LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA

N U T A R I M A S

DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA 2002 M. VASARIO 15 D. NUTARIMO NR. 7 „DĖL FINANSŲ MAKLERIŲ LICENCIJŲ IŠDAVIMO IR PANAIKINIMO TAISYKLIŲ“ PAKEITIMO

2004 m. lapkričio 18 d. Nr. 22

Vilnius

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:

Pakeisti Vertybinių popierių komisijos 2002 m. vasario 15 d. nutarimu Nr. 7 patvirtintas Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisykles (Žin., 2002, Nr. 31-1193):

1. Pripažinti netekusiu galios 6.3 punktą.

2. Pakeisti 7.5 papunktį ir jį išdėstyti taip:

„7.5. dokumentą, įrodantį, kad valstybės rinkliava už egzaminą sumokėta.“.

3. Pakeisti 9 punktą ir jį išdėstyti taip:

„9. Pretendentas gali pasirinkti finansų maklerio kvalifikacinio egzamino, organizuojamo vieną kartą per ketvirtį, esant poreikiui, ir dažniau, datą. Jei pretendentas per 6 mėnesius nuo prašymo padavimo dienos nelaiko kvalifikacinio egzamino, dokumentai, kurie buvo pateikti Vertybinių popierių komisijai, asmeniui pageidaujant, yra grąžinami. Tais atvejais, kai pretendentas pageidauja laikyti kvalifikacinį egzaminą praėjus 12 mėnesių, dokumentus reikia pateikti iš naujo.“.

4. Papildyti 11 punktą ir jį išdėstyti taip:

„11. Egzaminų komisiją sudaro ne mažiau kaip 3 žmonės. Egzaminų komisijos pirmininką ir narius skiria Vertybinių popierių komisijos pirmininkas. Egzaminų komisijos pirmininkas turi būti Vertybinių popierių komisijos narys arba skyriaus vedėjas(-a). Egzaminų komisijos nariu negali būti paskirtas:

11.1. pretendento sutuoktinis;

11.2. artimas pretendento giminaitis;

11.3. asmuo, su pretendentu susijęs svainystės ryšiais;

11.4. kitas asmuo, kuris gali būti tiesiogiai ar netiesiogiai suinteresuotas egzamino rezultatais, arba yra kitokių aplinkybių, keliančių abejonių dėl šio asmens nešališkumo.“.

5. Pakeisti 17 punktą ir jį išdėstyti taip:

„17. Pretendentas, neišlaikęs egzamino, jį perlaikyti gali bendra tvarka.“.

6. Pakeisti 23 punktą ir jį išdėstyti taip:

„23. Asmenims, kurių finansų maklerio licencijos galiojimas buvo panaikintas dėl priežasčių, nurodytų 30 punkto 4–6 papunkčiuose, licencija gali būti išduodama išlaikius kvalifikacinį egzaminą, bet ne anksčiau kaip po 1 metų atskiru Vertybinių popierių komisijos sprendimu“.

7. Pakeisti 27.3 punktą ir jį išdėstyti taip:

„27.3. investicinėje kintamojo kapitalo bendrovėje;“.

8. Pakeisti 27.5 punktą ir jį išdėstyti taip:

„27.5. draudimo įmonėje, užsiimančioje pensijų kaupimo veikla.“.

9. Pakeisti 28 punktą ir jį išdėstyti taip:

„28. Jei finansų makleris dirba įmonėje ar institucijoje, kurios veikla yra susijusi su vertybinių popierių rinka, Vertybinių popierių komisija atskiru sprendimu gali pripažinti, kad finansų makleris atlieka profesines funkcijas. Tokiu atveju finansų makleris turi teisę pateikti Vertybinių popierių komisijai prašymą, kad jis būtų pripažintas atliekančiu profesines funkcijas; prašyme reikia nurodyti įmonės, kurioje dirba, pavadinimą ir pridėti įmonės ar institucijos vadovo pasirašytą dokumentą, patvirtinantį finansų maklerio atliekamų funkcijų pobūdį“.

10. Pakeisti 33 punktą ir šį punktą išdėstyti taip:

„33. Peratestavimo kvalifikacinis egzaminas laikomas vieną kartą“.

11. Pakeisti 35 punktą ir jį išdėstyti taip:

„35. Peratestuojamam finansų makleriui, neišlaikiusiam kvalifikacinio egzamino generalinei licencijai gauti, gali būti išduodama nauja kitos rūšies licencija (prekybininko ar konsultanto) – priklausomai nuo to, kokio lygmens egzaminas išlaikytas. Jeigu makleris neišlaiko egzamino arba nedalyvauja peratestavime, jo licencija panaikinama. Iš naujo laikyti egzaminą galima 23 punkte nustatyta tvarka.“.

12. Papildyti taisyklių 1 priedo 5 dalį elektroninio pašto adresu ir ją išdėstyti taip:

„

5.	ADRESAS	TELEFONAS
DARBO
NAMŲ
EL. PAŠTO

“.

13. Pakeisti taisyklių 1 priedo 6 dalį ir išdėstyti taip:

„6. Ar esate teistas už labai sunkų ar sunkų nusikaltimą arba nusikaltimą ar nusižengimą finansų sistemai, ekonomikai ir verslo tvarkai, nuosavybei, turtinėms teisėms ir turtiniams interesams, arba už kitus nusikaltimus (pildyti, jei teistumas dar neišnykęs) ar piktnaudžiaujate narkotinėmis, toksinėmis, psichotropinėmis medžiagomis arba alkoholiu?“.

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

14. Išbraukti taisyklių 1 priedo paskutinę nuostatą.

KOMISIJOS PIRMININKAS                                                                     VIRGILIJUS PODERYS

______________