LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS

NUTARIMAS

DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS 2007 M. VASARIO 23 D. NUTARIMO NR. 1K-5 „DĖL PRANEŠIMO APIE AKCIJŲ PAKETO ĮGIJIMĄ AR NETEKIMĄ PATEIKIMO TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO

2008 m. vasario 14 d. Nr. 1K-2

Vilnius

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:

Pakeisti Pranešimo apie akcijų paketo įgijimą ar netekimą pateikimo taisykles, patvirtintas Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2007 m. vasario 23 d. nutarimu Nr. 1K-5 „Dėl pranešimo apie akcijų paketo įgijimą ar netekimą pateikimo taisyklių patvirtinimo“ (Žin., 2007, Nr. 26-981):

1. Išdėstyti 1 punktą taip:

„1. Pranešimo apie akcijų paketo įgijimą ar netekimą pateikimo taisyklės (toliau – Taisyklės) nustato pranešimo apie akcijų paketo įgijimą ar netekimą (toliau – pranešimas) turinį, jo pateikimo tvarką, taip pat valdymo ir finansų maklerio įmonių nepriklausomumo nuo jas patronuojančių įmonių sąlygas ir rinkos formuotojams taikomus kontrolės mechanizmus.“

2. Išdėstyti 3 punktą taip:

„3. Šios Taisyklės skirtos įgyvendinti 2004 m. gruodžio 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2004/109/ EB dėl informacijos apie emitentus, kurių vertybiniais popieriais leista prekiauti reguliuojamoje rinkoje, skaidrumo reikalavimų suderinimo, iš dalies keičiančią Direktyvą 2001/34/EB (OL 2004 L 390, p. 38), taip pat įgyvendinti Komisijos 2007 m. kovo 8 d. direktyvą 2007/14/EB, nustatančią išsamias tam tikrų Direktyvos 2004/109/EB dėl informacijos apie emitentus, kurių vertybiniais popieriais leista prekiauti reguliuojamoje rinkoje, skaidrumo reikalavimų suderinimo nuostatų įgyvendinimo taisykles (OL 2007 L 069, p. 27).“

3. Įrašyti 6 punkte prieš žodį „tinklalapyje“ žodį „interneto“ ir papildyti šį punktą sakiniu „Prekybos dienų kalendorius taip pat skelbiamas Vertybinių popierių komisijos interneto tinklalapyje.“

4. Išdėstyti 8 punktą taip:

„8. Pranešimas turi būti parengtas pagal Taisyklių 1 priede pateiktą formą. Vertybinių popierių komisijai kartu su pranešimu turi būti pateiktas pagal Taisyklių 2 priede pateiktą formą parengtas pranešimo priedas.“

5. Išdėstyti 9 punktą taip:

„9. Pranešimo priedą pasirašęs asmuo atsako už pranešime ir už pranešimo priede esančių duomenų išsamumą ir teisingumą.“

6. Papildyti nauju 19 punktu:

„19. Įstatymo 24 straipsnio 5 ir 6 dalyse nurodytos išimtys taip pat taikomos ne valstybėje narėje licencijuotoms valdymo įmonėms ir finansų maklerio įmonėms, jeigu šios įmonės turimomis balsavimo teisėmis naudojasi nepriklausomai nuo šias įmones patronuojančių įmonių.“

7. Papildyti naujais 20, 20.1 ir 20.2 punktais:

„20. Taikant šių Taisyklių 19 punktą, laikoma, kad ne valstybėje narėje licencijuotos valdymo įmonės ir finansų maklerio įmonės veikia nepriklausomai nuo šias įmones patronuojančių įmonių, jeigu pagal tos šalies teisės aktus valdymo arba finansų maklerio įmonė privalo vykdyti šias sąlygas:

20.1. Valdymo arba finansų maklerio įmonė turi teisę savarankiškai, nepriklausomai nuo ją patronuojančios įmonės naudotis balsavimo teisėmis, kurias suteikia jos valdomas turtas.

20.2. Iškilus interesų konfliktui valdymo arba finansų maklerio įmonė neprivalo atsižvelgti į ją patronuojančios įmonės ar kitų jos kontroliuojamų įmonių interesus.“

8. Papildyti nauju 21 punktu:

„21. Ne valstybėje narėje licencijuotas valdymo įmones ir finansų maklerio įmones patronuojančios įmonės, siekdamos pasinaudoti išimtimi, privalo laikytis šių Taisyklių 15 ir (ar) 16 punkto reikalavimų.“

9. Papildyti nauju 22 punktu:

„22. Vertybinių popierių komisija turi teisę reikalauti, kad ne valstybėje narėje licencijuotą valdymo įmonę ar finansų maklerio įmonę patronuojanti įmonė pateiktų įrodymus, kaip ji laikosi Taisyklių 14 punkte nustatytų nepriklausomumo sąlygų.“

10. Papildyti nauju IV skyriumi:

„IV RINKOS FORMUOTOJAMS TAIKOMI KONTROLĖS MECHANIZMAI“.

