LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA

 

NUTARIMAS

DĖL INFORMAVIMO APIE AKCIJŲ PAKETŲ ĮSIGIJIMĄ TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO

 

1997 m. sausio 31 d. Nr. 2

Vilnius

 

 

Vertybinių popierių komisija nutaria:

Patvirtinti Informavimo apie akcijų paketų įsigijimą taisykles (pridedama).

 

 

 

KOMISIJOS PIRMININKAS                                                                                          A. ŠEMETA

PATVIRTINTA

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos

1997 m. sausio 31 d.

nutarimu Nr. 2

 

 

INFORMAVIMO APIE AKCIJŲ PAKETŲ ĮSIGIJIMĄ TAISYKLĖS

 

BENDROJI DALIS

 

1. Informavimo apie akcijų paketų įsigijimą taisyklių (toliau – taisyklės) teisinis pagrindas – Vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo 9 straipsnis.

2. Šios taisyklės reglamentuoja informacijos apie akcijų paketų įsigijimą (įgijimą) ar netekimą pateikimo tvarką ir jos turinį.

3. Fizinis ar juridinis asmuo, kuris veikdamas savarankiškai ar kartu su kitais asmenimis įgyja Lietuvos Respublikoje įregistruoto atskaitingo emitento akcijų, suteikiančių daugiau kaip 1/10, 1/5, 1/3, 1/2 ar 2/3 balsų, per 15 dienų nuo atitinkamos ribos peržengimo privalo informuoti Vertybinių popierių komisiją ir tą emitentą, kurio akcijos įgytos, apie bendrą jam priklausančių šio emitento akcijų skaičių. Šios nuostatos taikomos ir tais atvejais, kai nurodytos ribos peržengiamos mažėjimo tvarka.

4. Asmenys, kuriems taikomi šių taisyklių 3 punkte numatyti informacijos atskleidimo reikalavimai, kartu privalo pateikti duomenis apie jų turimus vertybinius popierius, suteikiančius ateityje teisę balsuoti ir (arba) turėti emitento akcijų. Suteikiančiais ateityje teisę balsuoti ir (arba) turėti emitento akcijų laikomi šie vertybiniai popieriai: konvertuojamosios obligacijos, konvertuojamosios privilegijuotosios akcijos ar kiti vertybiniai popieriai, kurių suteikiamas teises realizavus asmuo įgyja balsavimo teisę emitento visuotiniame akcininkų susirinkime.

5. Fizinio ar juridinio asmens turimais balsais, vykdant šių taisyklių 3 punkto reikalavimus, yra laikomi:

5.1. balsai, kuriuos šiam asmeniui suteikia nuosavybės teise jam priklausančios akcijos, išskyrus atvejį, kai šios akcijos įkeistos kitam asmeniui ir įkeitimo sutartis numato balsavimo teisės perdavimą įkaito turėtojui. Šiuo atveju įkeistų akcijų suteikiami balsai laikomi priklausančiais įkaito turėtojui;

5.2. balsai, kuriuos šis asmuo turi teisę realizuoti savo nuožiūra, veikdamas kaip kito asmens įgaliotinis;

5.3. balsai, kuriuos suteikia akcijos, nuosavybės teise priklausančios šio asmens kontroliuojamiems subjektams;

5.4. balsai, kuriuos suteikia kitam asmeniui nuosavybės teise priklausančios akcijos, su kuriuo šis asmuo sudarė rašytinę sutartį suderintai balsuoti sprendžiant emitento valdymo klausimus;

5.5. balsai, kuriuos suteikia rašytiniu susitarimu šiam asmeniui patikėtos kitiems asmenims nuosavybės teise priklausančios akcijos, jeigu rašytinis susitarimas numato perduoti teisę balsuoti savo nuožiūra pirmajam asmeniui;

5.6. jeigu asmuo yra emitento vadovas – balsai, kuriuos suteikia visiems kitiems emitento vadovams nuosavybės teise priklausančios akcijos;

5.7. balsai, kuriuos suteikia sutuoktiniams, tėvams ir vaikams, broliams ir seserims nuosavybės teise priklausančios akcijos.

6. Kiekvienas iš šių taisyklių 3 punkte nurodytų asmenų per 15 dienų nuo nustatytos ribos peržengimo taisyklių 3, 4 ir 5 punktuose nurodytą informaciją turi pateikti:

6.1. pagal 1 priede nustatytą „Pranešimo apie akcijų paketo įsigijimą“ formą, jeigu nustatyta riba peržengiama didėjimo tvarka;

6.2. pagal 2 priede nustatytą „Pranešimo apie akcijų paketo netekimą“ formą, jeigu nustatytos ribos pežengiamos mažėjimo tvarka.

