LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS
NUTARIMAS
DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS 2007 M. GEGUŽĖS 31 D. NUTARIMO Nr. 1K-22 „DĖL INVESTICINIŲ PASLAUGŲ TEIKIMO IR KLIENTŲ PAVEDIMŲ PRIĖMIMO IR VYKDYMO TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO IR PAPILDYMO
2009 m. gruodžio 23 d. Nr. 1K-28
Vilnius
Pakeisti ir papildyti Investicinių paslaugų teikimo ir klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo taisykles (toliau – Taisyklės), patvirtintas Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2007 m. gegužės 31 d. nutarimu Nr. 1K-22 „Dėl Investicinių paslaugų teikimo ir klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo taisyklių patvirtinimo“ (Žin., 2007, Nr. 64-2500, Nr. 117-4813; 2008, Nr. 79-3166):
1. Pakeisti Taisyklių 64 punktą ir išdėstyti jį taip:
2. Papildyti Taisyklių 67 punktą nauju paskutiniuoju sakiniu ir šį punktą išdėstyti taip:
„67. Visi finansų maklerio įmonei perduoti klientų pavedimai turi būti registruojami finansų maklerio įmonės pavedimų registravimo žurnale (toliau – pavedimų registravimo žurnalas). Tame pačiame pavedimų registravimo žurnale tokia pat tvarka kaip klientų pavedimai yra registruojami investiciniai sprendimai, patvirtinantys finansų maklerio įmonės sprendimą sudaryti sandorį savo vardu ir savo sąskaita. Šiame punkte reglamentuojamas investicinis sprendimas turi būti įformintas raštu ir jame pateikta informacija turi leisti identifikuoti priimtą investicinį sprendimą bei sudaryti sandorį. Pavedimų registravimo žurnalas gali būti pildomas ir elektronine forma, jei finansų maklerio įmonės naudojamos elektroninės duomenų saugojimo ir apdorojimo sistemos atitinka šių Taisyklių 3.4 punkte nustatytus patvariosios laikmenos reikalavimus, kurie įmonės naudojamoms elektroninėms duomenų saugojimo ir apdorojimo sistemoms taikomi mutatis mutandis.“
3. Pakeisti Taisyklių 71 punktą ir išdėstyti jį taip:
„71. Kliento pavedimą įregistravęs finansų maklerio įmonės darbuotojas privalo nurodyti savo vardą, pavardę ir pasirašyti. Duomenys, leidžiantys identifikuoti kliento pavedimą įregistravusį finansų maklerio įmonės darbuotoją, turi būti užfiksuojami ir tais atvejais, kai pavedimų registravimo žurnalas tvarkomas elektronine forma.“
4. Papildyti Taisykles nauju 1251 punktu ir išdėstyti jį taip:
„1251. Jei finansų maklerio įmonė su neprofesionaliuoju klientu sudaro finansinių priemonių pirkimo–pardavimo sandorį su pareiga atpirkti, ji privalo informuoti neprofesionalųjį klientą apie jo pareigą sumokėti garantinę įmoką (margin call) ne vėliau kaip iki darbo dienos, kurią finansų maklerio įmonei pagal kiekvieną atpirkimo sandorį parduotų finansinių priemonių vertė arba visų parduotų finansinių priemonių bendra vertė nebeatitiko minimalių garantijos koeficiento reikalavimų, pabaigos arba – jei toks neatitikimas atsirado ne darbo dieną – ne vėliau kaip iki po jos einančios darbo dienos pabaigos. Finansų maklerio įmonė privalo iš anksto susitarti su klientu, apie kurios iš pirmiau nurodytų verčių neatitiktį minimaliems garantijos koeficiento reikalavimams ji informuos klientą.“