

2.2.1.14. lėšų saugotojo dalyvio kodas Depozitoriume;

2.2.1.15. lėšų saugotojo suteiktas kliento (ar jų grupės) identifikavimo kodas;

2.2.1.16. mainais siūlomų vertybinių popierių Depozitoriume kodas;

2.2.1.17. mainais siūlomų vertybinių popierių pavadinimas;

2.2.1.18. mainais siūlomų vertybinių popierių rūšis ir klasė;

2.2.1.19. įsigyjamų vertybinių popierių kaina (keitimo santykis, nurodant pinigų ir siūlomų mainais vertybinių popierių kiekį, tenkantį vienam superkamam vertybiniam popieriui);

2.2.1.20. oficialaus pasiūlymo įgyvendinimo per Biržą pradžios ir pabaigos datos;

2.2.2. Vertybinių popierių komisijos įregistruoto cirkuliaro kopiją su prierašu apie oficialaus pasiūlymo cirkuliaro įregistravimą Vertybinių popierių komisijoje;

2.2.3. jei savanoriško oficialaus pasiūlymo cirkuliare numatyta, kad atsiskaitymai ar jų dalis vyks pinigais – pradinio įnašo pinigais mokestinio pavedimo su banko antspaudais kopiją, patvirtintą pirkėjo antspaudu ir finansų maklerio parašu. Pradinis įnašas pinigais turi būti pervestas į pirkėjo tikslinę kliringo sąskaitą;

2.2.4. jei pirkėjas pateikia savanorišką oficialų pasiūlymą, kuriame numatytas dalinis arba pilnas atsiskaitymas vertybiniais popieriais – dokumentų, liudijančių apie kiekvienos emisijos vertybinių popierių, kuriais bus atsiskaitoma už superkamus vertybinius popierius, kopijas su Depozitoriumo antspaudu bei patvirtintas pirkėjo antspaudu ir finansų maklerio parašu. Sukaupti vertybinių popierių kiekiai turi būti ne mažesni nei pradinis įnašas vertybiniais popieriais. Pradinis įnašas vertybiniais popieriais turi būti pervestas į pirkėjo specialią vertybinių popierių sąskaitą Depozitoriume;

2.2.5. jeigu pirkėjas mainais už superkamus vertybinius popierius siūlo kitus Vertybinių popierių komisijos įregistruotus vertybinius popierius ir šie vertybiniai popieriai neįtraukti į Biržos prekybos sąrašus – šių vertybinių popierių emisijos prospektą (memorandumą), šių vertybinių popierių emitento paskutiniųjų metų prospektą-ataskaitą ir einamųjų metų pusmečio arba paskutinio ketvirčio ataskaitas (jeigu tokios turi būti parengtos pagal Vertybinių popierių komisijos nustatytas taisykles).“

10. Pakeisti taisyklių 3.3 punkte nuorodas 2.2.1.12-2.2.1.16 į nuorodas 2.2.1.16-2.2.1.20, pakeisti žodį „punktuose“ į žodį „papunkčiuose“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„3.3. Biržos Prekybos ir atsiskaitymų departamentas oficialaus pasiūlymo įgyvendinimo pradžios dieną paskelbia per Biržos informacinę sistemą apie oficialų pasiūlymą, kartu nurodydamas 2.2.1.1-2.2.1.8 ir 2.2.1.16-2.2.1.20 papunkčiuose išvardytą informaciją.“

11. Panaikinti taisyklių 3.4 punktą.

12. Pakeisti taisyklių 3.6 punkto 3.6.6, 3.6.7, 3.6.8 papunkčius, papildyti šį punktą naujais 3.6.9, 3.6.10, 3.6.11, 3.6.12, 3.6.13, 3.6.14 papunkčiais ir visą šį punktą išdėstyti taip:

„3.6. Pavedime parduoti vertybinius popierius pardavėjas turi nurodyti:

3.6.1. Depozitoriumo jam suteiktą dalyvio kodą;

3.6.2. parduodamų vertybinių popierių kodą Depozitoriume;