 

PRANEŠIMŲ APIE AKCIJŲ PAKETŲ ĮSIGIJIMĄ AR NETEKIMĄ FORMŲ UŽPILDYMO IR PATEIKIMO TVARKA

 

7. Asmenys, informuojantys apie šių taisyklių 3 punkte nustatytos ribos peržengimą, informaciją pateikia atsižvelgdami į šiuos 6.1 ir 6.2 punktuose nustatytų formų pildymo ypatumus:

7.1. pildant formų 3 punktą:

7.1.1. lentelės 3 skiltyje nurodomas kartu veikiantiems asmenims nuosavybės teise priklausančių akcijų, kurios pagal šių taisyklių 5.2 – 5.7 punktus laikomos suteikiančiomis balsus informuojančiam asmeniui, skaičius;

7.1.2. lentelės 4 ir 5 skiltyse nurodoma, kiek iš viso procentų balsų emitento visuotiniuose susirinkimuose (nuosavybės teise priklausančių akcijų suteikiamų balsų ir kartu veikiančių asmenų balsų, priskirtinų pagal šių taisyklių 5.2 – 5.7 punktus šiam asmeniui) informuojantis asmuo turėjo iki 3 punkte nustatytos ribos peržengimo ir kiek turi pranešimo užpildymo dieną;

7.2. pildant formų 4 punktą:

7.2.1. lentelėje ženklu „X“ pažymima skiltis, atitinkanti informuojančiam asmeniui priskirtus balsus pagal

7.2.2 punkte nustatytus simbolius, o gretimoje skiltyje nurodoma, kiek procentų balsų emitento visuotiniuose akcininkų susirinkimuose priskirta šiam asmeniui pagal pažymėtą požymį;

7.2.2. balsai emitento visuotiniuose susirinkimuose informuojančiam asmeniui priskiriami pagal šios instrukcijos 5 punkto reikalavimus ir formų lentelėse atitinka šiuos simbolius:

-5.1 punktas NT;

-5.2 punktas IG;

-5.3 punktas KS;

-5.4 punktas VK;

-5.5 punktas PA;

-5.6 punktas EV;

-5.7 punktas SB;

7.2.3. asmuo, veikiantis kartu su kitais asmenimis, formos priede turi pateikti kitų kartu veikiančių asmenų sąrašą, kuriame turi būti nurodyti jų vardai, pavardės (įmonių pavadinimai), adresai (įmonių buveinių adresai), asmens kodai (įmonių rejestro kodai), turimų akcijų skaičius ir jų suteikiamų balsų procentas;

7.3. pildant formų 5 punktą:

7.3.1. duomenys pateikiami tik apie tuos vertybinius popierius, kurie duoda teisę ateityje įsigyti balso teisę suteikiančių akcijų ir kurie priklauso šiam asmeniui nuosavybės teise;

7.3.2. išvardijant teisės balsuoti įsigijimo sąlygas nurodoma: konvertuojamųjų obligacijų konvertavimo terminai ir sąlygos (konvertavimo į balso teisę turinčias akcijas santykis, papildomo apmokėjimo sąlygos ir pan.), išvestinių vertybinių popierių realizavimo terminai ir akcijų už juos įsigijimo sąlygos;

7.3.3. jeigu informuojantis asmuo turi akcijų, kurių balso teisė negali būti realizuota (neapmokėtos, netekusios balso teisės akcijos ir pan.), jis pateikia duomenis apie jas kaip apie turimus vertybinius popierius, suteikiančius teisę balsuoti ateityje. Išvardijant teisės balsuoti įsigijimo sąlygas, turi būti nurodoma: neapmokėtų akcijų – akcijų apmokėjimo terminas; netekusių balso teisių akcijų – balso teisės grąžinimo terminas ir pan.;

7.4. pildant formų 6 punktą nurodoma:

7.4.1. priežastis, dėl kurios informuojantis asmuo peržengė nustatytą deklaruoti ribą, įrašant formoje atitinkamas raides:

7.4.1.1. dividendų apmokėjimas akcijomis DA;

7.4.1.2. akcijų priskyrimas didinant įstatinį

kapitalą iš bendrovės lėšų IDBL;

