LIETUVOS RESPUBLIKOS FINANSŲ MINISTRO
Į S A K Y M A S
DĖL FINANSŲ MINISTRO 2012 M. GRUODŽIO 7 D. ĮSAKYMO Nr. 1K-417 „DĖL SU LIETUVOS RESPUBLIKOS VYRIAUSYBĖS SKOLINIMOSI VALSTYBĖS VARDU IR SKOLINANTIS PRISIIMTŲ ĮSIPAREIGOJIMŲ BEI VALSTYBĖS PINIGINIŲ IŠTEKLIŲ VALDYMU SUSIJUSIŲ TEISĖS AKTŲ PATVIRTINIMO IR KOMISIJŲ SUDARYMO“ PAKEITIMO
2013 m. lapkričio 8 d. Nr. 1K-362
Vilnius
P a k e i č i u Lietuvos Respublikos finansų ministro 2012 m. gruodžio 7 d. įsakymą Nr. 1K-417 „Dėl su Lietuvos Respublikos Vyriausybės skolinimosi valstybės vardu ir skolinantis prisiimtų įsipareigojimų bei valstybės piniginių išteklių valdymu susijusių teisės aktų patvirtinimo ir komisijų sudarymo“ (Žin., 2012, Nr. 145-7461):
1. Papildau šiuo 1.10 punktu:
2. Papildau šiuo 3.1.7 punktu:
PATVIRTINTA
Lietuvos Respublikos finansų ministro
2012 m. gruodžio 7 d. įsakymu Nr. 1K-417 (2013 m. lapkričio 8 d. įsakymo Nr. 1K-362
redakcija)
PASKOLŲ ĖMIMO VALSTYBĖS VARDU IŠ VALSTYBĖS AR SAVIVALDYBĖS KONTROLIUOJAMŲ ĮMONIŲ IR (AR) UŽSIENIO ŠALIŲ VYRIAUSYBIŲ PROCEDŪRŲ APRAŠAS
I. BENDROSIOS NUOSTATOS
1. Paskolų ėmimo valstybės vardu iš valstybės ar savivaldybės kontroliuojamų įmonių ir (ar) užsienio šalių vyriausybių procedūrų aprašas (toliau – aprašas) nustato paskolų iš valstybės ar savivaldybės kontroliuojamų įmonių (toliau – įmonės) ir (ar) užsienio šalių vyriausybių (toliau – vyriausybės) (toliau kartu įmonės ir vyriausybės – paskolų teikėjai) ėmimo procedūras.
2. Šiame apraše vartojamos sąvokos suprantamos taip, kaip jos apibrėžtos Lietuvos Respublikos valstybės skolos įstatyme (Žin., 1996, Nr. 86-2045; 2010, Nr. 145-7419), Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatyme (Žin., 2007, Nr. 17-627; 2011, Nr. 145-6818) ir Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių išleidimo ir apyvartos, paskolų valstybės vardu ėmimo ir kitų įsipareigojamųjų skolos dokumentų pasirašymo taisyklėse, patvirtintose Lietuvos Respublikos Vyriausybės 1997 m. gruodžio 3 d. nutarimu Nr. 1329 (Žin., 1997, Nr. 112-2838; 2012, Nr. 133-6776).
II. PASKOLŲ IŠ ĮMONIŲ IR (AR) VYRIAUSYBIŲ SĄLYGŲ NUSTATYMAS, PASIŪLYMŲ DĖL ŠIŲ PASKOLŲ TEIKIMAS IR SPRENDIMO PRIĖMIMAS
3. Lietuvos Respublikos finansų ministerijos (toliau – Finansų ministerija) Valstybės iždo departamento Prognozavimo ir rizikos valdymo skyrius (toliau – Prognozavimo skyrius) planuoja Lietuvos Respublikos Vyriausybės (toliau – Vyriausybė) skolinimosi valstybės vardu iš paskolų teikėjų poreikį (toliau – skolinimosi poreikis). Finansų ministerijos Valstybės iždo departamento Skolinimosi ir pinigų valdymo skyrius (toliau – Skolinimosi skyrius) teikia įsakymu, kuriuo patvirtintas šis aprašas, sudarytai komisijai (toliau – Komisija) pasiūlymus dėl paskolų, nurodytų šiame apraše, ėmimo, jų terminų ir sąlygų ir, vadovaudamasis Komisijos sprendimais, organizuoja paskolų sutarčių sudarymą.
