LIETUVOS BANKO VALDYBOS

N U T A R I M A S

 

DĖL Pagal Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą veikiančių valdymo įmonių ir investicinių bendrovių vadovams keliamų reikalavimų ir pritarimo jų kandidatūroms taisyklių patvirtinimo

 

2013 m. liepos 19 d. Nr. 03-123

Vilnius

 

 

Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo ((Žin., 1994, Nr. 99-1957; 2001, Nr. 28-890; 2004, Nr. 54-1830; 2009, Nr. 153-6895; 2011, Nr. 145-6812) 42 straipsnio 3 dalies 1 punktu, Lietuvos Respublikos informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo (Žin., 2013, Nr. 68-3410) 11 straipsnio 8 dalimi, Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:

Patvirtinti Pagal Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą veikiančių valdymo įmonių ir investicinių bendrovių vadovams keliamų reikalavimų ir pritarimo jų kandidatūroms taisykles (pridedama).

 

 

 

Valdybos pirmininko pavaduotoja,

pavaduojanti Valdybos pirmininką                               Ingrida Šimonytė

 

PATVIRTINTA

Lietuvos banko valdybos

2013 m. liepos 19 d. nutarimu Nr. 03-123

 

pagal informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą veikiančių valdymo ĮMONIŲ ir investicinių bendrovių VADOVams keliamų reikalavimų ir pritarimo jų kandidatūroms TAISYKLĖS

 

I. TAIKYMO SRITIS IR VARTOJAMOS SĄVOKOS

 

1. Pagal Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą veikiančių valdymo įmonių ir investicinių bendrovių vadovams keliamų reikalavimų ir pritarimo jų kandidatūroms taisyklėse (toliau – Taisyklės) nustatyti pagal Lietuvos Respublikos informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą (toliau – Įstatymas) veikiančių valdymo įmonių ir investicinių bendrovių, kurių turto valdymas neperduotas valdymo įmonei (toliau – investicinės bendrovės), vadovams bei investicinius sprendimus dėl turto valdymo priimantiems asmenims keliami reikalavimai, informacijos apie vadovus ir jų kandidatūras teikimo Lietuvos bankui ir pritarimo jų kandidatūroms tvarka.

2. Taisyklių nuostatos taikomos valdymo įmonių ir investicinių bendrovių (toliau – bendrovės) vadovams, valdybos nariams, stebėtojų tarybos nariams ir investicinių bendrovių, kurių teisinė forma yra tikroji ūkinė bendrija, tikriesiems nariams (toliau – vadovai) bei investicinius sprendimus dėl turto valdymo priimantiems asmenims. Taisyklėse tikrosios ūkinės bendrijos tikraisiais nariais laikomi fiziniai asmenys ir juridinio asmens vadovai, kai tikrasis narys yra juridinis asmuo.

3. Taisyklėse vartojamos sąvokos atitinka Įstatyme vartojamas sąvokas.

 

II. BENDROSIOS NUOSTATOS

 

4. Vadovais gali būti skiriami arba renkami nepriekaištingos reputacijos asmenys, atitinkantys Įstatyme ir Taisyklėse nustatytus reikalavimus, ir gavę išankstinį Lietuvos banko pritarimą. Nauji vadovai gali pradėti eiti pareigas tik tada, kai Lietuvos bankas pritaria jų kandidatūroms.

5. Bendrovė privalo iš anksto pranešti Lietuvos bankui apie visus būsimus vadovų pasikeitimus.

 

III. VADOVŲ KVALIFIKACIJOS IR PATIRTIES REIKALAVIMAI

 

6. Bendrovės organai, rinkdami arba skirdami asmenį vadovu, turi remtis Įstatyme ir Taisyklėse nustatytais reikalavimais, taip pat privalo įvertinti:

6.1. kandidato į vadovo pareigas dalykines savybes, įskaitant gebėjimą dirbti žmonių grupėje, jai vadovauti, bendrauti su bendrovės darbuotojais ir jos klientais;

6.2. kaip kandidatas į vadovo pareigas išmano Lietuvos Respublikos įstatymus ir kitus teisės aktus, reglamentuojančius kolektyvinio investavimo subjektų veiklą, kaip sugeba juos taikyti įgyvendinant informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų tikslus, uždavinius ir funkcijas.

7. Vadovas turi atitikti šiuos kvalifikacijos ir patirties reikalavimus:

7.1. turėti aukštąjį išsilavinimą;

7.2. turėti darbo, susijusio su atitinkamo kolektyvinio investavimo subjekto valdymu arba finansinių paslaugų teikimu, patirties arba turi būti dirbęs su įmonės valdymu susijusį darbą finansų įstaigoje arba panašų darbą kitoje įmonėje, įstaigoje ar organizacijoje.