7.4.1.3. emitento įstatinio kapitalo didinimas

už papildomus įnašus IDPI;

7.4.1.4. akcijų įsigijimas biržoje IB;

7.4.1.5. akcijų pardavimas biržoje PB;

7.4.1.6. akcijų pirkimas iš akcininkų už biržos ribų INB;

7.4.1.7. akcijų pardavimas už biržos ribų PNB;

7.4.1.8. teisės įgyti balso teisę ar akcijas su

balso teise realizavimas BTD;

7.4.1.9. balso teisės suteikimas informuojančiam

asmeniui balsuoti savo nuožiūra pagal įgaliojimą BTI;

7.4.1.10. informuojančio asmens balso teisės

balsuoti savo nuožiūra suteikimas pagal

įgaliojimą kitam asmeniui BTN;

7.4.1.11. akcijos įgytos dovanojimo būdu DOV;

7.4.1.12. paveldėtos akcijos PAV;

7.4.1.13. akcijų anuliavimas AN;

7.4.1.14. kitos deklaruojamos ribos peržengimo

priežastys KP;

7.4.2. jeigu deklaruojama riba buvo peržengta dėl kelių priežasčių, nurodoma ta priežastis, dėl kurios asmuo įgijo ar prarado daugiausia balsų;

7.4.3. jeigu asmuo peržengia šių taisyklių 3 punkte nustatytas ribas dėl kitų priežasčių, jos turi būti nurodytos pateikiamos formos priede.

8. Informuojantis asmuo per 15 dienų nuo nustatytos ribos peržengimo dienos privalo pateikti informaciją pagal šių taisyklių priedų formas:

8.1. Vertybinių popierių komisijai – 2 užpildytus formos egzempliorius;

8.2. atskaitingam emitentui – 1 užpildytą formos egzempliorių;

8.3. vertybinių popierių biržai, kurios prekybos sąrašuose yra atskaitingo emitento vertybiniai popieriai, – 1 užpildytą formos egzempliorių.

9. Formos turi būti užpildomos mašinraščiu ir išsiunčiamos registruotais laiškais arba įteikiamos asmeniškai.

10. Asmuo, privalantis informuoti apie šių taisyklių 3 punkte nustatytų ribų peržengimą, gali sudaryti sutartį su vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininku dėl informacijos pateikimo šios instrukcijos 7 – 9 punktų nustatyta tvarka.

11. Asmens ir vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininko sutartyje turi būti numatyta:

11.1. kokia tvarka ir kokiais terminais vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkas turi gauti informaciją iš asmens, privalančio informuoti apie nustatytų ribų peržengimą;

11.2. vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininko atsakomybė tais atvejais, jeigu:

11.2.1. asmuo įstatymo nustatyta tvarka praras balsus emitento visuotiniuose akcininkų susirinkimuose ar teismine tvarka bus panaikinti susirinkimų sprendimai;

11.2.2. privalančiam informuoti apie nustatytų ribų peržengimą asmeniui bus taikomos kitos Lietuvos Respublikos įstatymuose nustatytos sankcijos už klaidingos ar melagingos informacijos pateikimą arba jos nepateikimą šios instrukcijos nustatyta tvarka.

 

VISUOMENĖS INFORMAVIMO APIE AKCIJŲ PAKETŲ ĮSIGIJIMĄ TVARKA

 

12. Vertybinių popierių komisija, gavusi pranešimą apie šių taisyklių 3 punkte nustatytų ribų peržengimą, per 8 dienas turi paskelbti informaciją apie bendrą informavusiam asmeniui priklausantį atskaitingo emitento balso teisę turinčių akcijų ir (arba) balsų skaičių „Valstybės žiniose“ ir bent vienai žinių agentūrai.

13. Nacionalinė vertybinių popierių birža, gavusi pranešimą apie šių taisyklių 3 punkte nustatytų ribų peržengimą, privalo ne vėliau kaip kitą darbo dieną paskelbti duomenis apie bendrą informavusiam asmeniui priklausantį atskaitingo emitento balso teisę turinčių akcijų ir balsų skaičių per biržos informacinę sistemą bei artimiausiame biržos biuletenyje.