11. Papildyti nauju 23 punktu:

„23. Rinkos formuotojas apie Įstatymo 23 straipsnio 7 dalyje įtvirtintos išimties naudojimąsi per 4 prekybos dienas privalo pranešti Vertybinių popierių komisijai pateikdamas pagal Taisyklių 3 priede pateiktą formą parengtą rinkos formuotojo pranešimą.“

12. Papildyti nauju 24 punktu:

„24. Nutraukęs rinkos formavimo veiklą, susijusią su konkrečiu emitentu, rinkos formuotojas privalo nedelsdamas apie tai pranešti Vertybinių popierių komisijai pateikdamas pagal Taisyklių 3 priede pateiktą formą parengtą rinkos formuotojo pranešimą.“

13. Papildyti nauju 25 punktu:

„25. Jei Vertybinių popierių komisija paprašo rinkos formuotojo, siekiančio pasinaudoti Įstatymo 23 straipsnio 7 dalyje įtvirtinta išimtimi, nurodyti rinkos formavimo tikslais turimas akcijas arba kitus vertybinius popierius, kurie pagal formalų susitarimą jų savininkui pareiškus iniciatyvą suteikia ateityje teisę įsigyti jau išleistų emitento akcijų, rinkos formuotojui leidžiama juos nurodyti patikrinamais būdais. Tik tuo atveju, jeigu rinkos formuotojas negali nurodyti atitinkamų akcijų arba kitų vertybinių popierių, kurie pagal formalų susitarimą jų savininkui pareiškus iniciatyvą suteikia ateityje teisę įsigyti jau išleistų emitento akcijų, Vertybinių popierių komisija turi teisę reikalauti, kad jis jas laikytų atskiroje šiam tikslui skirtoje sąskaitoje.“

14. Papildyti nauju 26 punktu:

„26. Vertybinių popierių komisija turi teisę reikalauti, kad rinkos formuotojas pateiktų jai su emitentu ir (ar) su reguliuojamos rinkos operatoriumi sudarytų rinkos formuotojo sutarčių kopijas.“

15. Papildyti nauju V skyriumi:

„V. VERTYBINIŲ POPIERIŲ, KURIE PAGAL FORMALŲ SUSITARIMĄ JŲ SAVININKUI PAREIŠKUS INICIATYVĄ SUTEIKIA ATEITYJE TEISĘ ĮSIGYTI JAU IŠLEISTŲ EMITENTO AKCIJŲ, RŪŠYS“.

16. Papildyti nauju 27 punktu:

„27. Įstatymo 23 straipsnio 3 dalyje nurodyti vertybiniai popieriai, kurie pagal formalų susitarimą jų savininkui pareiškus iniciatyvą suteikia ateityje teisę įsigyti jau išleistų emitento akcijų, suprantami kaip perleidžiamieji vertybiniai popieriai ir pasirinkimo, ateities, apsikeitimo sandoriai, išankstiniai palūkanų normų susitarimai bei visi kiti išvestiniai susitarimai, jeigu jais remiantis tik jų savininko iniciatyva, sudarius oficialų susitarimą, galima įsigyti jau išleistų emitento akcijų. Suėjus terminui šių vertybinių popierių turėtojui turi būti suteikta besąlyginė teisė įsigyti jau išleistų emitento akcijų arba teisė pasirinkti įsigyti arba neįsigyti tokių akcijų.“

17. Papildyti nauju 28 punktu:

„28. Oficialus susitarimas yra pagal taikomą teisę teisiškai įpareigojantis ir saistantis susitarimas.“

18. Papildyti nauju 29 punktu:

„29. Vertybinių popierių turėtojas sudeda visus su tuo pačiu emitentu susijusius vertybinius popierius ir apie juos informuoja pateikdamas vieną bendrą pranešimą.“

19. Papildyti nauju 30 punktu:

„30. Jeigu vertybinis popierius, kuris pagal formalų susitarimą jų savininkui pareiškus iniciatyvą suteikia ateityje teisę įsigyti jau išleistų emitento akcijų, yra susijęs su daugiau nei viena akcija, kiekvienam akcijų emitentui nusiunčiamas atskiras pranešimas.“

20. Pakeisti ir išdėstyti nauja redakcija taisyklių 1 priedą – Asmens/grupės pranešimas apie balsavimo teisių įgijimą/ netekimą (pridedama).

