LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA

N U T A R I M A S

DĖL ANTRINĖS VERTYBINIŲ POPIERIŲ APYVARTOS UŽ VERTYBINIŲ POPIERIŲ BIRŽOS RIBŲ TAISYKLIŲ

1999 m. lapkričio 4 d. Nr. 21

Vilnius

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:

Patvirtinti Antrinės vertybinių popierių apyvartos už vertybinių popierių biržos ribų taisykles.

PIRMININKAS                                                                                                              V. PODERYS

Antrinės vertybinių popierių apyvartos už vertybinių popierių biržos ribų taisyklės

I. Bendrosios nuostatos

1. Antrinės vertybinių popierių apyvartos už vertybinių popierių biržos ribų taisyklės (toliau – taisyklės) reglamentuoja sandorių dėl vertybinių popierių sudarymą už vertybinių popierių biržos ribų (toliau – užbiržiniai sandoriai) bei nustato informacijos apie šiuos sandorius atskleidimo tvarką.

2. Šios taisyklės taikomos visiems vertybinių popierių antrinės apyvartos sandoriams, išskyrus tuos, kurie pagal Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymą turi būti arba yra sudaromi vertybinių popierių biržoje.

3. Užbiržiniai sandoriai dėl Vyriausybės vertybinių popierių sudaromi vadovaujantis šiose taisyklėse nustatyta tvarka, jeigu kiti teisės aktai nenumato ko kita.

4. Šių taisyklių teisinis pagrindas yra Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo 8 ir 32 straipsniai, taip pat Lietuvos Respublikos Vyriausybės 1997 m. gruodžio 3 d. nutarimu Nr. 1329 patvirtintos Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių išleidimo ir apyvartos tvarkos 19 punktas.

5. Šiose taisyklėse visos sąvokos vartojamos Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatyme numatyta prasme.

II. Reikalavimai, keliami užbiržiniams sandoriams

6. Visi užbiržiniai sandoriai dėl vertybinių popierių turi būti sudaromi rašytine forma, laikantis teisės aktų reikalavimų, keliamų konkrečiai sutarties rūšiai, jei šios taisyklės nenustato kitaip.

7. Visuose užbiržiniuose sandoriuose dėl vertybinių popierių, išskyrus sandorius dėl Vyriausybės vertybinių popierių, be kitų rekvizitų, turi būti nurodyta:

7.1. bendrovės (emitento) registro kodas ir pavadinimas;

7.2. vieno vertybinio popieriaus rūšis, klasė, nominalioji vertė;

7.3. vertybiniams popieriams Lietuvos centrinio vertybinių popierių depozitoriumo suteiktas ISIN kodas;

7.4. privilegijuotųjų akcijų (jei perleidžiamos tokios) dividendų dydis ir balsavimo teisė;

7.5. nuosavybės teisės į perleidžiamus vertybinius popierius atsiradimo momentas;

7.6. skolos vertybinių popierių (jei perleidžiami tokie) galiojimo trukmė, išpirkimo datos, sąlygos ir tvarka.

8. Užbiržiniuose sandoriuose dėl Vyriausybės vertybinių popierių, be kitų rekvizitų, turi būti nurodyta:

8.1. vertybiniams popieriams Lietuvos centrinio vertybinių popierių depozitoriumo suteiktas ISIN kodas;

8.2. vertybinių popierių rūšis;

8.3. vieno vertybinio popieriaus nominalioji vertė;

8.4. nuosavybės teisės į perleidžiamus vertybinius popierius atsiradimo momentas;

8.5. vertybinių popierių galiojimo trukmė;

8.6. vertybinių popierių išpirkimo datos, sąlygos ir tvarka.

9. Užbiržiniuose sandoriuose dėl vertybinių popierių pirkimo ar (ir) pardavimo, be rekvizitų, nurodytų šių taisyklių 7 ir 8 punktuose, taip pat turi būti numatyta apmokėjimo už perleidžiamus vertybinius popierius tvarka ir terminai.

10. Užbiržinių sandorių pagrindu pasikeitusi nuosavybės teisė į vertybinius popierius yra fiksuojama padarant atitinkamus įrašus asmeninėse vertybinių popierių sąskaitose.

11. Įrašai asmeninėse vertybinių popierių sąskaitose, kurių pagrindu vertybinių popierių įgijėjui atsiranda nuosavybės teisė, daromi tada, kai sąskaitų tvarkytojui, apskaitančiam sandorio objektu esančius vertybinius popierius, pateikiamos vertybinių popierių perleidimo sutartys ar kiti dokumentai, kurių pagrindu keičiasi nuosavybės teisė į vertybinius popierius, išskyrus atvejus, kai tuose dokumentuose nustatytas vėlesnis nuosavybės teisės atsiradimo momentas. Jei bent viena sandorio šalis yra fizinis asmuo, bet pateikiant sąskaitų tvarkytojui vertybinių popierių perleidimo sutartį ar kitą dokumentą jis nedalyvauja, sąskaitų tvarkytojas gali reikalauti, kad nedalyvaujančio asmens parašas vertybinių popierių perleidimo sutartyje ar kitame dokumente būtų patvirtintas notaro.