______________

 

Informavimo apie akcijų paketų įsigijimą taisyklių

1 priedas

 

PRANEŠIMAS APIE AKCIJŲ PAKETO ĮSIGIJIMĄ

 

1. ________________________________________________________________________

(Atskaitingo emitento pavadinimas, rejestro kodas, adresas)

2. ________________________________________________________________________

(Įsigijusio vertybinių popierių paketą asmens vardas, pavardė, asmens kodas,

__________________________________________________________________________

adresas, telefono numeris arba įmonės pavadinimas,

__________________________________________________________________________

rejestro kodas, įmonės rūšis, buveinės adresas)

3. Duomenys apie atskaitingo emitento akcijų įsigijimą

 

Akcijų rūšis ir klasė, vertybinių popierių kodas

Turimų akcijų skaičius (vnt.)

Turėtų balsų skaičius iki akcijų paketo įsigijimo (%)

Turimų balsų skaičius pranešimo užpilmo diena (%)

Deklaruojamos ribos peržengimo diena

Nuosavybės teise priklausančių akcijų skaičius

Kartu veikiantiems asmenims priklausančios akcijos

1

2

3

4

5

6

 

 

 

 

 

 

 

4. Informuojančio asmens turimi balsai (žr. taisyklių 7.2 punktą)

 

NT

%

IG

%

KS

%

VK

%

PA

%

EV

%

SB

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

5. Duomenys apie turimus vertybinius popierius, suteikiančius ateityje teisę balsuoti ir (arba) turėti emitento akcijų

 

Vertybinių popierių rūšis ir klasė

Turimų vertybinių popierių skaičius (vnt.)

Teisės balsuoti įsigijimo sąlygos (konvertavimo ar teisės įgyti akcijas su balso teise realizavimo terminas ir sąlygos)

 

 

 

 

6. Deklaruojamos ribos peržengimo priežastys (įrašyti)

 

 

 

7. Pasirašydamas šį informacinį pranešimą patvirtinu, kad pateikiama informacija yra išsami ir teisinga ir kad esu susipažinęs su Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatyme bei Lietuvos Respublikos administracinių teisės pažeidimų kodekse numatytomis sankcijomis už klaidinančios informacijos pateikimą.

 

__________________________________________________________________________

(Asmens, informuojančio apie akcijų įsigijimą, parašas (įmonės administracijos vadovo vardas, pavardė, parašas), pranešimo užpildymo data)

______________

Informavimo apie akcijų paketų įsigijimą

taisyklių

2 priedas

 

PRANEŠIMAS APIE AKCIJŲ PAKETO NETEKIMĄ

 

1. ________________________________________________________________________

(Atskaitingo emitento pavadinimas, rejestro kodas, adresas)

2. ________________________________________________________________________

(Perleidusio vertybinius popierius asmens vardas, pavardė, asmens kodas,

__________________________________________________________________________

adresas, telefono numeris arba įmonės pavadinimas,

__________________________________________________________________________

rejestro kodas, įmonės rūšis, buveinės adresas)

3. Duomenys apie atskaitingo emitento akcijų įsigijimą

 

Akcijų rūšis ir klasė, vertybinių popierių kodas

Turimų akcijų skaičius (vnt.)

Turėtų balsų skaičius iki akcijų paketo netekimo (%)

Turimų balsų skaičius pranešimo užpilmo diena (%)

Deklaruojamos ribos peržengimo diena

Nuosavybės teise priklausančių akcijų skaičius

Kartu veikiantiems asmenims priklausančios akcijos

1

2

3

4

5

6

 

 

 

 

 

 

 

4. Informuojančio asmens turimi balsai (žr. taisyklių 7.2 punktą)

 

NT

%

IG

%

KS

%

VK

%

PA

%

EV

%

SB

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

5. Duomenys apie turimus vertybinius popierius, suteikiančius ateityje teisę balsuoti ir (arba) turėti emitento akcijų

 

Vertybinių popierių rūšis ir klasė

Turimų vertybinių popierių skaičius (vnt.)

Teisės balsuoti įsigijimo sąlygos (konvertavimo ar teisės įgyti akcijas su balso teise realizavimo terminas ir sąlygos)

 

 

 

 

6. Deklaruojamos ribos peržengimo priežastys (įrašyti)

 

 

 

7. Pasirašydamas šį informacinį pranešimą patvirtinu, kad pateikiama informacija yra išsami ir teisinga ir kad esu susipažinęs su Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatyme bei Lietuvos Respublikos administracinių teisės pažeidimų kodekse numatytomis sankcijomis už klaidinančios informacijos pateikimą.

 

__________________________________________________________________________

(Asmens, informuojančio apie akcijų įsigijimą, parašas (įmonės administracijos vadovo vardas, pavardė, parašas), pranešimo užpildymo data)

______________