LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA

N U T A R I M A S

DĖL LEIDIMŲ INVESTICINĖMS BENDROVĖMS IŠDAVIMO IR PANAIKINIMO TAISYKLIŲ DALINIO PAKEITIMO IR PAPILDYMO

1998 m. spalio 5 d. Nr. 30

Vilnius

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:

Patvirtinti Leidimų investicinėms bendrovėms išdavimo ir panaikinimo taisyklių (Žin., 1996, Nr. 33-827) dalinius pakeitimus ir papildymus (pridedama).

VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS PIRMININKAS                                         V. PODERYS

PATVIRTINTA

Vertybinių popierių komisijos

1998 m. spalio 5 d. nutarimu Nr. 30

LEIDIMŲ INVESTICINĖMS BENDROVĖMS IŠDAVIMO IR PANAIKINIMO TAISYKLIŲ DALINIAI PAKEITIMAI IR PAPILDYMAI

1. 9.3.2 punkte vietoj žodžių „bet kokį atlyginimą, honorarą ar bet kokias kitas pajamas iš bet kokios bendrovės“ įrašyti žodžius „pajamas iš bendrovės“, vietoj žodžių „ji ketina“ įrašyti žodžius „jai siūloma“, vietoj žodžių „jei investicinė bendrovė yra investicinis fondas ar uždarasis fondas“ įrašyti žodžius „(šis draudimas taikomas tik tada, jeigu aptariamais sandoriais gali būti pažeistos investicinės bendrovės ar akcininkų teisės ir interesai)“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„9.3.2. gauti pajamas iš bendrovės, kurioje investicinė bendrovė turi akcijų arba kurios akcijų jai siūloma įsigyti (šis draudimas taikomas tik tada, jeigu aptariamais sandoriais gali būti pažeistos investicinės bendrovės ar akcininkų teisės ir interesai). Jei investicinė bendrovė yra kontroliuojančioji investicinė bendrovė, informacija apie šiame punkte nurodytas pajamas turi būti atskleista visuotiniam akcininkų susirinkimui bei Vertybinių popierių komisijai pateikiamoje metų ataskaitoje;“.

2. 9.3.5 punkte vietoj žodžių „bet kokį užmokestį“ įrašyti žodį „pajamas“, vietoj žodžių „(išskyrus reguliarų atlyginimą, kurį moka investicinė bendrovė) už tarpininko ar finansų maklerio darbą, kai investicinė bendrovė ar bet kuri kita investicinės bendrovės kontroliuojama įmonė perka ar parduoda vertybinius popierius ar kitą“ įrašyti žodžius „už tarpininkavimą investicinei bendrovei ar jos kontroliuojamai įmonei perkant ar parduodant“, po žodžio „turtą“ įrašyti žodžius „išskyrus komisinius mokesčius viešosios apyvartos tarpininkams už investicinės bendrovės ar jos kontroliuojamos įmonės perkamus ar parduodamus vertybinius popierius;“ ir šį straipsnį išdėstyti taip:

„9.3.5. gauti pajamas iš bet kokių šaltinių už tarpininkavimą investicinei bendrovei ar jos kontroliuojamai įmonei perkant ar parduodant turtą, išskyrus komisinius mokesčius viešosios apyvartos tarpininkams už investicinės bendrovės ar jos kontroliuojamos įmonės perkamus ar parduodamus vertybinius popierius;“.

3. 1 priedo 4 punkte vietoj žodžio „yra“ įrašyti žodžius „siekia būti“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„4. Pareiškėjas siekia būti:“.

4. 1 priedo 4.1 punkte vietoj žodžių „investicinis fondas“ įrašyti žodžius „investiciniu fondu“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„4.1. investiciniu fondu:

taip  ne ;“.

5. 1 priedo 4.2 punkte vietoj žodžių „uždarasis investicinis fondas“ įrašyti žodžius „uždaruoju investiciniu fondu“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„4.2. uždaruoju investiciniu fondu:

taip  ne ;“.