4. Komisija, atsižvelgdama į Prognozavimo skyriaus ir Skolinimosi skyriaus pasiūlymus dėl skolinimosi poreikio, jų apimties, terminų ir sąlygų, priima sprendimą dėl priimtinų mokėtinų palūkanų už paskolas normų lygių (diskretiškų arba išreikštų formule ir susietų su rinkos palūkanų normomis) ir nustato pagrindines numatomo sandorio sąlygas:
5. Skolinimosi skyrius, vadovaudamasis Komisijos priimtu sprendimu, nurodytu šio aprašo 4 punkte, parengia kvietimą, kuriuo Finansų ministerija kviečia paskolų teikėjus per nustatytą terminą raštu pateikti pasiūlymus dėl paskolų suteikimo kvietime nurodytomis sąlygomis.
6. Kvietime nurodomos pagrindinės paskolų sąlygos ir (arba) gairės dėl priimtinų paskolų palūkanų normų lygių, nurodytos šio aprašo 4 punkte. Kvietimas paskolų teikėjams gali būti siunčiamas su paskolų teikėjais sutartu būdu (paštu, el. paštu, faksu ar pan.) arba skelbiamas Finansų ministerijos interneto svetainėje www.finmin.lt.
7. Į kvietimą atsiliepęs paskolų teikėjas raštu pateikia Finansų ministerijai pasiūlymą, atitinkantį kvietime nurodytas pagrindines paskolos ėmimo sąlygas, kuriame nurodo paskolos sumą, valiutą, palūkanų normą ir paskolos terminą, ir pateikia šiuos dokumentus:
7.1. įmonės:
7.1.1. sutikimą su Finansų ministerijos bendrosiomis paskolų sąlygomis, jeigu jos yra nurodytos kvietime;
7.1.2. dokumentus, įrodančius, kad paskolos teikėjas yra valstybės ar savivaldybės kontroliuojama įmonė;
8. Jeigu paskolos teikėjas jau Finansų ministerijai yra pateikęs šio aprašo 7 punkte nurodytus dokumentus ir juose nurodyti faktai nepasikeitė, paskolos teikėjas gali Finansų ministerijai nebeteikti šių dokumentų, tačiau pasiūlyme turi patvirtinti, kad šiuose dokumentuose pateikti faktai nesikeitė ir yra galiojantys.
9. Paskolos teikėjas gali kreiptis į Finansų ministeriją dėl paskolos suteikimo nesant galiojančio kvietimo pateikti pasiūlymus, raštu pateikdamas Finansų ministerijai pasiūlymą, kuriame nurodo norimos suteikti paskolos sumą, valiutą, palūkanų normą ir paskolos terminą, ir pateikia šio aprašo 7 punkte nurodytus dokumentus.
10. Jeigu Finansų ministerija gauna daugiau nei vieną šio aprašo 7 punkte nurodytą pasiūlymą dėl paskolos suteikimo, atitinkantį Komisijos nustatytas sąlygas, paskolos sutartys su paskolų teikėjais sudaromos eilės tvarka pradedant nuo mažiausio siūlomo pelningumo, o siūlomiems pelningumams esant vienodiems – pagal pateiktų pasiūlymų sumą pradedant nuo didžiausios, o pateiktų pasiūlymų sumoms esant vienodoms – pagal pasiūlymų pateikimo Finansų ministerijai datą pradedant nuo anksčiausios, iki bus pasiekta Komisijos nustatyta skolinimosi poreikio suma. Komisijai priimant sprendimus atsižvelgiama į Komisijos sprendimą dėl priimtinų palūkanų normų lygių pagal šio aprašo 4 punktą.