 

IV. INVESTICINIUS SPRENDIMUS DĖL TURTO VALDYMO PRIIMANČIŲ ASMENŲ KVALIFIKACIJOS IR PATIRTIES REIKALAVIMAI

 

8. Investicinius sprendimus dėl turto valdymo priimantys asmenys turi turėti:

8.1. aukštąjį išsilavinimą;

8.2. kvalifikaciją, leidžiančią tinkamai vykdyti šią funkciją;

8.3. darbo, susijusio su investicinių sprendimų priėmimu, patirties arba patirties vykdant projektų, į kuriuos bus orientuota jo valdomo kolektyvinio investavimo subjekto veikla, plėtrą, valdymą arba kitą panašią veiklą.

9. Investicinius sprendimus dėl turto valdymo priimančio asmens kvalifikacijos įrodymu, be kita ko, gali būti laikoma Lietuvos banko išduota finansų maklerio licencija arba kitokie tinkamą kvalifikaciją patvirtinantys dokumentai.

10. Bendrovė kartu su prašymu pritarti naujo vadovo kandidatūrai Lietuvos bankui turi pateikti investicinius sprendimus dėl turto valdymo priimsiančio asmens gyvenimo aprašymą, patvirtintą jo parašu, nurodyti gyvenimo aprašymo parengimo datą ir kitą informaciją, patvirtinančią, kad asmuo atitinka Įstatymo ir kitų teisės aktų reikalavimus.

 

V. LIETUVOS BANKUI TEIKTINI DOKUMENTAI IR PRITARIMO VADOVŲ KANDIDATŪROMS TVARKA

 

11. Bendrovė, siekianti gauti Lietuvos banko pritarimą vadovo kandidatūrai, Lietuvos bankui privalo pateikti šiuos dokumentus ir nurodyti duomenis:

11.1. prašymą pritarti vadovo kandidatūrai;

11.2. kandidato į vadovus užpildytą Lietuvos banko nustatytos formos anketą (Taisyklių 1 priedas);

11.3. kandidato į vadovus patirtį ir kvalifikaciją liudijančius dokumentus;

11.4. kandidato į vadovus teistumo (neteistumo) pažymą;

11.5. faktus ir aplinkybes, paskatinusias bendrovę pasirinkti šį asmenį kandidatu į vadovus (geros rekomendacijos, laimėtas konkursas, geras kolektyvinio investavimo subjektų veiklos išmanymas ir kt.);

11.6. pridedamų dokumentų sąrašą.

12. Ne visus vadovui keliamus reikalavimus atitinkantis asmuo taip pat gali būti skiriamas arba renkamas bendrovės vadovu, jei tam gautas išankstinis Lietuvos banko pritarimas. Šiuo atveju, norint gauti išankstinį pritarimą, Lietuvos bankui, be Taisyklių 11 punkte nurodytų dokumentų ir duomenų, turi būti pateikiamame prašyme pritarti vadovo kandidatūrai (11.1 Taisyklių punktas) papildomai nurodyta, kokių reikalavimų asmuo neatitinka, motyvuotai paaiškinta, kodėl šį asmenį nuspręsta rinkti arba skirti vadovu, ir turi būti pateikti argumentai, patvirtinantys, kad vadovu rinkti arba skirti numatyto asmens kvalifikacijos ir (arba) kompetencijos pakaks tinkamai eiti šias pareigas.

13. Lietuvos bankas, svarstydamas kandidatūrą, vertina kandidato į vadovo pareigas:

13.1. reputaciją;

13.2. kvalifikaciją ir kompetenciją;

13.3. darbo patirtį;

13.4. finansinį patikimumą (angl. financial soundness);

13.5. kitas konkrečiam atvejui svarbias aplinkybes.

14. Vertindamas kandidato į vadovus kvalifikaciją ir kompetenciją, Lietuvos bankas atsižvelgia į jo darbo stažą, eitas pareigas, išsilavinimą ir kitus veiksnius, galinčius turėti įtakos šio asmens sugebėjimui tinkamai vykdyti funkcijas. Kandidato į vadovo pareigas profesinė kvalifikacija ir kompetencija turi atitikti ketinamo valdyti arba valdomo kolektyvinio investavimo subjekto investavimo strategiją ir užtikrinti, kad bendrovė ir kolektyvinio investavimo subjektas bus patikimai valdomi.

