LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS

NUTARIMAS

DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS 2007 M. GEGUŽĖS 31 D. NUTARIMO NR. 1K-22 „DĖL INVESTICINIŲ PASLAUGŲ TEIKIMO IR KLIENTŲ PAVEDIMŲ PRIĖMIMO IR VYKDYMO TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO IR PAPILDYMO

2008 m. liepos 3 d. Nr. 1K-16

Vilnius

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:

Pakeisti ir papildyti Investicinių paslaugų teikimo ir klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo taisykles, patvirtintas Vertybinių popierių komisijos 2007 m. gegužės 31 d. nutarimu Nr. 1K-22 „Dėl Investicinių paslaugų teikimo ir klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo taisyklių patvirtinimo“ (Žin., 2007, Nr. 64-2500, Nr. 117-4813):

1. Pakeisti 155 punktą ir jį išdėstyti taip:

„155. Vertybinių popierių komisija nustato sąrašą minimalios informacijos, dokumentų ir duomenų, kuriuos finansų maklerio įmonė privalo saugoti laikydamasi Įstatymo ir jį detalizuojančių teisės aktų reikalavimų (1 priedas).“

2. Papildyti nauju 1 priedu ir patvirtinti minimalios informacijos, dokumentų ir duomenų, kuriuos finansų maklerio įmonė privalo saugoti, sąrašą.

VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS

PIRMININKO PAVADUOTOJAS                                                                VAIDAS CIBAS

_________________

PATVIRTINTA

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2008 m. liepos 3 d. nutarimu Nr. 1K-16

1 priedas

MINIMALIOS INFORMACIJOS, DOKUMENTŲ IR DUOMENŲ, KURIUOS FINANSŲ MAKLERIO ĮMONĖ PRIVALO SAUGOTI,
SĄRAŠAS

1. Šio minimalios informacijos, dokumentų ir duomenų (toliau – Informacija), kuriuos finansų maklerio įmonės privalo saugoti, sąrašo (toliau – Sąrašas) teisinis pagrindas – Finansinių priemonių rinkų įstatymo (toliau – Įstatymas) 13 straipsnio 6 dalis, Taisyklių 155 punktas ir 2006 m. rugpjūčio 10 d. Europos Komisijos direktyva 2006/73/EB, kuria įgyvendinama Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2004/39/EB dėl investicinių įmonių organizacinių reikalavimų ir veiklos sąlygų, bei toje direktyvoje apibrėžti terminai (OL L 241, 2006 9 2, p. 26-58) (toliau – MiFID įgyvendinanti Direktyva) 51 straipsnio 3 dalis. Rengiant šį Sąrašą, atsižvelgta į CESR (angl. the Committee of European securities Regulators) rekomendacijas (CESR/06-552c) dėl minimaliai saugomos informacijos parengtas pagal MiFID įgyvendinančiosios Direktyvos 51 straipsnio 3 dalį.

2. Šis Sąrašas reglamentuoja saugojimą tik tos Informacijos, kurią saugoti reikalauja Įstatymas, Taisyklės ir Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo taisyklės, patvirtintos Vertybinių popierių komisijos (toliau – Komisija) 2007 m. gegužės 17 d. nutarimu Nr. 1K-17 (Žin., 2007, Nr. 56-2197, Nr. 117-4813) (toliau – Veiklos organizavimo taisyklės).

3. Šis Sąrašas nėra baigtinis, todėl neturi būti suprantamas kaip Įstatymo, Taisyklių ar Veiklos organizavimo taisyklių reikalavimų, keliamų saugomai Informacijai, ribojimas. Saugojimas tik tos Informacijos, kuri pateikta Sąraše, ne visada rodo, kad finansų maklerio įmonė tinkamai laikosi Įstatymo, Taisyklių ir Veiklos organizavimo taisyklių reikalavimų.

4. Šis Sąrašas neįtraukia finansų maklerio įmonės politikų ir tvarkų, kurios privalomos pagal Įstatymą, Taisykles ir Veiklos organizavimo taisykles.