21. Papildyti taisykles 2 priedu – Asmens/grupės pranešimo apie balsavimo teisių įgijimą/netekimą priedas (pridedama).

22. Papildyti taisykles 3 priedu – Rinkos formuotojo pranešimas (pridedama).

KOMISIJOS PIRMININKO PAVADUOTOJAS VAIDAS CIBAS

Pranešimo apie balsavimo teisių įgijimą ar netekimą taisyklių 1 priedas

ASMENS/GRUPĖS*
PRANEŠIMAS APIE BALSAVIMO TEISIŲ
ĮGIJIMĄ/NETEKIMĄ*

1. _________________________________________________________________________

(emitento pavadinimas, kodas, buveinės adresas, valstybė)

2. Deklaruojamos ribos peržengimo priežastys (pažymėti tinkamą priežastį):

[ ]________________________________________________________________________ ;

balsavimo teisių įgijimas ar netekimas (pabraukti reikiamą žodį ir nurodyti konkrečią priežastį)

[ ]________________________________________________________________________ ;

vertybinių popierių, kurie pagal formalų susitarimą jų savininkui pareiškus iniciatyvą suteikia ateityje teisę įgyti jau išleistų emitento akcijų, įgijimas ar netekimas
(pabraukti reikiamą žodį ir nurodyti konkrečią priežastį)

[ ]________________________________________________________________________ .

įvykis, dėl kurio pasikeičia turimas balsavimo teisių kiekis (nurodyti konkretų įvykį)

3. _________________________________________________________________________

(balsavimo teises įgijusio ar netekusio asmens vardas, pavardė arba bendrovės pavadinimas)

4. _________________________________________________________________________

(akcininko vardas, pavardė arba pavadinimas, jei skiriasi nuo 3 punkte nurodyto asmens)

5. Sandorio data (įrašyti) ir

deklaruojamos ribos peržengimo data (įrašyti, jei skiriasi)

6. Deklaruojama peržengimo riba (įrašyti)

7. Pateikiami duomenys

Akcijų suteikiamos balsavimo teisė
akcijų klasė, ISIN kodas	iki balsavimo teisių įgijimo ar netekimo turėtų akcijų ir balsavimo teisių kiekis**		turimų akcijų ir balsavimo teisių kiekis deklaruojamos ribos peržengimo dieną
	akcijų kiekis (vnt.)	balsavimo teisių kiekis (vnt.)	akcijų kiekis (vnt.)	balsavimo teisių kiekis (vnt.)		balsavimo teisių kiekis (%)
			tiesiogiai	tiesiogiai	netiesiogiai	tiesiogiai	netiesiogiai


		Iš viso (A)

Duomenys apie vertybinius popierius, kurie pagal formalų susitarimą jų savininkui pareiškus iniciatyvą suteikia ateityje teisę įgyti jau išleistų emitento akcijų
vertybinių popierių pavadinimas	vertybinių popierių galiojimo terminas	vertybinių popierių suteikiamų teisių konvertavimo ir (arba) pasinaudojimo datos	balsavimo teisių kiekis, kuris būtų įgyjamas pasinaudojus vertybinių popierių suteikiamomis teisėmis (vnt.)	balsavimo teisių kiekis, kuris būtų įgyjamas pasinaudojus vertybinių popierių suteikiamomis teisėmis (%)


		Iš viso (B)

Bendras balsavimo teisių kiekis (A+B)
	balsavimo teisių kiekis (vnt.)	balsavimo teisių kiekis (%)
Iš viso

8. ________________________________________________________________________ .

(kontroliuojamų įmonių, per kurias faktiškai valdomos balsavimo teisės ir (arba) vertybiniai popieriai, kurie pagal formalų susitarimą jų savininkui pareiškus iniciatyvą suteikia ateityje teisę įgyti jau išleistų emitento akcijų, grandinėlė (pildoma, jei yra)

9. Balsavimo pagal įgaliojimą atveju: įgaliotiniui ___________________________ įgaliojimu

(įgaliotinio vardas, pavardė)

suteikta teisė balsuoti savo nuožiūra_______________________ pasibaigia ______________.

balsavimo teisių kiekis (vnt., %) (data)

10. _______________________________________________________________________ .

(papildoma informacija)

* Tai, kas nereikalinga, išbraukti.