15. Vertindamas kandidato į vadovo pareigas finansinį patikimumą, Lietuvos bankas atsižvelgia į tai, ar jis tinkamai vykdo turimas finansines prievoles bei skolinius įsipareigojimus, ir į kitas aplinkybes, galinčias turėti įtakos patikimam bendrovės ir kolektyvinio investavimo subjekto valdymui. Faktas, kad kandidato į vadovo pareigas finansiniai ištekliai yra riboti, pats savaime įtakos tam, ar jis tinka eiti vadovo pareigas, neturi.

16. Lietuvos bankas sprendimą dėl pritarimo ar atsisakymo pritarti vadovo kandidatūrai priima per 15 darbo dienų po to, kai gauna visus Įstatyme ir Taisyklėse nurodytus dokumentus ir duomenis. Pritarimas vadovo kandidatūrai taip pat laikomas duotu, jei per nurodytą terminą Lietuvos bankas nepareiškia motyvuoto prieštaravimo.

 

VI. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

 

17. Bendrovė privalo per 5 darbo dienas raštu informuoti Lietuvos banką apie visus atsiradusius pagal Taisykles Lietuvos bankui pateiktų duomenų ir dokumentų pasikeitimus, įskaitant ir informaciją apie tai, kad asmuo nustoja eiti vadovo arba investicinius sprendimus dėl turto valdymo priimančio asmens pareigas.

18. Lietuvos bankas turi teisę pareikalauti Taisyklėse nenurodytų dokumentų, patvirtinančių jam pateiktus duomenis apie asmenį, arba duomenų, įrodančių, kad asmuo atitinka teisės aktuose nustatytus vadovams keliamus reikalavimus, taip pat kitų Taisyklių nuostatoms įgyvendinti būtinų duomenų arba dokumentų.

 

_________________

Valdymo įmonių ir investicinių bendrovių

vadovams keliamų reikalavimų ir pritarimo jų

kandidatūroms taisyklių

1 priedas

 

VADOVO ANKETA*

 

1. Juridinio asmens kodas

 

1.1. juridinio asmens pavadinimas

 

2. Pretenduojamos eiti pareigos (pozicija)

(vadovas, valdybos narys (pirmininkas),

stebėtojų tarybos narys (pirmininkas), tikrasis narys)

 

 

Duomenys apie asmenį

 

3. Vardas

 

4. Pavardė

 

5. Asmens kodas

 

5.1. užsienio fizinio asmens kodas arba gimimo data

 

(nurodoma kartu su šalies raidiniu kodu)

6. Korespondencijos adresas (t. y. adresas, kuriuo darbo metu galima susisiekti su duomenis anketoje nurodžiusiu asmeniu)

6.1. telefonas (su šalies, miesto kodu)

 

 

6.2. mobilusis telefonas

6.3. elektroninis paštas

7. Gyvenamoji vieta:

7.1. savivaldybė

 

7.2. miestas

 

7.3. gatvė

 

7.3.1. namo Nr.

 

7.3.2. korpuso Nr.

 

7.3.3. buto Nr.

Jei gyvenamoji vieta užsienyje:

7.4. šalis

 

7.5. adresas

8. Asmens pareigos anketos pildymo metu:

 

8.1. juridinio asmens pavadinimas ir kodas

8.2. pareigų pavadinimas

8.3. pareigų ėjimo laikotarpis (pradžia–pabaiga)

 

Duomenys apie asmens darbo patirtį ir kvalifikaciją

 

9. Darbovietės per paskutiniuosius 10 metų

9.1. pareigų pavadinimas ir glaustas funkcijų aprašymas

9.2. darbo laikotarpis (pradžia–pabaiga)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10. Išsilavinimas

(pridėti diplomo (-ų) kopijas, patvirtintas notaro)

10.1. mokymo įstaiga

10.2. kvalifikacijos laipsnis (profesinė kvalifikacija)

10.3. mokymosi laikotarpis (pradžia–pabaiga)

 

 

 

 

 

 

 

 

11. Kvalifikacijos kėlimas

(pridėti sertifikatų, pažymėjimų ir pan. kopijas)

11.1. įstaiga, kurioje buvo keliama kvalifikacija

11.2. kvalifikacijos kėlimo data

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

12. Ar mokate lietuvių kalbą (jeigu atsakymas „Taip“, kiekvienoje skiltyje pažymimas atitinkamas kalbos mokėjimo lygis: labai gerai, gerai, vidutiniškai arba silpnai):

Taip £[]                    Ne £[]

Kalbu

Skaitau

Rašau

 

 

 

 

13. Užsienio kalbų mokėjimas (pažymimi atitinkami 13.1–13.4 punktai, kuriuose nurodytos mokamos kalbos. Žymima, jeigu kalbos mokėjimas vertinamas vidutiniškai ir geriau):

 

13.1. anglų £[] 13.2. vokiečių £[]       13.3. prancūzų £[]      13.4. rusų £[]

13.5. kitos: ....................................................................................................................................

