LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA

N U T A R I M A S

DĖL INFORMACIJOS APIE EMITENTŲ ESMINIUS ĮVYKIUS ATSKLEIDIMO INSTRUKCIJOS DALINIO PAKEITIMO IR PAPILDYMO

1998 m. gegužės 15 d. Nr. 15

Vilnius

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:

1. Iš dalies pakeičiant ir papildant Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 1996 m. gegužės 17 d. nutarimu Nr. 6 „Dėl informacijos apie emitentų esminius įvykius atskleidimo instrukcijos“ patvirtintą Informacijos apie emitentų esminius įvykius atskleidimo instrukciją (Žin., 1996, Nr. 58-1399; 1998, Nr. 12-294):

1.1. 3 punkte vietoj žodžių „galinčius įtakoti investitorių sprendimą pirkti ar parduoti emitento vertybinius popierius ar“ įrašyti žodžius „galinčius turėti reikšmingos įtakos investitorių sprendimui pirkti ar parduoti emitento vertybinius popierius arba galinčius smarkiai paveikti“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„3. Emitentai privalo informuoti vertybinių popierių rinkos dalyvius bei priežiūros institucijas šios instrukcijos 7 – 13 punktuose nustatyta tvarka apie visus su emitentu susijusius ir jam žinomus ar privalomus žinoti įvykius, galinčius turėti reikšmingos įtakos investitorių sprendimui pirkti ar parduoti emitento vertybinius popierius arba galinčius smarkiai paveikti šių vertybinių popierių kainą rinkoje (toliau – esminiai įvykiai)“;

1.2. nurodytąją instrukciją papildyti 4.34 punktu:

„4.34. preliminarus ataskaitinio laikotarpio (ketvirčio, metų) emitento veiklos rezultato (pelno/nuostolio) nustatymas“;

1.3. 5.1 punkte vietoj skaičių „4.1 – 4.33“ įrašyti skaičius „4.1 – 4.34“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„5.1. šios instrukcijos 4.1 – 4.34 punktuose nurodytų sprendimų nepriėmimas, atšaukimas, panaikinimas, pripažinimas negaliojančiais ar sustabdymas, taip pat emitento visuotinio akcininkų susirinkimo neįvykimas“;

1.4. 5.2 punkte išbraukti žodžius „administracijos vadovo“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„5.2. emitento valdymo organo ar jo raštiškai įgalioto asmens nutarimas siūlyti įgaliotam emitento valdymo organui priimti 4.1, 4.6, 4.18 ir 4.32 punktuose nurodytus sprendimus“;

1.5. 6 punkte vietoj žodžių „turėti įtakos investitorių sprendimui pirkti ar parduoti vertybinius popierius ar šių vertybinių popierių kainai“ įrašyti žodžius „turėti reikšmingos įtakos investitorių sprendimui pirkti ar parduoti vertybinius popierius arba galinčius smarkiai paveikti šių vertybinių popierių kainą rinkoje“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„6. Emitentai privalo informuoti vertybinių popierių rinkos dalyvius bei priežiūros institucijas šios instrukcijos 7 – 13 punktų nustatyta tvarka ir apie kitus (nenurodytus 4 ir 5 punktuose) su emitentu susijusius ir jam žinomus ar privalomus žinoti įvykius, galinčius turėti reikšmingos įtakos investitorių sprendimui pirkti ar parduoti vertybinius popierius arba galinčius smarkiai paveikti šių vertybinių popierių kainą rinkoje“;

1.6. 7 punktą papildyti šia pastraipa:

„Pranešimas turi būti išsiunčiamas laišku, faksu arba įteikiamas asmeniškai. Pranešimas gali būti pateikiamas ir kitomis elektroninio ryšio priemonėmis, jeigu dėl tokio informacijos perdavimo būdo ir tvarkos yra sutarta tarp emitento ir atitinkamos šios instrukcijos 9 punkte nurodytos institucijos“;

1.7. 8 punktą pakeisti ir jį išdėstyti taip:

„8. Emitentas informacinį pranešimą apie esminį įvykį privalo pateikti 9 punkte nurodytoms institucijoms ne vėliau kaip per 5 darbo dienas nuo jo įvykimo arba nuo sužinojimo apie jį arba nuo tos dienos, kai tapo aišku, kad įvykis yra esminis, išskyrus šio punkto antrojoje pastraipoje nurodytą atvejį.

