LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA
N U T A R I M A S
DĖL KLIENTŲ VERTYBINIŲ POPIERIŲ IR PINIGŲ SĄSKAITŲ TVARKYMO FINANSŲ MAKLERIO ĮMONĖS LICENCIJOS PANAIKINIMO ATVEJU TAISYKLIŲ
1999 m. gruodžio 22 d. Nr. 25
Vilnius
Patvirtinti Klientų vertybinių popierių ir pinigų sąskaitų tvarkymo finansų maklerio įmonės licencijos panaikinimo atveju taisykles.
PATVIRTINTA
Vertybinių popierių komisijos
1999 m. gruodžio 22 d. nutarimu Nr. 25
Klientų vertybinių popierių ir pinigų sąskaitų tvarkymo finansų maklerio įmonės licencijos panaikinimo atveju taisyklės
I. Bendrosios nuostatos
1. Klientų vertybinių popierių ir pinigų sąskaitų tvarkymo finansų maklerio įmonės licencijos panaikinimo atveju taisyklių (toliau – taisyklės) teisinis pagrindas yra Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo 18 str. 7 dalis.
2. Šios taisyklės reglamentuoja finansų maklerio įmonių ir komercinių bankų, turinčių teisę vykdyti vertybinių popierių operacijas (šiose taisyklėse vadinamų finansų maklerio įmonėmis) klientų vertybinių popierių sąskaitų tvarkymą ir uždarymą, nematerialių vertybinių popierių judėjimą iš vieno sąskaitų tvarkytojo apskaitomų vertybinių popierių sąskaitos į kito sąskaitų tvarkytojo vertybinių popierių sąskaitą, ataskaitų Vertybinių popierių komisijai pateikimą, pranešimų klientams pateikimą, pavedimų atšaukimą tuo atveju, kai viešosios apyvartos tarpininkui panaikinamas licencijos galiojimas ar netekus teisės užsiimti veikla, numatyta Lietuvos Respublikos Vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo 12 str. 2 d. 4 ir 5 punktuose.
3. Šiose taisyklėse finansų maklerio įmonė, kuriai panaikintas licencijos galiojimas ar kuri yra netekusi teisės verstis Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo 12 str. 2 d. 4 ir 5 punktuose numatyta veikla, toliau vadinama įmone.
4. Šiose taisyklėse licencijos galiojimo panaikinimas ar teisės verstis Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo 12 str. 2 d. 4 ir 5 punktuose numatyta veikla netekimas toliau vadinamas licencijos panaikinimu.
5. Šios taisyklės yra taikomos tol, kol įmonė iki galo įvykdo savo prievoles dėl vertybinių popierių ir piniginių lėšų.
II. klientų vertybinių popierių ir piniginių lėšų tvarkymo Reikalavimai
7. Įmonė gali atlikti tik veiksmus, susijusius su vertybinių popierių pervedimu iš savo tvarkomų sąskaitų į kito sąskaitų tvarkytojo vertybinių popierių sąskaitas bei veiksmus, susijusius su sandorių, nurodytų 11 punkte, vykdymu.
8. Klientų piniginės lėšos privalo būti nedelsiant grąžintos klientams finansų maklerio įmonės ir klientų sutartyse nustatyta tvarka ir terminais.
9. Klientui nesant, taip pat jam vengiant priimti įvykdymą ar kitaip jam praleidžiant terminą, taip pat ir nesant veiksnaus kliento atstovo, pinigines prievoles įmonė privalo nedelsdama įvykdyti įnešdama klientams priklausančias pinigines lėšas į notarinės kontoros depozitą.
10. Jei pavedimai atlikti veiksmus su vertybiniais popieriais (išskyrus pavedimus pervesti vertybinius popierius kitam sąskaitų tvarkytojui) yra nevisiškai įvykdyti, įmonė, netekusi teisės verstis Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo 12 str. 2 d. 4 ir 5 punktuose numatyta veikla, kai šios teisės netekimas reiškia ir teisės vykdyti pavedimus netekimą, privalo nedelsdama atšaukti neįvykdytos pavedimo dalies vykdymą.