3.6.3. parduodamų vertybinių popierių pavadinimą;

3.6.4. pavedimo rūšį (parduoti – „S“);

3.6.5. parduodamų vertybinių popierių skaičių;

3.3.6. pardavėjo suteiktą kliento (ar jų grupės) identifikavimo kodą;

3.6.7. vertybinių popierių apskaitoje naudojamus veiklos tipą ir sąskaitos rūšį;

3.6.8. pardavėjui atstovaujančio finansų maklerio kodą;

3.6.9. papildomą informaciją, jei tokia reikalinga pardavėjui;

3.6.10. vertybinių popierių ir lėšų saugotojų požymį, galintį turėti šias reikšmes:

„ „ – jei vertybinius popierius ir lėšas apskaito (saugo) pardavėjas,

„1“ – jei lėšas apskaito (saugo) pardavėjas, o vertybinius popierius – vertybinių popierių saugotojas,

„2“ – jei vertybinius popierius ir lėšas apskaito (saugo) tas pats vertybinių popierių ir lėšų saugotojas,

„3“ – jei vertybinius popierius ir lėšas apskaito (saugo) skirtingi vertybinių popierių ir lėšų saugotojai,

„4“ – jei vertybinius popierius apskaito (saugo) pardavėjas, o lėšas – lėšų saugotojas;

3.6.11. vertybinių popierių saugotojo dalyvio kodą Centriniame depozitoriume;

3.6.12. vertybinių popierių suteiktą kliento (ar jų grupės) identifikavimo kodą;

3.6.13. lėšų saugotojo dalyvio kodą Centriniame depozitoriume;

3.6.14. lėšų saugotojo suteiktą kliento (ar jų grupės) identifikavimo kodą.“

13. Pakeisti taisyklių 3.10 punktą ir šį punktą išdėstyti taip:

„3.10. Kitą darbo dieną po pardavimo pavedimo pateikimo Depozitoriumas pagal gautą iš Biržos pranešimą kredituoja pardavėjo arba vertybinių popierių saugotojo specialią vertybinių popierių sąskaitą ir debetuoja jo vertybinių popierių sąskaitą pavedime nurodytu vertybinių popierių kiekiu.

Jeigu pavedimas buvo anuliuotas – Depozitoriumas pagal gautą iš Biržos pranešimą debetuoja anuliuotą pavedimą pateikusio pardavėjo arba vertybinių popierių saugotojo specialią vertybinių popierių sąskaitą ir kredituoja jo vertybinių popierių sąskaitą pavedime nurodytu vertybinių popierių kiekiu.

Išaiškėjus vertybinių popierių trūkumui, pavedimo vykdymas nutraukiamas ir Biržos Prekybos ir atsiskaitymų departamentas anuliuoja pavedimą.“

14. Panaikinti taisyklių 4.5 punktą.

15. Pakeisti taisyklių 5.1 punkto 5.1.1 papunktį, panaikinti šio punkto 5.1.2 papunktį, pakeisti šio punkto 5.1.3 papunktį ir jį laikyti 5.1.2 papunkčiu ir visą šį punktą išdėstyti taip:

„5.1. Dieną T Birža kartu su prekybos sesijos rezultatais pateikia:

5.1.1. pirkėjui ir pardavėjui – pateiktų pavedimų ir sudarytų sandorių sąrašą;

5.1.2. Depozitoriumui elektroninį dokumentą „Prekybos sesijos rezultatai“, kuris šio dokumento gavimą patvirtina elektroniniu būdu.“

16. Pakeisti taisyklių 5.2 punktą, panaikinti šio punkto 5.2.1, 5.2.2 papunkčius ir visą šį punktą išdėstyti taip:

„5.2. Atsiskaitymų ciklas už oficialaus pasiūlymo metu sudarytus sandorius yra 4 darbo dienos, įskaitant ir sandorių sudarymo dieną. Atsiskaitymai už sudarytus sandorius vykdomi laikantis vertybinių popierių pervedimų ir piniginių atsiskaitymų vienalaikiškumo principo.“