** Nurodomi bendri (t. y. tiesiogiai ir netiesiogiai) turėti akcijų ir balsavimo teisių kiekiai.

_________________

Pranešimo apie balsavimo teisių įgijimą ar netekimą taisyklių 2 priedas

ASMENS/GRUPĖS
PRANEŠIMO APIE BALSAVIMO TEISIŲ
ĮGIJIMĄ/NETEKIMĄ PRIEDAS

1. Fizinio ar juridinio asmens, turinčio pareigą pateikti pranešimą tapatybė:

__________________________________________________________________________ ;

(vardas, pavardė, asmens kodas arba bendrovės pavadinimas, kodas)

__________________________________________________________________________ ;

(kontaktinis adresas)

__________________________________________________________________________ ;

(telefono, fakso numeriai; elektroninio pašto adresas)

__________________________________________________________________________ .

(kita naudinga informacija)

2. Pranešimą pateikiančio asmens tapatybė (jei pranešimą teikia kitas nei 1 punkte nurodytas asmuo)

__________________________________________________________________________ ;

(vardas, pavardė, asmens kodas arba bendrovės pavadinimas, kodas)

__________________________________________________________________________ ;

(kontaktinis adresas)

__________________________________________________________________________ ;

(telefono, fakso numeriai; elektroninio pašto adresas)

__________________________________________________________________________ .

(kita naudinga informacija)

3. Pasirašydamas šį informacinį pranešimą patvirtinu, kad pranešime apie balsavimo teisių įgijimą/netekimą ir šiame priede pateikiama informacija yra išsami ir teisinga ir kad esu susipažinęs su Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatyme ir Lietuvos Respublikos administracinių teisės pažeidimų kodekse už klaidinančios informacijos pateikimą nustatytomis sankcijomis.

__________________________________________________________________________ .

(asmens, informuojančio apie akcijų įgijimą ar netekimą, parašas (bendrovės vadovo vardas, pavardė, parašas), pranešimo užpildymo data, vieta) *

* Jei, vykdant kelių asmenų pareigas informuoti apie balsavimo teisių įgijimą ar netekimą, teikiamas vienas bendras pranešimas, asmenų grupės paskirtas asmuo turi pasirašyti pranešimą ir nurodyti, kad pranešimas pasirašomas visos asmenų grupės vardu.

_________________

Pranešimo apie balsavimo teisių įgijimą ar netekimą taisyklių 3 priedas

RINKOS FORMUOTOJO PRANEŠIMAS

1. Rinkos formuotojo tapatybė

__________________________________________________________________________ ;

(vardas, pavardė, asmens kodas arba bendrovės pavadinimas, kodas)

__________________________________________________________________________ ;

(kontaktinis adresas)

__________________________________________________________________________ ;

(telefono, fakso numeriai; elektroninio pašto adresas)

__________________________________________________________________________ .

(kita naudinga informacija)

2. Pranešančio asmens tapatybė (jeigu 1 punkte nurodyto rinkos formuotojo vardu pranešimą teikia kitas asmuo)

__________________________________________________________________________ ;

(vardas, pavardė, asmens kodas arba bendrovės pavadinimas, kodas)

__________________________________________________________________________ ;

(kontaktinis adresas)

__________________________________________________________________________ ;

(telefono, fakso numeriai; elektroninio pašto adresas)

__________________________________________________________________________ ;

(kita naudinga informacija)

3. Pranešimo priežastis

[ ] 1 punkte nurodytas rinkos formuotojas ketina verstis rinkos formavimo veikla šio emitento atžvilgiu:

[ ] 1 punkte nurodytas rinkos formuotojas nutraukia rinkos formavimo veiklą šio emitento atžvilgiu:

Emitentas

4. Jeigu 1 punkte nurodytas rinkos formuotojas ketina verstis rinkos formavimo veikla, nurodoma

__________________________________________________________________________ ;

(kompetentinga institucija, suteikusi leidimą verstis rinkos formavimo veikla)

__________________________________________________________________________ .

(data, kada šis leidimas gautas)

5. Pasirašydamas šį informacinį pranešimą, patvirtinu, kad 1 punkte nurodytas rinkos formuotojas nedalyvauja 3 punkte nurodyto emitento valdyme, nei daro įtaką šio emitento sprendimams pirkti savo akcijų ar keisti jų kainą.

__________________________________________________________________________ .

(asmens, informuojančio apie rinkos formuotojo veiklą, parašas (bendrovės vadovo vardas, pavardė, parašas), pranešimo užpildymo data, vieta)

_________________