Nr.	Reglamentavimas		Saugoma informacija		Turinys	Saugomos informacijos įrašymo momentas	Saugojimo laikotarpis
1.	Taisyklių 18–20 p.		Duomenys apie klientus ir jų priskyrimą tam tikrai kategorijai		Kiekvieno kliento asmens duomenys ir informacija, kuria remiantis klientas priskirtas tam tikrai kategorijai; klientams skirti pranešimai, susiję su jų priskyrimu tam tikrai kategorijai	Periodiškas duomenų kaupimas nuo finansų maklerio įmonės (toliau – FMĮ) ir klientų santykių pradžios ar jų pasikeitimo	10 metų
2.	Įstatymo 22 str. 11 d. Taisyklių 59 p.		Investicinių paslaugų teikimo sutartys su klientais		Sutartys, kuriose įtvirtintos FMĮ ir klientų tarpusavio teisės bei pareigos	Prieš pradedant teikti investicines paslaugas klientams (išskyrus investavimo rekomendacijų teikimą)	Saugomi visą FMĮ ir kliento santykių laikotarpį bei 10 metų po investicinių paslaugų teikimo sutarties pasibaigimo
3.	Įstatymo 22 str. 5 d. Taisyklių 48, 51, 52, 55 p.		Informacija apie tinkamumo vertinimą (suitability test)		Informacija pagal Įstatymo 22 str. 5 d.	Teikiant investavimo rekomendacijas ar pradedant valdyti finansinių priemonių portfelį	10 metų
4.	Įstatymo 22 str. 7–9 d. Taisyklių 54 p.		Informacija apie priimtinumo vertinimą (appropriateness test)		Informacija pagal Įstatymo 22 str. 7-9 d.	Prieš teikiant investicines paslaugas, kitas nei investavimo rekomendacijos, finansinių priemonių portfelio valdymas	10 metų
5.	Įstatymo 31 str. 2 d.		Sandorių duomenys ir dokumentai		Informacija pagal Įstatymo 31 str. 2 d.	Sudarius atitinkamą sandorį	10 metų
6.		Taisyklių 104 ir 105 p.	Duomenys apie vykdomus pavedimus ar sudaromus sandorius, kai sujungiami du ar daugiau klientų pavedimų arba vienas ar daugiau klientų pavedimų ir pavedimai savo sąskaita (aggregated transactions)		Kiekvieno kliento tapatybė, dalis sujungtame sandoryje ir numatomas paskirstymo pagrindas po sandorio įvykdymo	Vykdant sujungtus pavedimus ar prieš sudarant sandorius	10 metų
7.		Taisyklių 104, 105 ir 107 p.	Sudarytų sandorių, kuriais įvykdyti sujungti pavedimai, paskirstymas (allocation)		Paskirstymo data ir laikas, susijusios finansinės priemonės, kiekvieno kliento tapatybė bei kiekvienam klientui tenkanti dalis po sandorio paskirstymo	Paskirsčius sudarytą sandorį	10 metų
8.		Taisyklių 108 p.	Sujungtų sandorių perskirstymas (re-allocation)		Sujungtų sandorių perskirstymo pagrindai ir priežastys	Perskirsčius sujungtą sandorį	10 metų
9.		Įstatymo 13 str. 6 d.	Gauti klientų pavedimai ir investiciniai sprendimai teikiant portfelio valdymo paslaugą		Registruojami ir saugomi duomenys pagal Europos Komisijos reglamento (EB) Nr. 1287/2006 7 str. ir Taisyklių 90 ir 91 p.	Nedelsiant gavus klientų pavedimus ar priėmus investicinį sprendimą	10 metų
10.		Įstatymo 13 str. 6 d. Taisyklių 109 p.	Klientų naudai įvykdyti pavedimai		Registruojami ir saugomi duomenys pagal Komisijos reglamento (EB) Nr. 1287/2006 8 (1) str. ir Taisyklių 90 ir 91 p.	Nedelsiant po pavedimo įvykdymo	10 metų
11.		Įstatymo 13 str. 6 d.	Savo sąskaita sudaryti sandoriai		Registruojami ir saugomi duomenys pagal Komisijos reglamento (EB) Nr. 1287/2006 8 (1) str. ir Taisyklių 90 ir 91 p.	Įvykdžius sandorį savo sąskaita	10 metų
12.		Taisyklių 101 p.	Pavedimų perdavimas vykdyti		Registruojami ir saugomi duomenys pagal Komisijos reglamento (EB) Nr. 1287/2006 8 (2) str. ir Taisyklių 90 ir 91 p.	Nedelsiant po pavedimo perdavimo vykdyti bei gavus patvirtinimą apie tokio pavedimo įvykdymą	10 metų
13.		Įstatymo 13 str. 6 d.	Periodiški pranešimai ir ataskaitos klientams		Visi klientams teikiami pranešimai ir ataskaitos vykdant Įstatymo ir Taisyklių reikalavimus	Pranešimų ir ataskaitų siuntimo dieną	10 metų
14.		Įstatymo 13 str. 7 d. Taisyklių 126–130 p. Veiklos organizavimo taisyklių 52.1 p. ir 52.2 p.	Duomenys apie kliento finansines priemones		Duomenys apie klientams priklausančias finansines priemones	Nuo finansinių priemonių saugojimo pradžios	10 metų