17. Pakeisti taisyklių 5.3 punktą ir šį punktą išdėstyti taip:

„5.3. Atsiskaitymai vykdomi Biržos ir Depozitoriumo priimtų Atsiskaitymų už Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje sudarytus sandorius taisyklių nustatyta tvarka, kartu su kitais Biržoje sudarytais sandoriais.“

18. Panaikinti taisyklių 5.4 punktą.

19. Panaikinti taisyklių 5.5 punktą.

20. Panaikinti taisyklių 5.6 punktą.

21. Panaikinti taisyklių 5.7 punktą.

22. Panaikinti taisyklių 5.8 punktą.

23. Panaikinti taisyklių 5.9 punktą.

24. Panaikinti taisyklių 5.10 punktą.

25. Pakeisti taisyklių 5.11 punktą ir jį išdėstyti taip:

„5.11. Jei pirkėjui pritrūksta lėšų ir/arba vertybinių popierių atsiskaityti už oficialaus pasiūlymo rezultatus, atsiskaitymai už sandorius sustabdomi Biržos ir Centrinio depozitoriumo priimtose Atsiskaitymų už Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje sudarytus sandorius taisyklėse nustatyta tvarka. Nepašalinus lėšų ir/arba vertybinių popierių trūkumo, Birža nutraukia oficialaus pasiūlymo vykdymą, anuliuoja visus pavedimus ir grąžina pardavėjams jų sukauptus vertybinius popierius. Taip pat pirkėjui grąžinamas pradinis įnašas vertybiniais popieriais ir panaikinamas limitas tikslinei kliringo sąskaitai pradinio įnašo pinigais dydžiu.“

26. Pakeisti taisyklių 5.12 punkto 5.12.1, 5.12.2 papunkčius ir visą šį punktą išdėstyti taip:

„5.12. Jei pardavėjui pritrūksta vertybinių popierių atsiskaityti už:

5.12.1. privalomo oficialaus pasiūlymo rezultatus, atsiskaitymai už sandorius sustabdomi Biržos ir Centrinio depozitoriumo priimtose Atsiskaitymų už Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje sudarytus sandorius taisyklėse nustatyta tvarka. Nepašalinus vertybinių popierių trūkumo, sandoriai nutraukiami;

5.12.2. savanoriško oficialaus pasiūlymo rezultatus, atsiskaitymai už visus sudarytus sandorius sustabdomi Biržos ir Centrinio depozitoriumo priimtose Atsiskaitymų už Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje sudarytus sandorius taisyklėse nustatyta tvarka. Nepašalinus vertybinių popierių trūkumo, Birža kitą dieną nutraukia sandorius, kurių vykdymui pritrūko vertybinių popierių, ir, jei tenkinamas minimalus kiekis, perskaičiuoja koeficientą K ir sudaro naujus sandorius pagal pavedimus, kurių vykdymui sukauptas pakankamas vertybinių popierių kiekis.“

27. Panaikinti taisyklių 5.13 punktą.

28. Išbraukti taisyklių 6.3.1 punkte žodžius „(privalomam oficialiam pasiūlymui nenurodomas)“ ir visą šį punktą išdėstyti taip:

„6.3.1. maksimalų įsigyjamų vertybinių popierių skaičių;“.

29. Pakeisti taisyklių 7.1 punkte žodžius „viešosios apyvartos tarpininkų vedamos apskaitos“ žodžiais „Biržos narių pateiktų pavedimų“, žodžius „viešosios apyvartos tarpininkai“ žodžiais „Biržos nariai“, pakeisti žodžius „tos pačios dienos 17 val.“ žodžiais „nustatyto laiko“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„7.1. Esant neatitikimui tarp Biržos išduotų oficialaus pasiūlymo vykdymo rezultatų ir Biržos narių pateiktų pavedimų, Biržos nariai privalo pranešti Biržai apie tai iki Biržos valdybos nustatyto laiko.“

VALDYBOS PIRMININKAS                                                                                          R. BUSILA

______________