 

Duomenys apie asmens reputaciją ir finansinius įsipareigojimus

 

Į pateiktus klausimus atsakoma pažymint atitinkamą langelį. Jei į kurį nors klausimą atsakymas yra „Taip“, atskirame lape turi būti pateiktas detalus aprašymas su nuoroda į klausimo numerį.

 

 

Duomenys apie asmens reputaciją

Taip

Ne

14.

Ar juridiniam asmeniui, kurio vadovas, valdymo organo narys Jūs buvote arba esate, kurį kontroliavote arba kontroliuojate, buvo pritaikytos įstatymų nustatytos sankcijos (poveikio priemonės) dėl pažeidimų, susijusių su apgaule, juridinio asmens valdymu, investicijomis, finansais, mokesčiais, kai Jūs ėjote vadovo pareigas, buvote valdymo organo narys arba kontroliavote juridinį asmenį?

 

 

15.

Ar juridinis asmuo, kurio vadovas, valdymo organo narys Jūs buvote arba esate, kurį kontroliavote arba kontroliuojate, buvo ar yra likviduojamas dėl bankroto arba teismo sprendimu ar nuosprendžiu kitais įstatymų nustatytais pagrindais, susijusiais su netinkama veikla arba teisės aktų pažeidimais, kai Jūs ėjote vadovo pareigas, buvote valdymo organo narys arba kontroliavote juridinį asmenį?

 

 

16.

Ar turite sutartinių ar kitokių įsipareigojimų juridiniam asmeniui, kurio dalyvis, vadovas Jūs buvote arba esate, ir kurie kokiu nors būdu trukdytų Jums tinkamai eiti pareigas, dėl kurių pildoma ši anketa?

 

 

17.

Ar buvote teistas už padarytą nusikaltimą arba baudžiamąjį nusižengimą?

 

 

Ar teistumas išnyko?

 

 

 

Ar šiuo metu vyksta su Jūsų asmeniu susiję tyrimai arba teisminiai procesai?

 

 

18.

Ar buvote baustas administracinėmis, drausminėmis nuobaudomis, ar Jums buvo taikytos kitos įstatymų nustatytos sankcijos (poveikio priemonės) už įstatymų ar kitų teisės aktų, reglamentuojančių finansinių paslaugų teikimą ir finansų įstaigų veiklą, nuostatų pažeidimą?

 

 

19.

Ar buvote atleistas iš einamų pareigų dėl darbo drausmės arba (ir) kitokių pažeidimų?

 

 

20.

Ar kada nors kreipėtės vienas arba būdamas susijusių asmenų grupėje dėl leidimo steigti juridinį asmenį, būti juridinio asmens dalyviu, įsigyti ir (arba) valdyti 10 procentų dydžio ar didesnę juridinio asmens įstatinio kapitalo (ir) arba balsavimo teisių dalį į kurią nors Lietuvos Respublikos arba atitinkamą užsienio valstybės finansų sektoriaus priežiūros instituciją?

 

 

21.

Ar kada nors Jums, kai turėjote 10 procentų ar daugiau teisių į juridinio asmens įstatinio kapitalo (ir) arba balsavimo teisių dalį, buvo sustabdyta ir (arba) atšaukta balsavimo teisė?

 

 

22.

Ar turite finansinių įsipareigojimų (prievolių) bendrovei, kurios vadovu pretenduojate tapti (esate)?

 

 

23.

Ar bendrovė, kurios vadovu pretenduojate tapti (esate), turi finansinių įsipareigojimų (prievolių) Jums?

 

 

24.

Ar kada nors kompetentingos Lietuvos Respublikos arba užsienio valstybės finansų sektoriaus priežiūros institucijos vertino Jūsų reputaciją, taip pat įgytą kvalifikaciją arba kompetenciją?

 

 

25.

Ar kada nors Jums buvo sustabdytas ar panaikintas leidimas (arba atsisakyta jį duoti) prekiauti, verstis verslu arba profesine veikla, jei tam reikia valstybės institucijų ar įstaigų registracijos, įgaliojimo, licencijos ar kitokio leidimo?

 

 

26.

Ar piktnaudžiaujate psichotropinėmis, narkotinėmis, toksinėmis medžiagomis arba alkoholiu?

 

 

 

Duomenys apie finansinius įsipareigojimus

 

 

27.

Ar kada nors buvote teismo pripažintas skolininku? Ar kada nors vengėte vykdyti teismo priteistus finansinius arba skolinius įsipareigojimus?

