LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA
N U T A R I M A S
DĖL AKCINĖS BENDROVĖS „NACIONALINĖ VERTYBINIŲ POPIERIŲ BIRŽA“ GARANTINIO FONDO FORMAVIMO IR NAUDOJIMO TAISYKLIŲ
2000 m. gegužės 4 d. Nr. 14
Vilnius
1. Patvirtinti AB „Nacionalinė vertybinių popierių birža“ Garantinio fondo formavimo ir naudojimo taisykles.
Patvirtinta |
Priimta |
| Vertybinių popierių komisijos |
AB „Nacionalinė vertybinių popierių |
| 2000 m. gegužės 4 d. |
birža“ valdybos posėdyje |
| nutarimu Nr. 14 |
2000 m. balandžio 10 d. protokolo Nr. 61 |
Aprobuota
AB „Nacionalinė vertybinių popierių
birža“ tarybos posėdyje
2000 m. balandžio 13 d. protokolo Nr. 14
Akcinės bendrovės „Nacionalinė vertybinių popierių birža“ Garantinio fondo formavimo ir naudojimo taisyklės
I. Bendrosios nuostatos
1. Šios taisyklės reglamentuoja Garantinio fondo formavimo, valdymo, lėšų naudojimo, likvidavimo tvarką, įnašų mokėjimo tvarką bei terminus, Garantinio fondo lėšų investavimo sąlygas, Garantinio fondo valdybos kompetenciją.
2. Šių taisyklių teisinis pagrindas yra Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo 26 straipsnio 17 dalis.
3. Jeigu taisyklėse neapibrėžta kitaip, visos sąvokos yra vartojamos Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatyme ir AB „Nacionalinė vertybinių popierių birža“ prekybos taisyklėse (toliau – Prekybos taisyklės) nustatyta prasme.
4. Garantinio fondo tikslas – užtikrinti, kad akcinėje bendrovėje „Nacionalinė vertybinių popierių birža“ (toliau – Birža) sudaryti centrinės rinkos sandoriai būtų įvykdyti iki galo: Biržos narys-pirkėjas gautų jam priklausančius vertybinius popierius, o Biržos narys-pardavėjas – lėšas. Garantinio fondo lėšos negali būti naudojamos Biržos reikmėms finansuoti.
5. Garantinis fondas formuojamas iš Biržos narių įnašų. Įnašų dydį, mokėjimo tvarką bei terminus nustato šios taisyklės ir Biržos nario sutartis su Birža.
6. Garantinio fondo lėšos ir vertybiniai popieriai saugomi atskirose lėšų ir vertybinių popierių sąskaitose Garantinio fondo valdybos pasirinktame Lietuvos Respublikoje įregistruotame banke arba užsienio banko skyriuje.
7. Šių taisyklių nuostatoms įgyvendinti yra sudaroma Garantinio fondo valdyba, kurios sudėtį bei darbo reglamentą tvirtina Biržos taryba. Garantinio fondo valdyba yra sudaroma iš 5 asmenų: po vieną atstovą iš Biržos ir Lietuvos centrinio vertybinių popierių depozitoriumo (toliau – Centrinis depozitoriumas) bei trijų atstovų iš Biržos narių.
II. Biržos narių įnašai į Garantinį fondą
10. Bendras Biržos nario įnašas Garantiniame fonde susideda iš pradinio, papildomo, kintamo ir ypatingo įnašų, taip pat iš Biržos nariui priskirtos 35, 37, 38 punktuose nurodytos pajamų, palūkanų sumos atėmus išlaidas:
Sbend, i – i-tojo Biržos nario bendras įnašas Garantiniame fonde;
kur:
Spr, i – i-tojo Biržos nario pradinis Garantinio fondo įnašas (pradiniu šių taisyklių taikymo momentu lygus 10000 Lt);
Skin, i, T – i-tojo Biržos nario kintamas Garantinio fondo įnašas prekybos sesijos dieną T (pradiniu šių taisyklių taikymo momentu lygus 0 Lt);
Spap, i, T – i-tojo Biržos nario papildomas Garantinio fondo įnašas prekybos sesijos dieną T (pradiniu šių taisyklių taikymo momentu lygus 0 Lt);
Sypat, i, T – i-tojo Biržos nario ypatingas įnašas prekybos sesijos dieną T (pradiniu šių taisyklių taikymo momentu lygus 0 Lt, jei toks įnašas nebuvo įmokėtas, arba lygus ypatingai įmokai, jei tokia buvo įmokėta);
Spaj, i, T – i-tajam Biržos nariui priskirtos 35, 38, 39 punktuose nurodyta pajamų, palūkanų suma atėmus išlaidas prekybos sesijos dieną T (pradiniu šių taisyklių taikymo momentu lygus šio Biržos nario Garantiniame fonde esančiai pajamų ir palūkanų atėmus išlaidas sumai šiuo momentu).