12. Vykdydamas operaciją, susijusią su nuosavybės teisės į vertybinius popierius atsiradimu ar pasibaigimu, sąskaitų tvarkytojas turi patikrinti tos operacijos teisėtumą ir sandorio šalių tapatybę.

III. Tarpininkavimas už vertybinių popierių biržos ribų

13. Tarpininkauti vertybinių popierių viešojoje apyvartoje už vertybinių popierių biržos ribų gali tik vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkas, turintis atitinkamą licenciją. Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkas gali tarpininkauti savo klientams sudarant sandorius už biržos ribų, jeigu tokia paslauga yra numatyta jų tarpusavio sutartyje ir jeigu kliento pavedime yra numatyta galimybė sudaryti sandorį už biržos ribų.

14. Sutartys tarp vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininko ir jo kliento sudaromos laikantis Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 1998 m. spalio 16 d. nutarimo Nr. 31 „Dėl sutarčių tarp finansų maklerio įmonių ir jų klientų sudarymo taisyklių“. Klientų pavedimai atlikti operacijas su vertybiniais popieriais už vertybinių popierių biržos ribų priimami ir vykdomi laikantis Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 1998 m. liepos 10 d. nutarimo Nr. 25 „Dėl klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo taisyklių“. Jeigu šios taisyklės nustato kitokius reikalavimus nei nustatytieji minėtų Komisijos nutarimų patvirtintose taisyklėse, tai taikomos šios taisyklės.

15. Vykdydamas vertybinių popierių viešąją apyvartą už vertybinių popierių biržos ribų, vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkas gali:

15.1. viešai skelbtis žiniasklaidoje ir siūlyti perleisti ar įsigyti vertybinių popierių;

15.2. prisiimti įsipareigojimus dėl konkrečių vertybinių popierių pirkimo ar (ir) pardavimo;

15.3. sudaryti sutartį su emitentu ir savo vardu bei savo sąskaita pirkti ir parduoti vertybinius popierius sutartyje su šių vertybinių popierių emitentu nustatytomis sąlygomis;

15.4. kitais būdais (ne per žiniasklaidą) kreiptis į daugiau kaip 100 asmenų ir siūlyti perleisti ar įsigyti vertybinių popierių;

15.5. atlikti kitus įstatymų nedraudžiamus veiksmus siekiant įvykdyti kliento pavedimą.

16. Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkas, atlikdamas šių taisyklių 15 punkte numatytus veiksmus, privalo nurodyti šiuos duomenis:

16.1. įmonės pavadinimą;

16.2. būstinės adresą;

16.3. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos išduotos licencijos numerį;

16.4. siūlomų įsigyti ar perleisti vertybinių popierių rūšį, klasę, visą pavadinimą ir Centrinio depozitoriumo suteiktą isin kodą;

16.5. vietą, kur galima susipažinti su informacija apie siūlomus vertybinius popierius ir jų emitentą (jei siūloma įsigyti vertybinių popierių).

17. Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkui atliekant veiksmus, numatytus šių taisyklių 15.2 ir 15.3 punktuose, be duomenų, nurodytų šių taisyklių 16 punkte, taip pat būtina nurodyti:

17.1. vertybinių popierių rekvizitus, numatytus šių taisyklių 7 ar 8 punktuose;

17.2. perkamų ar (ir) parduodamų vertybinių popierių kainą;

17.3. maksimalų perkamų ar (ir) parduodamų vertybinių popierių skaičių;

17.4. pasiūlymo galiojimo laikotarpį;

17.5. informacijos šaltinius, kur bus skelbiami perkamų ar (ir) parduodamų vertybinių popierių kainų pasikeitimai, jeigu kainas numatoma keisti pasiūlymo galiojimo laikotarpiu.

18. Šių taisyklių 15.2 punkte numatytas įsipareigojimas dėl konkrečių vertybinių popierių pirkimo ar (ir) pardavimo gali būti atšauktas apie tai viešai paskelbus prieš 5 dienas.

19. Įrašo vertybinių popierių sąskaitoje padarymas, kai jo pagrindas yra kliento pateikta vertybinių popierių perleidimo sutartis ar kitas dokumentas, tarpininkavimu už vertybinių popierių biržos ribų nelaikomas ir komisinis mokestis už tokią operaciją neimamas.

20. Sąskaitų tvarkytojai, padarę įrašus vertybinių popierių sąskaitoje už vertybinių popierių biržos ribų sudaryto sandorio pagrindu atsiradusiai nuosavybės teisei užfiksuoti, turi apie tai pranešti Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 1997 m. balandžio 25 d. nutarimo Nr. 10 „Dėl pranešimų apie už vertybinių popierių biržos ribų sudarytus sandorius dėl vertybinių popierių, įtrauktų į biržos prekybos sąrašus, pateikimo taisyklių“ nustatyta tvarka.

______________