6. 1 priedo 4.3 punkte vietoj žodžių „kontroliuojančioji investicinė bendrovė“ įrašyti žodžius „kontroliuojančiąja investicine bendrove“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„4.3. kontroliuojančiąja investicine bendrove:

taip  ne ;“.

7. 1 priedo 10 punkte vietoj žodžio „yra investicinis fondas“ įrašyti žodžius „siekia būti investiciniu fondu“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„10. Jei pareiškėjas siekia būti investiciniu fondu, nurodykite nuosavo kapitalo dydį (litais):“.

8. 1 priedo 14 punkte vietoj žodžių „yra investicinis fondas ar uždarasis investicinis fondas“ įrašyti žodžius „siekia būti investiciniu fondu ar uždaruoju investiciniu fondu“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„14. Jeigu pareiškėjas siekia būti investiciniu fondu ar uždaruoju investiciniu fondu, nurodykite skolinto kapitalo dalį (procentais), lyginant su nuosavais (grynaisiais) aktyvais:“.

9. 1 priedo 15 punkte po žodžio „numerius“ įrašyti žodžius „pareigas investicinėje bendrovėje“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„15. Nurodykite pareiškėjo vadovų (kai bendrovė steigiama – jos steigėjų) ir administracijos darbuotojų (turinčių kvalifikacinius sertifikatus) vardus, pavardes, asmens kodus, gimimo metus, adresus, telefonų numerius, pareigas investicinėje bendrovėje, išsilavinimą, darbovietes per 5 paskutiniuosius metus ir pareigas jose, turimų Vertybinių popierių komisijos pripažintų kvalifikacinių sertifikatų rūšis:“.

10. 1 priedo 25 punkte po žodžio „pareiškėjo“ įrašyti žodžius „nuosavų (grynųjų)“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„25. Ar pareiškėjo nuosavų (grynųjų) aktyvų sudėtyje yra kitokio nei piniginės lėšos ir vertybiniai popieriai turto:

taip  ne :“.

11. 1 priedo 28 punkte vietoj žodžių „yra investicinis fondas arba uždarasis investicinis fondas“ įrašyti žodžius „siekia būti investiciniu fondu arba uždaruoju investiciniu fondu“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„28. Jeigu pareiškėjas siekia būti investiciniu fondu arba uždaruoju investiciniu fondu, nurodykite, ar pareiškėjas:“.

12. 1 priedo 29 punkte vietoj žodžių „yra kontroliuojančioji investicinė bendrovė“ įrašyti žodžius „siekia būti kontroliuojančiąja investicine bendrove“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„29. Jeigu pareiškėjas siekia būti kontroliuojančiąja investicine bendrove ar pareiškėjas:“.

13. 1 priedo 30 punkte vietoj žodžių „yra uždarasis investicinis fondas ar kontroliuojančioji investicinė bendrovė“ įrašyti žodžius „siekia būti uždaruoju investiciniu fondu ar kontroliuojančiąja investicine bendrove“, papildyti punktą sakiniu „Jeigu atsakymas į bet kurį iš 28–30 punktų yra „taip“, nurodykite papildomus duomenis“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„30. Jei pareiškėjas siekia būti uždaruoju investiciniu fondu ar kontroliuojančiąja investicine bendrove, ar pareiškėjas yra supirkęs dalį savo akcijų, ar yra jas priėmęs kaip įkaitą:

taip  ne ;

Jeigu atsakymas į bet kurį iš 28–30 punktų yra „taip“, nurodykite papildomus duomenis:“.

14. 1 priedo 31.1 punkte vietoj žodžių „buvo reorganizuotas“ įrašyti žodžius „yra reorganizuojamas“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„31.1. yra reorganizuojamas pagal Akcinių bendrovių įstatymo 10 straipsnyje ir Investicinių bendrovių įstatymo 5 straipsnio 12 dalyje išdėstytus reikalavimus:

taip  ne :“.

______________