11. Pradinis įnašas – tai įnašas, kurį privalo sumokėti pageidaujanti įgyti teisę prekiauti Biržoje finansų maklerio įmonė ar Lietuvos Respublikos įstatymų nustatyta tvarka licencijuotas bankas, kurio licencijoje nėra apribotos vertybinių popierių operacijos (toliau – FMĮ). Pradinio įnašo dydis apskaičiuojamas pagal formulę:
, bet ne mažiau kaip Spr, min,
kur:
Spr, n+1 – FMĮ, pageidaujančios įgyti teisę prekiauti Biržoje, pradinio įnašo dydis;
Spr, i – i-tojo Biržos nario pradinio įnašo dydis;
Spaj, i – i-tajam Biržos nariui tenkanti priskaičiuotų pajamų, palūkanų suma atėmus išlaidas;
n – Biržos narių skaičius;
Spr, min – minimalus pradinio įnašo dydis, nustatomas Biržos tarybos, atsižvelgiant į Vertybinių popierių komisijos nustatytą minimalų Garantinio fondo dydį.
12. Kintamo įnašo dydis priklauso nuo trumpalaikio Biržos nario aktyvumo padidėjimo ar sumažėjimo centrinėje rinkoje. Įnešamo kintamo įnašo prieaugį apskaičiuoja Biržos Prekybos ir atsiskaitymų departamentas po kiekvienos prekybos sesijos dienos T pagal šią formulę:
,
kur:
Skin, i, T – apskaičiuotas i-tojo Biržos nario kintamo įnašo prieaugis po prekybos sesijos dienos T;
Ai, VP, T, B – i-tojo Biržos nario centrinėje rinkoje pirktų vienos emisijos vertybinių popierių apyvarta litais prekybos sesijos dieną T;
Ai, VP, T, S – i-tojo Biržos nario centrinėje rinkoje parduotų vienos emisijos vertybinių popierių apyvarta litais prekybos sesijos dieną T;
Sbend, i, T – i-tojo Biržos nario bendras įnašas į Garantinį fondą prekybos sesijos dieną T;
VP – vertybinio popieriaus kodas Lietuvos centriniame vertybinių popierių depozitoriume;
K1 – koeficientas (K1<1), nustatantis Biržos nario kintamo įnašo dydį, priklausantį nuo šio Biržos nario įsipareigojimų centrinėje rinkoje.
13. Jei 12 punkte numatyta tvarka apskaičiuotas ∆Skin, i, T yra teigiamas, Biržos narys 25 punkte numatytais terminais privalo pervesti ∆Skin, i, T lygią sumą į Garantinio fondo sąskaitą. Jeigu Skin, i, T yra neigiamas – Biržos Prekybos ir atsiskaitymų departamentas tais pačiais terminais perveda į Biržos nario nurodytą sąskaitą apskaičiuotą lėšų sumą, tačiau ne daugiau kaip Skin, i, T.
14. Biržos nario Garantiniame fonde esantis kintamo įnašo dydis po prekybos sesijos dienos T apskaičiuojamas pagal šią formulę (∆Skin, i, T-2=0, jei Biržos narys nepervedė arba Birža negrąžino paskaičiuoto kintamo įnašo prieaugio):
.