15.		Įstatymo 13 str. 7 d. Veiklos organizavimo taisyklių 67 p.	Duomenys apie kliento finansines priemones, kurios buvo ar gali būti panaudojamos sudarant finansavimo sandorius		Saugomi visi duomenys pagal Veiklos organizavimo taisyklių 67 p.	Atsiradus teisėtam pagrindui sudaryti finansavimo sandorį dėl klientų finansinių priemonių	10 metų
16.		Įstatymo 13 str. 8 d. Veiklos organizavimo taisyklių 52 ir 53 p.	Duomenys apie kliento pinigines lėšas		Duomenys apie saugomas kliento pinigines lėšas, kad būtų galima įrodyti kliento piniginių lėšų atskirumą nuo savo turto	Nedelsiant po piniginių lėšų gavimo ir mokėjimo atlikimo	10 metų
17.		Įstatymo 22 str. 2 d.	Rinkai skirti pranešimai, įskaitant reklaminio pobūdžio informaciją		Kiekvieno esamiems ir (ar) būsimiems neprofesionaliems klientams skirto pranešimo pavyzdys	Paskelbus pranešimą pirmą kartą	10 metų
18.		Veiklos organizavimo taisyklių 86–91 p.	Investiciniai tyrimai		Investicinio tyrimo medžiaga	Atlikus investicinį tyrimą ir pateikus informacijos platinimo kanalams ar visuomenei	10 metų
19.		Veiklos organizavimo taisyklių 5.6 p.	Informacija apie FMĮ veiklą ir vidaus organizacinę struktūrą		Duomenys apie atitinkamą FMĮ veiklą ir vidaus organizacinę struktūrą	Pradėjus veiklą, nustačius organizacinę struktūrą ar pasikeitus duomenims	10 metų
20.		Veiklos organizavimo taisyklių 11 p.	Vidaus kontrolė (compliance procedures)		Informacija apie tai, ar tinkamai laikomasi nustatytų vidaus kontrolės procedūrų	Patvirtinus procedūras ar jas pakeitus	10 metų* * kiekvienas pakeitimas saugomas 10 metų nuo jo padarymo momento
21.		Veiklos organizavimo taisyklių 85 p.	Paslaugos ar veikla, dėl kurios kyla arba gali kilti interesų konfliktas		Informacija apie teikiamas investicines paslaugas bei investicinę veiklą, dėl kurios kilo ar gali kilti interesų konfliktas	Nustačius interesų konfliktą	10 metų
22.		Veiklos organizavimo taisyklių 15.2 p., 20 p. ir 29 p.	Ataskaitos vyresniajai vadovybei		Pagal Veiklos organizavimo taisyklių 15.2 p. ir 29 p., saugoma kiekviena ataskaita FMĮ vyresniajai vadovybei	Pateikus ataskaitas vadovybei	10 metų
23.		Veiklos organizavimo taisyklių 25.2 p. ir 29 p.	Ataskaitos apie rizikos valdymą		Pagal Veiklos organizavimo taisyklių 25.2 p. ir 29 p., saugoma kiekviena ataskaita FMĮ vyresniajai vadovybei	Pateikus ataskaitas vadovybei	10 metų
24.		Veiklos organizavimo taisyklių 27.4 p. ir 29 p.	Ataskaitos apie vidaus auditą		Pagal Veiklos organizavimo taisyklių 27. 4 p. ir 29 p., saugoma kiekviena ataskaita FMĮ vyresniajai vadovybei	Pateikus ataskaitas vadovybei	10 metų
25.		Veiklos organizavimo taisyklių 35 p.	Skundų registracija		Saugomi visi klientų skundai	Gavus skundą	10 metų
26.		Veiklos organizavimo taisyklių 32 ir 35 p.	Skundų tyrimo medžiaga		Saugoma visa su klientų skundų nagrinėjimu susijusi medžiaga ir dokumentai	Atlikus kliento skundo tyrimą	10 metų
27.	Įstatymo 33 str.			Sisteminę prekybą vykdančių FMĮ skelbiamos kotiruotės	Registruojami ir saugomi duomenys pagal Komisijos reglamento (EB) Nr. 1287/2006 24 (1 b) str. arba savo nuožiūra ilgesnį laikotarpį	Kotiravimo metu	12 mėnesių arba ilgesnį laikotarpį savo nuožiūra
28.	Veiklos organizavimo taisyklių 38.3 p.			Asmeniniai sandoriai	Informacija apie susijusių asmenų asmeninius sandorius, kurie buvo pateikti FMĮ arba tapo jai žinomi	Gavus pranešimą apie asmeninio(-ių) sandorio(-ių) sudarymą arba juos nustačius	10 metų
29.	Taisyklių 8 ir 9 p.			Skatinimo priemonės	Informacija, kuri buvo atskleista klientui pagal Taisyklių 8.2.1 p.	Kliento informavimo metu	10 metų
30.	Taisyklių 157 ir 158 p.			Investavimo rekomendacijos	Visa informacija apie suteiktą investavimo rekomendaciją: 1) faktą, kad investavimo rekomendacija buvo suteikta; 2) informacija apie rekomenduotą finansinę priemonę	Investavimo rekomendacijos teikimo metu	10 metų
31.	Įstatymo 13 str. 6 d.			Telefoninių pokalbių įrašai	Saugomi telefoninių pokalbių įrašai, susiję su klientų teikiamais pavedimais, sudaromais sandoriais bei teikiamomis investavimo rekomendacijomis	Telefoninio pokalbio metu	10 metų
32.	Kita informacija, dokumentai ir duomenys, kurie turi būti saugomi pagal Įstatymą, Taisykles bei Veiklos organizavimo taisykles

_________________