LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS

NUTARIMAS

DĖL lietuvos respublikos vertybinių popierių komisijos 2007 m. GEGUŽĖS 17 d. nutarimo Nr. 1k-17 „Dėl finansų maklerio įmonių VEIKLOS ORGANIZAVIMO taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo IR PAPILDYMO

2009 m. gruodžio 23 d. Nr. 1K-25

Vilnius

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:

1. Pakeisti ir papildyti Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo taisykles (toliau – Taisyklės), patvirtintas Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2007 m. gegužės 17 d. nutarimu Nr. 1K-17 „Dėl Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo taisyklių patvirtinimo“ (Žin., 2007, Nr. 56-2197):

2. Papildyti Taisykles 13.11 punktu ir jį išdėstyti taip:

„13.11. užtikrinti veiksmingą pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizikos valdymo priemonių įgyvendinimą ir kontroliuoti, ar pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos priemonės yra tinkamos ir efektyvios.“

3. Pakeisti Taisyklių 23 punktą ir jį išdėstyti taip:

„23. Vidaus ar išorės auditoriai finansų maklerio įmonės valdybos nustatytu periodiškumu turi tikrinti, ar vidaus kontrolės sistema efektyvi, įskaitant ir savęs vertinimą (kai asmuo, atsakingas už tam tikrą finansų maklerio įmonės veiklos sritį, pats įvertina savo atliekamą kontrolę).“

Komisijos pirmininko pavaduotojas                                          Vaidas Cibas

_________________