LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS
NUTARIMAS
DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS 2007 M. KOVO 22 D. NUTARIMO NR. 1K-10 „DĖL FINANSŲ MAKLERIO ĮMONIŲ IR VALDYMO ĮMONIŲ KAPITALO PAKANKAMUMO REIKALAVIMŲ TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO
2009 m. kovo 5 d. Nr. 1K-4
Vilnius
Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 12, 18 ir 20 straipsniais (Žin., 2007, Nr. 17-627), Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 8 straipsniu (Žin., 2003, Nr. 74-3425; 2007, Nr. 117-4772), Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:
Pakeisti ir papildyti Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisykles, patvirtintas Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2007 m. kovo 22 d. nutarimu Nr. 1K-10 „Dėl Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisyklių patvirtinimo“ (Žin., 2007, Nr. 36-1349, Nr. 92-3724; 2008, Nr. 16-580, Nr. 32-1140) (toliau – Taisyklės):
1. Išdėstyti Taisyklių 2 punktą taip:
„2. Šiose Taisyklėse išdėstyti reikalavimai taikomi finansų maklerio įmonėms ir valdymo įmonėms (toliau – įmonės). Valdymo įmonėms, turinčioms teisę valdyti finansinių priemonių portfelius, netaikomi šių Taisyklių 9, 10, 11, 13, 46 punktų, IV skyriaus ir VII skyriaus 1 dalies reikalavimai. Valdymo įmonėms, neturinčioms teisės valdyti finansinių priemonių portfelių, taikomi šių Taisyklių I skyriaus ir 8, 14, 15, 16–20, 45, 451, 47.2, 48, 188, 190, 191, 192, 193, 247, 248, 249, 250, 251, 253, 255, 256, 257, 258 punktų reikalavimai.“
2. Išdėstyti Taisyklių 3 punktą taip:
„3. Šių Taisyklių teisinis pagrindas – Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 12, 18 ir 20 straipsniai, Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 8 ir 22 straipsniai, Lietuvos Respublikos papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 7 ir 9 straipsniai, Lietuvos Respublikos pensijų kaupimo įstatymo 11 straipsnis ir Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnis.“
3. Papildyti Taisykles šiuo 258 punktu:
„258. Pasibaigus finansiniams metams, įmonė privalo per 3 dienas po to, kai visuotinis akcininkų susirinkimas priima sprendimą patvirtinti metines finansines ataskaitas, pateikti Vertybinių popierių komisijai šias įmonės vadovo ir atsakingų darbuotojų pasirašytas ataskaitas:
258.1. Finansų maklerio įmonės:
258.1.1. patvirtintas metines finansines ataskaitas, sprendimą dėl pelno paskirstymo ir metinį pranešimą kartu su auditoriaus išvada;
258.2. Valdymo įmonės, turinčios teisę valdyti finansinių priemonių portfelius, – kapitalo pakankamumo skaičiavimo ataskaitą, parengtą pagal audito įmonės patikrintų metinių finansinių ataskaitų duomenis (3 priedas);