15. Papildomo įnašo dydis priklauso nuo Biržos nario vidutinės prekybos sesijos centrinės rinkos apyvartos praėjusį mėnesį. Įnešamo papildomo įnašo prieaugį apskaičiuoja Biržos Prekybos ir atsiskaitymų departamentas vieną kartą per mėnesį po paskutinės mėnesio prekybos sesijos dienos D pagal šią formulę:
kur:
Spap, i, D – i-tojo Biržos nario įnešamo papildomo įnašo prieaugis;
Ai, VP, t, B – i-tojo Biržos nario t prekybos sesijoje pirktų vienos emisijos vertybinių popierių apyvarta litais;
Ai, VP, t, S – i-tojo Biržos nario t prekybos sesijoje parduotų vienos emisijos vertybinių popierių apyvarta litais;
Spr, i – i-tojo Biržos nario pradinis Garantinio fondo įnašas;
Spap, i, d – – i-tojo Biržos nario papildomas Garantinio fondo įnašas praėjusį mėnesį;
p – prekybos sesijų skaičius per paskutinį mėnesį;
VP – vertybinio popieriaus kodas Lietuvos centriniame vertybinių popierių depozitoriume;
K2 – koeficientas (K2<1), nustatantis Biržos nario papildomo įnašo dydį, priklausantį nuo šio Biržos nario įsipareigojimų centrinėje rinkoje.
16. Jei 15 punkte numatyta tvarka apskaičiuotas Spap, i, D yra teigiamas, Biržos narys 25 punkte numatytais terminais privalo pervesti Spap, i, D į Garantinio fondo sąskaitą. Jeigu apskaičiuotas ∆Spap, i, D yra neigiamas – Biržos Prekybos ir atsiskaitymų departamentas tais pačiais terminais perveda apskaičiuotą lėšų sumą į Biržos nario nurodytą sąskaitą, tačiau ne daugiau kaip Spap, i, D.
17. Visas Biržos nario Garantiniame fonde esantis papildomo įnašo dydis po prekybos sesijos dienos D apskaičiuojamas pagal šią formulę
(DSpap, i, D = 0, jei Biržos narys nepervedė arba Birža negrąžino paskaičiuoto papildomo įnašo prieaugio):
18. Po paskutinės mėnesio prekybos sesijos pirmiausia apskaičiuojamas papildomas įnašas, o po to kintamas. Apie pareigą įmokėti kintamą ir papildomą įnašus Biržos Prekybos ir atsiskaitymų departamentas informuoja Biržos narį įnašo apskaičiavimo dieną. Prekybos ir atsiskaitymų departamentas gali įskaityti kaip papildomą įnašą arba jo dalį Biržos nario kintamo įnašo perviršį, kurį reikėtų gražinti Biržos nariui 13 punkte nustatyta tvarka.
19. Garantinio fondo valdyba savo sprendimu gali nustatyti minimalius kintamo ir papildomo įnašų dydžius. Jeigu apskaičiavus kintamą ar papildomą įnašus pagal 12 arba 15 punktuose nurodytas formules, gaunamas mažesnis dydis, nei Garantinio fondo valdybos nustatytas minimalus įnašo dydis, kintamas arba papildomas įnašai nemokami ir negrąžinami.
20. Koeficientus K1 ir K2 tvirtina Biržos valdyba, rekomendavus Garantinio fondo valdybai, ne rečiau kaip vieną kartą per pusę metų.
21. Tais atvejais, kai visos Garantiniame fonde esančių lėšų sumos nepakanka apmokėti lėšų trūkumui, yra mokami ypatingi įnašai. Ypatingus įnašus į Garantinį fondą moka visi Biržos nariai. Ypatingų įnašų dydžius proporcingai Biržos narių pradinių ir papildomų įnašų sumai Garantiniame fonde apskaičiuoja Biržos Prekybos ir atsiskaitymų departamentas lėšų trūkumo dieną.
22. Priėmęs sprendimą dėl ypatingų įnašų mokėjimo, Biržos Prekybos ir atsiskaitymų departamentas tą pačią dieną (sprendimo priėmimo dieną) informuoja Biržos narį apie būtinumą sumokėti apskaičiuotą ypatingą įnašą. Ypatingas įnašas turi būti sumokėtas 25 punkte nustatytu terminu.
III. Įnašų mokėjimo tvarka
24. Pradinį įnašą į Garantinį fondą FMĮ privalo sumokėti prieš Biržos valdybai priimant sprendimą dėl leidimo FMĮ dalyvauti Biržos prekyboje.
25. Nustačius būtinumą mokėti papildomą, kintamą ar ypatingą įnašą, Biržos narys privalo juos sumokėti ne vėliau kaip kitą darbo dieną po pranešimo gavimo.
IV. Garantinio fondo lėšų panaudojimo tvarka
27. Garantinio fondo lėšos, reikalingos lėšų trūkumui apmokėti, yra naudojamos Biržos ir Centrinio depozitoriumo priimtose Atsiskaitymų už Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje sudarytus sandorius taisyklėse nustatyta tvarka.