Pranešimas turi būti pateikiamas ne vėliau kaip per 24 valandas, jeigu emitento vertybiniai popieriai yra įtraukti į Nacionalinės vertybinių popierių biržos oficialųjį ar einamąjį prekybos sąrašą arba jeigu emitentas tenkina šias sąlygas:

8.1. emitento įstatinis kapitalas yra ne mažesnis kaip 50 milijonų litų ir

8.2. emitento išleistų vertybinių popierių savininkų skaičius yra ne mažesnis kaip 1 000“;

1.8. 9.3 punkte po žodžio „Eltai“ įrašyti žodį „Reuter“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„9.3. bent vienai respublikinei visuomenės informavimo priemonei (BNS, Eltai, „Reuter“ ar kitai žinių agentūrai arba bent vienam respublikiniam laikraščiui, nuolat skleidžiančiam finansų ar kapitalo rinkos žinias), išskyrus atvejus, kai emitentas atitinka 17 punkte nurodytas išimties sąlygas“;

1.9. 9.5 punkte vietoj skaičiaus „9.1“ įrašyti skaičių „9.3“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„9.5. emitento įstatuose numatyta tvarka, jei ji yra kitokia, nei nurodyta 9.3 – 9.4 punktuose“;

1.10. 10 punktą pakeisti ir jį išdėstyti taip:

„10. Nacionalinė vertybinių popierių birža, gavusi informacinį pranešimą apie esminį įvykį, privalo nedelsdama jį paskelbti per biržos informacinę sistemą (elektroninį paštą) bei artimiausiame biržos biuletenyje, jeigu emitento vertybiniai popieriai yra įtraukti į šios biržos oficialųjį ar einamąjį prekybos sąrašą“;

1.11. 14 ir 15 punktus pakeisti ir juos išdėstyti taip:

„14. Fiziniai ir juridiniai asmenys, žinantys viešai neatskleistą informaciją apie esminius įvykius, neturi teisės sudaryti sandorių dėl vertybinių popierių, su kuriais informacija susijusi, kol informacija apie esminius įvykius nebus viešai atskleista pagal šios instrukcijos 7 – 13 punktų reikalavimus. Šis draudimas taikomas juridiniams asmenims ir juridinio asmens teisių neturinčioms įmonėms, jeigu viešai neatskleistą informaciją žino nors vienas įmonės vadovas, sprendimą vykdyti sandorį įmonės vardu priimantis asmuo ar įmonę kontroliuojantis asmuo.

Asmenims, žinantiems viešai neatskleistą informaciją apie esminius įvykius dėl savo užimamų pareigų ar dėl kitų priežasčių, iki viešo jos atskleidimo taip pat draudžiama:

14.1. tiesiogiai ar netiesiogiai perduoti viešai neatskleistą informaciją apie esminius įvykius trečiajam asmeniui, išskyrus atvejus, kada informacija atskleidžiama atliekant savo įprastas tarnybines pareigas arba dėl privalomo nurodymo;

14.2. remiantis viešai neatskleista informacija apie esminius įvykius rekomenduoti ar pasiūlyti trečiajam asmeniui sudaryti sandorius dėl vertybinių popierių.

15. Konstatuojama, kad emitento vadovai visuomet žino informaciją apie emitento esminius įvykius. Prieš kiekvieną numatomą ar nuo emitento valdymo organų sprendimo priklausantį esminį įvykį atskaitingas emitentas privalo sudaryti asmenų, kurie kartu su emitento vadovais turės teisę sužinoti šią informaciją iki jos viešo atskleidimo, sąrašą. Laikoma, kad šie asmenys bei su jais ir su emitento vadovais susiję asmenys, nurodyti Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo 9 straipsnio pirmojoje dalyje, taip pat žino viešai neatskleistą informaciją apie esminius įvykius“;

1.12. 16 punkte vietoj žodžių „turėti įtakos investitorių sprendimui pirkti ar parduoti emitento vertybinius popierius ar šių vertybinių popierių kainai“ įrašyti žodžius „turėti reikšmingos įtakos investitorių sprendimui pirkti ar parduoti emitento vertybinius popierius arba galinčią smarkiai paveikti šių vertybinių popierių rinkos kainą“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„16. Vertybinių popierių komisija gali pareikalauti iš emitentų viešai patvirtinti ar paneigti viešai išplatintą informaciją, galinčią turėti reikšmingos įtakos investitorių sprendimui pirkti ar parduoti emitento vertybinius popierius arba galinčią smarkiai paveikti šių vertybinių popierių rinkos kainą“;