 

 

28.

Ar Jūsų kada nors buvo paprašyta uždaryti banko sąskaitą arba bankas uždarė Jūsų banko sąskaitą?

 

 

29.

Ar kada nors esate sudaręs susitarimą su kreditoriais dėl bankroto, nemokumo, finansinių ar skolinių įsipareigojimų?

 

 

 

Duomenys apie asmens verslo ir privačius interesus

 

30. Ar Jūs ir (arba) Jūsų sutuoktinis (sugyventinis), tėvai, vaikai, broliai, seserys, sutuoktinio (sugyventinio) broliai, seserys turite įgiję 10 procentų arba daugiau teisių į juridinio asmens įstatinio kapitalo (ir) arba balsavimo teisių dalį:

Taip £[]                     Ne £[]

 

Asmens vardas, pavardė ir giminystės ryšys

Juridinio asmens pavadinimas ir būstinės adresas

Turimų teisių į įstatinį kapitalą (ir) arba balsavimo teisių dalį dydis nominaliąja verte ir procentais

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

31. Ar turite privačių interesų bendrovėje, į kurios vadovo pareigas pretenduojate? Jeigu atsakymas „Taip“, nurodykite prašomus duomenis apie privačius interesus bendrovėje.

Privatūs interesai bendrovėje – asmens, pildančio anketą (jo atstovaujamo arba su juo artimais giminystės ar svainystės arba kitais ryšiais, kuriuos asmuo vertina kaip svarbius ir galinčius sukelti interesų konfliktus, susijusio fizinio ar juridinio asmens), asmeninis turtinis arba neturtinis suinteresuotumas, galintis turėti ar turintis įtakos bendrovės veiklai ir valdymui.

Taip £[]                     Ne £[]

 

Jeigu privatūs interesai bendrovėje yra asmeniniai ir nesusiję su trečiaisiais asmenimis, pildoma tik 3 skiltis.

Juridinio asmens pavadinimas ir (arba)

vardas, pavardė fizinio asmens, dėl kurio pasireiškia privatus interesas

Ryšio su asmeniu, dėl kurio pasireiškia privatus interesas, apibūdinimas

Turtinio ir (arba) neturtinio privataus intereso aprašymas

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

32. Kita, Jūsų nuomone, nepriekaištingai reputacijai patvirtinti, kvalifikacijai ir kompetencijai vertinti reikšminga informacija apie Jus:

......................................................................................................................................................

 

33. Ar anketa turi priedą su paaiškinimais arba papildoma informacija (jeigu atsakymas „Taip“, nurodykite priedų ir priedų lapų skaičių):

Taip £[]                     Ne £[]

Prie anketos pridedamas priedų skaičius _ _ _;

Lapų skaičius_ __ .

 

Asmens patvirtinimai ir sutikimai

 

34. Aš, toliau pasirašęs, patvirtinu, kad visa anketoje ir jos prieduose pateikta reikalaujama informacija bei duomenys yra išsamūs ir teisingi. Esu pasirengęs pateikti visus kitus dokumentus, duomenis ir informaciją bei paaiškinimus, kurių pareikalaus Lietuvos bankas, vertindamas, ar mano kandidatūra atitinka vadovams keliamus reikalavimus.

 

______________________________________

(asmens, pateikusio duomenis, vardas, pavardė, parašas)

 

35. Aš, toliau pasirašęs, patvirtinu, kad suprantu, jog Lietuvos bankas Lietuvos Respublikos įstatymų nustatyta tvarka gali tikrinti mano pateiktus duomenis ir informaciją, ir tam neprieštarauju bei sutinku, kad Lietuvos bankas rinktų visą reikalingą informaciją apie mane, taip pat ir susijusią su mano asmeniu, įskaitant duomenis dėl teistumo ir sveikatos.

 

____________________________________

(asmens, pateikusio duomenis, vardas, pavardė, parašas)

 

36. Aš, toliau pasirašęs, patvirtinu, kad žinau, jog Lietuvos bankas mano pateiktiems duomenims ir informacijai tikrinti gali pasitelkti atitinkamas Lietuvos Respublikos ir užsienio valstybių institucijas, kurioms įstatymų nustatyta tvarka gali būti atskleista Lietuvos bankui mano pateikta informacija ir duomenys.

 

____________________________________

(asmens, pateikusio duomenis, vardas, pavardė, parašas)

 

 

 

Anketos užpildymo data ____________________

 

_____________________________________

(asmens, pateikusio duomenis, vardas, pavardė, parašas)

 

 

* Anketą pildo kiekvienas asmuo atskirai.

 

_________________