11. Jeigu Finansų ministerijos gauti pasiūlymai, nurodyti šio aprašo 7 punkte, atitinka Komisijos nustatytas pagrindines sąlygas, bet netenkina skolinimosi poreikio sumos, paskolos sutartys gali būti sudaromos su visais pasiūlymus pateikusiais paskolų teikėjais. Šiuo atveju Komisija gali šio aprašo 4–6 punktuose nustatyta tvarka pakartotinai kviesti paskolų teikėjus pateikti pasiūlymus likusiai skolinimosi poreikio sumai ir nustatyti pakoreguotas pagrindines numatomo sandorio sąlygas. Komisijai priimant sprendimus atsižvelgiama į Komisijos sprendimą dėl priimtinų palūkanų normų lygių pagal šio aprašo 4 punktą.
12. Šio aprašo 9 punkte nurodytus pasiūlymus svarsto Komisija ir, atsižvelgdama į Prognozavimo skyriaus ir Skolinimosi skyriaus pateiktą informaciją dėl skolinimosi poreikio, jo apimties, paskolos terminų ir sąlygų, gali priimti sprendimą skolintis pasirašant paskolos sutartį, jei sprendimas skolintis nepažeidžia Vyriausybės skolinimosi ir skolos valdymo gairių nuostatų ir tenkinamas vienas iš šių kriterijų:
12.1. artimiausių 60 dienų laikotarpiu Finansų ministerija planuoja skolintis atitinkamai ar artimai trukmei (likutinės trukmės dienomis skirtumas negali būti didesnis nei 30 dienų) kaip ir pateiktame pasiūlyme arba siūloma paskola yra 12 mėnesių ar ilgesnės trukmės ir paskolos palūkanų norma (atsižvelgiant į visas galimas papildomas išlaidas, išskyrus pinigų pervedimo išlaidas) yra geresnė lyginant su:
12.1.1. atitinkamos arba artimos likutinės trukmės (likutinės trukmės dienomis skirtumas negali būti didesnis nei 30 dienų) Vyriausybės vertybinių popierių, išleistų litais aukciono būdu (toliau – VVP), per paskutinį ketvirtį, vidutine svertine palūkanų norma;
12.1.2. jeigu per paskutinį ketvirtį nebuvo išleista šio aprašo 12.1.1 punkte nurodytų VVP, bent vienoje iš visuotinai pripažintų ir naudojamų informacinių / prekybos sistemų (pvz., NASDAQ OMX Vilnius, Bloomberg, Reuters) (toliau – prekybos sistemos) skelbiamų arba Lietuvos bankui teikiamų atitinkamos arba artimos likutinės trukmės (likutinės trukmės dienomis skirtumas negali būti didesnis nei 30 dienų) VVP emisijų pirkimo (angl. bid) pelningumų vidurkiu;
12.1.3. tuo atveju, kai dėl objektyvių priežasčių negalima palūkanų normos apskaičiuoti šio aprašo 12.1.1 ir 12.1.2 punktuose nustatyta tvarka, apskaičiuota reikiamos trukmės tikėtina pelningumo reikšme, t. y. bent vienoje iš prekybos sistemų skelbiamų arba Lietuvos bankui teikiamų artimiausių pagal likutinę trukmę VVP emisijų pirkimo pelningumų vidurkiai yra interpoliuojami ar ekstrapoliuojami;
12.2. nėra skolinimosi poreikio terminui, nurodytam 12.1 punkte, tačiau pasiūlyme dėl paskolos nurodyta palūkanų norma (atsižvelgiant į visas galimas papildomas išlaidas, išskyrus pinigų pervedimo išlaidas) sprendimo dėl paskolos sutarties sudarymo metu yra ne didesnė nei palūkanų norma, mokama už lėšų likutį Lietuvos banko sąskaitose, ir nėra rizikos viršyti Vyriausybės grynojo skolinių įsipareigojimų pokyčio limitą.
III. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
13. Finansų ministerija raštu arba elektroniniu paštu per 5 darbo dienas informuoja pasiūlymus pateikusius paskolos teikėjus apie Finansų ministerijos priimtą sprendimą dėl jų pateikto pasiūlymo.
14. Paskolų sutartis rengia ir jų pasirašymą organizuoja Skolinimosi skyrius. Paskolų sutartis pagal Lietuvos Respublikos valstybės skolos įstatymo 5 straipsnio 3 dalį pasirašo finansų ministras arba kitas valstybės tarnautojas, kuriam finansų ministro teikimu Vyriausybės nutarimu suteikti atitinkami įgaliojimai.