LIETUVOS RESPUBLIKOS VYRIAUSYBĖ IR LIETUVOS BANKO VALDYBA
N U T A R I M A S
DĖL REGISTRO APIE KLIENTO ATLIKTAS OPERACIJAS PINIGAIS TVARKYMO TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO
1997 m. gruodžio 11 d. Nr. 1382/10
Vilnius
Vadovaudamosi Lietuvos Respublikos pinigų plovimo prevencijos įstatymu (Žin., 1997, Nr. 64-1502), Lietuvos Respublikos Vyriausybė ir Lietuvos banko valdyba nutaria:
PATVIRTINTA
Lietuvos Respublikos Vyriausybės
ir Lietuvos banko valdybos
1997 m. gruodžio 11 d. nutarimu Nr. 1382/10
Registro apie kliento atliktas operacijas pinigais tvarkymo taisyklės
Bendrosios nuostatos
1. Šios taisyklės reglamentuoja registro apie kliento atliktas operacijas pinigais, kurių suma viršija 50 tūkst. litų ar ją atitinkančią sumą užsienio valiuta, bei įtartinas operacijas (toliau vadinama - registras) tvarkymą, registruojamus duomenis ir registro tvarkymo tikrinimą.
2. Šios taisyklės yra privalomos kredito ir finansinėms įstaigoms, kitiems juridiniams asmenims bei įmonėms, neturinčioms juridinio asmens teisių.
3. Tvarkydamos registrą, kredito ir finansinės įstaigos, kiti juridiniai asmenys bei įmonės, neturinčios juridinio asmens teisių, vadovaujasi Lietuvos Respublikos pinigų plovimo prevencijos įstatymu, kitais įstatymais, Lietuvos Respublikos Vyriausybės nutarimais, šiomis taisyklėmis ir kitais teisės aktais.
Registro tvarkymas
4. Kredito ir finansinės įstaigos privalo tvarkyti registrą apie:
4.1. kliento atliktas operacijas pinigais, kurių suma viršija 50 tūkst. litų ar ją atitinkančią sumą užsienio valiuta;
5. Juridiniai asmenys ir įmonės, neturinčios juridinio asmens teisių, privalo tvarkyti registrą apie šių taisyklių 4.1 punkte nustatytas operacijas pinigais.
6. Registre turi būti kaupiami duomenys apie:
6.3. operaciją pinigais (jos atlikimo data, pinigų suma, valiuta, kuria atlikta operacija pinigais, sandorio įvykdymo būdas);
6.4. pagrindą, dėl kurio kliento operacija pinigais laikoma įtartina (šis reikalavimas taikomas tik kredito ir finansinėms įstaigoms);
7. Šių taisyklių 6.1, 6.2 ir 6.5 punktuose numatytus duomenis sudaro:
7.1. fizinių asmenų - vardas, pavardė, asmens kodas, leidimo nuolat gyventi Lietuvos Respublikoje numeris ir jo galiojimo laikas (taikoma asmenų be pilietybės atžvilgiu), valstybės, iš kurios asmuo atvyko, pavadinimas (taikomas užsienio piliečių atžvilgiu);
8. Kredito ir finansinių įstaigų, kitų juridinių asmenų ir įmonių, neturinčių juridinio asmens teisių, vadovai privalo paskirti asmenis, atsakingus už registro tvarkymą.
9. Kredito įstaigos registrą tvarko kompiuteriniu būdu. Finansinės įstaigos, kiti juridiniai asmenys ir įmonės, neturinčios juridinio asmens teisių, tvarko registrą kompiuteriniu būdu arba pildo nustatytosios formos žurnalą. Žurnalo formą nustato mokesčių policija. Žurnalo lapai turi būti sunumeruoti, o pirmasis žurnalo lapas antspauduotas mokesčių policijos antspaudu, įrašius, kiek žurnale yra lapų.
10. Šių taisyklių 6 punkte nustatyti duomenys į registrą įrašomi per 3 darbo dienas nuo operacijos pinigais atlikimo dienos. Įrašai kompiuterinėje duomenų bazėje ir žurnale turi būti daromi chronologine tvarka.
11. Įrašyti į registrą duomenys turi atitikti duomenis, esančius dokumentuose, kurie patvirtina to kliento operaciją pinigais, arba kituose juridinę galią turinčiuose dokumentuose, susijusiuose su operacijos pinigais atlikimu.
12. Registro duomenys nėra vieši. Asmuo, atsakingas už registro tvarkymą, turi teisę pateikti registro duomenis tik kredito arba finansinės įstaigos, kito juridinio asmens ar įmonės, neturinčios juridinio asmens teisių, kurioje jis dirba, vadovui, arba jo įgaliotam asmeniui, mokesčių policijai, taip pat įstatymų nustatyta tvarka - kitoms valstybės institucijoms.
13. Kredito ir finansinių įstaigų, kitų juridinių asmenų ir įmonių, neturinčių juridinio asmens teisių, vadovai užtikrina, kad registro duomenys būtų apsaugoti nuo neteisėto sunaikinimo, pakeitimo ar naudojimo.