1.13. 17 punktą pakeisti ir jį išdėstyti taip:

„17. Apie 4.2, 4.3, 4.7, 4.20, 4.21, 4.22, 4.23, 4.24, 4.25, 4.33 ir 4.34 punktuose nurodytus įvykius neprivalo informuoti emitentai, kurių vertybiniai popieriai nėra įtraukti į Nacionalinės vertybinių popierių biržos oficialųjį ar einamąjį prekybos sąrašą ir tenkina bent vieną iš šių sąlygų:

17.1. emitento įstatinis kapitalas yra mažesnis nei 50 milijonų litų;

17.2. emitento išleistų vertybinių popierių savininkų skaičius yra mažesnis nei 1 000“;

1.14. 18 punktą pakeisti ir jį išdėstyti taip:

„18. Už savalaikį pranešimo apie esminį įvykį pateikimą 9 punkte nurodytoms institucijoms bei už informacijos jame teisingumą bei išsamumą atsako emitento administracijos vadovas arba jo raštiškai įgaliotas asmuo, jeigu administracijos vadovas įgaliojo šį asmenį pasirašyti pranešimą apie esminį įvykį. Jeigu emitento administracijos vadovo raštiškai įgaliotas asmuo yra institucija, už savalaikį pranešimo apie esminį įvykį pateikimą bei už informacijos jame teisingumą bei išsamumą atsako įgaliotos institucijos administracijos vadovas“;

1.15. 19 punktą papildyti šia pastraipa:

„Asmenys, sudarę sandorius dėl vertybinių popierių žinodami viešai neatskleistą informaciją, rekomendavę ar pasiūlę tretiesiems asmenims sudaryti sandorius dėl vertybinių popierių tokios informacijos pagrindu ir (arba) perdavę viešai neatskleistą informaciją tretiesiems asmenims, atsako įstatymų nustatyta tvarka“;

1.16. 20.2 punkte vietoj skaičiaus ir žodžių „8 punkte nurodyto termino pabaigos“ įrašyti skaičių ir žodžius „8 punkte nurodytų terminų pabaigos“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„20.2. informacinius pranešimus apie esminius įvykius 9 punkte nurodytoms institucijoms pateikti nedelsiant po esminio įvykio, nelaukiant 8 punkte nurodytų terminų pabaigos“;

1.17. 20.4 punktą pakeisti ir jį išdėstyti taip:

„20.4. sudaryti sąrašus darbuotojų, kurie dėl savo pareigų nuolat žino dar viešai nepaskelbtą informaciją, kuri, ją viešai paskelbus, galėtų turėti reikšmingos įtakos investitorių sprendimui pirkti ar parduoti emitento vertybinius popierius arba galėtų smarkiai paveikti šių vertybinių popierių kainą rinkoje“;

1.18. nurodytosios instrukcijos priedo 6 punkte po žodžio „pavardės“ įrašyti žodį „(pavadinimai)“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„6______________________________________________________________________________

                 (Emitento įgaliotų teikti papildomą informaciją apie esminį įvykį asmenų vardai,

_______________________________________________________________________________ „

                                         pavardės (pavadinimai), darbo telefono numeriai)

1.19. nurodytosios instrukcijos priedo 8 punktą pakeisti ir jį išdėstyti taip:

„8.______________________________________________________________________________

                  (Emitento administracijos vadovo vardas, pavardė, parašas; pasirašymo data

_______________________________________________________________________________  „

arba emitento administracijos vadovo raštiškai įgalioto pasirašyti pranešimą apie esminį įvykį asmens vardas, pavardė, parašas (institucijos – įgalioto asmens pavadinimas, šios institucijos administracijos vadovo vardas, pavardė, parašas); pasirašymo data)

2. Nustatyti, kad šis nutarimas įsigalioja 1998 m. birželio 1 dieną.

Vertybinių popierių komisijos

pirmininko pavaduotojas                                                                  E. Mikučiauskas