28. Lėšų trūkumas yra apmokamas iš Biržos nario, nustatytu laiku nesukaupusio savo tikslinėje kliringo sąskaitoje reikiamos lėšų sumos atsiskaityti už sandorius, bendro įnašo Garantiniame fonde.
29. Tais atvejais, kai Biržos nario bendro įnašo Garantiniame fonde nepakanka apmokėti lėšų trūkumui, likusi trūkstamų lėšų dalis yra mokama iš kitų Biržos narių bendrų įnašų Garantiniame fonde proporcingai šiems įnašams.
V. Garantinio fondo lėšų investavimas
31. Garantinio fondo valdybos sprendimu Garantinio fondo lėšos gali būti investuojamos į likvidžius vertybinius popierius ar terminuotus indėlius. Garantinio fondo valdyba priimdama sprendimus dėl Garantinio fondo lėšų investavimo privalo laikytis Biržos tarybos kas pusę metų peržiūrimų Garantinio fondo lėšų investavimo apribojimų. Garantinio fondo valdyba gali siūlyti Biržos tarybai keisti šiuos apribojimus priklausomai nuo Garantinio fondo dydžio, prekybos Biržoje aktyvumo, vertybinių popierių rinkos situacijos ir kitų faktorių, turinčių įtakos Garantinio fondo lėšų saugumui.
32. Garantinio fondo valdyba turi teisę pasirinkti Biržos narius, tarpininkausiančius investuojant Garantinio fondo lėšas. Tokių Biržos narių parinkimui turi būti skelbiamas viešas konkursas. Konkursas yra skelbiamas ne rečiau kaip kartą per metus.
33. Konkurso vertinimo kriterijus nustato Garantinio fondo valdyba. Sprendimą dėl konkurso nugalėtojų priima Garantinio fondo valdyba. Su konkurso nugalėtojais sutartis ne ilgiau kaip vieneriems metams pasirašo Biržos prezidentas arba Biržos įgaliotas Garantinio fondo valdybos pirmininkas.
34. Vertybiniai popieriai, įsigyti Garantinio fondo lėšomis apmokant už sandorius, kuriems laiku nebuvo sukauptos lėšos, gali būti laikomi investicijomis, jeigu tokį sprendimą priima Garantinio fondo valdyba.
35. Pajamas ir nuostolius, gaunamus iš investicijų į likvidžius vertybinius popierius ar terminuotus indėlius, išlaidas, susijusias su operacijomis vertybiniais popieriais ir lėšomis bei vertybinių popierių ir lėšų saugojimu, o taip pat delspinigius paskutinę mėnesio darbo dieną tarp Biržos narių paskirsto Biržos Prekybos ir atsiskaitymų departamentas proporcingai Biržos narių bendriems įnašams Garantiniame fonde.
VI. Biržos nario finansinių įsipareigojimų nevykdymas
37. Tuo atveju, jeigu Biržos narys laiku nesumoka 25 punkte nurodytų įnašų, jis privalo mokėti 0,2% dydžio delspinigius nuo laiku nesukauptos sumos už kiekvieną uždelstą dieną. Delspinigių sumokėjimas neatleidžia Biržos nario nuo įsipareigojimų sumokėti 25 punkte numatytus įnašus vykdymo.
38. Pelnas, susidaręs priverstinai parduodant ar perkant vertybinius popierius Garantinio fondo lėšomis, pervedamas į Garantinio fondo sąskaitą ir paskirstomas Biržos nariams proporcingai jų bendriems įnašams Garantiniame fonde. Garantinio fondo valdybos sprendimu atitinkama lėšų suma ir 37 punkte numatyti delspinigiai nepriskaičiuojama Biržos nariui, laiku neįvykdžiusiam savo įsipareigojimų.
VII. Išėjimas iš Garantinio fondo
40. Biržos tarybai Prekybos taisyklėse nustatyta tvarka priėmus sprendimą dėl Biržos nario pašalinimo iš Biržos narių, Biržos narys privalo pabaigti vykdyti visus finansinius įsipareigojimus Biržai ir Garantiniam fondui. Garantiniame fonde esančių Biržos nario lėšų likutis grąžinamas jam ne vėliau kaip per 5 darbo dienas nuo visų įsipareigojimų Biržai ir Garantiniam fondui įvykdymo.
VIII. Ginčų sprendimas
IX. Garantinio fondo likvidavimas