LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS
NUTARIMAS
DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS 2005 M. BIRŽELIO 23 D. NUTARIMO Nr. 1K-19 „DĖL FINANSŲ MAKLERIO ĮMONIŲ IR KREDITO ĮSTAIGŲ KLIENTŲ IDENTIFIKAVIMO TAISYKLIŲ“ PAKEITIMO IR PAPILDYMO
2009 m. lapkričio 26 d. Nr. 1K-21
Vilnius
Pakeisti ir papildyti Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų klientų identifikavimo taisykles (toliau – Taisyklės), patvirtintas Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2005 m. birželio 23 d. nutarimu Nr. 1K-19 „Dėl vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų klientų identifikavimo taisyklių naujos redakcijos patvirtinimo“ (Žin., 2005, Nr. 80-2937; 2008, Nr. 123-4715):
1. Pakeisti Taisyklių 2 punktą ir išdėstyti jį taip:
„2. Šios Taisyklės taikomos Lietuvos Respublikoje veikiančių reguliuojamų rinkų ir daugiašalių prekybos sistemų (toliau – reguliuojamų rinkų ir daugiašalių prekybos sistemų) nariams ir Lietuvos Respublikoje įregistruotoms finansinių priemonių sąskaitas tvarkančioms finansų maklerio įmonėms ir licencijuotoms kredito įstaigoms (toliau – tarpininkai).“
2. Pakeisti Taisyklių 7 punktą ir išdėstyti jį taip:
„7. Tarpininkas, įvesdamas pavedimą į reguliuojamos rinkos ir (ar) daugiašalės prekybos sistemą arba (ir) teikdamas Centriniam vertybinių popierių depozitoriumui patvirtinimą apie atsiskaitymą už reguliuojamoje rinkoje ir (ar) daugiašalėje prekybos sistemoje sudarytą sandorį, privalo nurodyti kliento (arba savo) identifikavimo kodą. Tarpininkai kiekvienam savo klientui gali suteikti papildomą identifikavimo kodą, kuris naudojamas įvedant kliento pavedimą į reguliuojamos rinkos ir (ar) daugiašalės prekybos sistemą ar (ir) patvirtinant atsiskaitymą. Šis kodas suteikiamas pagal tarpininko pasirinktą klientų kodavimo sistemą, jis turi būti unikalus ir negali kisti priklausomai nuo pavedimo pateikimo laiko, eilės numerio ar kitų pavedimo parametrų.“
3. Pakeisti Taisyklių 8 punktą ir išdėstyti jį taip:
4. Pakeisti Taisyklių 14 punktą ir išdėstyti jį taip:
„14. Kai tarpininkas reguliuojamoje rinkoje ir (ar) daugiašalėje prekybos sistemoje vykdo kitų tarpininkų klientų pavedimus subkomiso pagrindais, kaip tai nustatyta Investicinių paslaugų teikimo ir klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo taisyklių, patvirtintų Vertybinių popierių komisijos 2007 m. gegužės 31 d. nutarimu Nr. 1K-22, 101 punkte, į reguliuojamos rinkos ir (ar) daugiašalės prekybos sistemą įvedamame pavedime jis turi nurodyti tokį pat kliento identifikavimo kodą, kokį jam nurodė pavedimą pateikęs tarpininkas.“
5. Taisyklių 1 priede vietoj žodžio „Biržos“ įrašyti žodžius „reguliuojamos rinkos ir (ar) daugiašalės prekybos sistemos“.