11. Sandoriai, sudaryti, bet nevisiškai įvykdyti iki licencijos panaikinimo, gali būti įvykdyti, išskyrus atvejus, numatytus 10 punkte ar kai sulygta dėl veiksmų, kuriems pagal Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymą yra reikalinga atitinkama licencija.
12. Įmonė sutartyje su klientu nustatytas savo teises ir pareigas gali perduoti kitoms įmonėms tik gavusi išankstinį rašytinį kliento sutikimą.
13. Po to, kai sutartyse su klientais nustatyta tvarka bei terminais sutartys yra nutraukiamos ir kai klientai nėra pateikę pavedimo pervesti vertybinius popierius kitiems sąskaitų tvarkytojams, taip pat kai vertybiniai popieriai kitais teisėtais pagrindais nėra pervesti naujiems sąskaitų tvarkytojams, įmonė privalo nedelsdama pateikti Centriniam depozitoriumui Vertybinių popierių ir jų cirkuliacijos apskaitos taisyklių (Žin., 1999, Nr. 42-1352) 9.2 punkte reikalaujamą informaciją iš finansų maklerio įmonės tvarkomų asmeninių ir kitų vertybinių popierių sąskaitų.
III. Pranešimų tvarka
15. Apie licencijos panaikinimą įmonė turi nedelsdama raštiškai pranešti vienu iš įmonės ir kliento sutartyje nustatytu būdų (įteikti pranešimą asmeniškai, per atstovą arba registruotu laišku) visiems klientams, kurių piniginės lėšos apskaitomos įmonėje, ir tiems, kurie sudarę su ja portfelio valdymo sutartis, taip pat tiems, kurie yra pateikę pavedimus atlikti operacijas su vertybiniais popieriais. Kartu su pranešimu įmonė privalo klientui pateikti:
15.2. informaciją, numatytą Klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo taisyklių (Žin., 1998, Nr. 69-2033) 9.4.1–9.4.5 punktuose, jei yra pateikti klientų pavedimai ir jie nevisiškai įvykdyti;
16. Apie teisės verstis Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo 12 str. 2 d. 4 ir 5 punktuose numatyta veikla netekimą įmonė jos sutartyse su emitentais nustatytais būdais ir terminais turi pranešti visiems emitentams, iš kurių pagal Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo 28 str. 3 dalį yra perėmusi sąskaitų tvarkymą. Jei emitento ir įmonės sutartyse nėra sulygta dėl tokių pranešimų pateikimo būdų ir terminų, tuo atveju įmonė privalo nedelsdama išsiųsti emitentui registruotą laišką su pranešimu apie minėtos teisės netekimą.
IV. Įmonės ataskaitos Vertybinių popierių komisijai
18. Po licencijos panaikinimo įmonė per 15 dienų privalo pateikti Vertybinių popierių komisijai ataskaitą. Paskui, kol iki galo ir tinkamai neįvykdys visų piniginių prievolių ir prievolių, susijusių su vertybiniais popieriais, įmonė turi kas 30 dienų pateikti Vertybinių popierių komisijai ataskaitą:
18.1. apie piniginių prievolių vykdymą:
18.1.4. kokiomis sumomis ir kokiems klientams (nurodyti tik klientų identifikavimo kodus) įvykdytos piniginės prievolės įnešant pinigus į notarinės kontoros depozitą;
18.2. apie vertybinius popierius:
18.2.1. kitiems sąskaitų tvarkytojams pervestų vertybinių popierių skaičius pagal atskiras vertybinių popierių emisijas;
18.3. apie likusius vykdytinus sandorius:
18.3.2. kiekvieno atlygintino sandorio vertė atskirai ir vertybinių popierių skaičius (nurodyti vertybinių popierių pavadinimą ir emisijos numerį);