LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA

N U T A R I M A S

DĖL NACIONALINĖS VERTYBINIŲ POPIERIŲ BIRŽOS PREKYBOS SĄRAŠŲ SUDARYMO IR VALDYMO TAISYKLIŲ

1998 m. balandžio 17 d. Nr. 13

Vilnius

Vertybinių popierių komisija nutaria:

1. Patvirtinti Nacionalinės vertybinių popierių biržos prekybos sąrašų sudarymo ir valdymo taisykles.

2. Nustatyti, kad Nacionalinės vertybinių popierių biržos prekybos sąrašų sudarymo ir valdymo taisyklės įsigalioja 1998 m. birželio 1 d.

VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS PIRMININKAS V. PODERYS

______________

PatvirtintA PriimtA

Vertybinių popierių komisijos Nacionalinės vertybinių popierių

posėdyje 1998 m. balandžio 17 d. biržos valdybos posėdyje 1998 m.

nutarimu Nr. 13 balandžio 16 d. protokolu Nr. 112

Nacionalinės vertybinių popierių biržos prekybos sąrašų sudarymo ir valdymo taisyklės

Pirmas skirsnis.

Bendros nuostatos

1. Šios taisyklės reglamentuoja:

1.1. vertybinių popierių įtraukimo į Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje (toliau – Birža) sudaromus prekybos sąrašus tvarką;

1.2. vertybinių popierių (toliau – VP) prekybos stabdymo bei atnaujinimo ir vertybinių popierių išbraukimo iš šių sąrašų tvarką.

2. Šiose taisyklėse naudojamos sąvokos atitinka Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatyme numatytas sąvokas. Kitos šiose taisyklėse naudojamos sąvokos:

2.1. Biržos biuletenis – oficialus Biržos informacinis leidinys, pateikiantis informaciją apie prekybos VP apimtis, VP, kuriais prekiaujama Biržoje, kainas, Biržos, viešosios apyvartos tarpininkų ir emitentų veiklą;

2.2. kapitalizacija – bendra VP emisijos rinkos vertė, apskaičiuojama vertybinių popierių skaičių padauginus iš vertybinio popieriaus rinkos kainos.

3. Biržoje yra sudaromi šie prekybos sąrašai – Oficialusis, Einamasis ir Nelistinguojamų VP (toliau – Oficialusis, Einamasis ir Nelistinguojamų VP sąrašai).

Antras skirsnis.

Biržos Oficialiojo sąrašo sudarymo ir valdymo tvarka

I. Reikalavimai emitentams ir jų išleistiems VP, traukiamiems į Oficialųjį sąrašą

4. Emitento išleisti VP gali būti įtraukti į Oficialųjį sąrašą Biržos valdybos sprendimu, jeigu:

4.1. VP yra be perleidimo teisių apribojimų, suteikiantys jų savininkams vienodas teises ir pilnai apmokėti;

4.2. akcijų emisijos, dėl kurios paduota paraiška įtraukti į Oficialųjį sąrašą, kapitalizacija per paskutiniuosius finansinius metus buvo ne mažesnė už vieno milijono ECU ekvivalentą litais pagal Lietuvos banko nustatytą kursą;

4.3. emitento pelnas akcijai (grynojo pelno dalis, tenkanti vienai paprastai vardinei akcijai), apskaičiuotas pagal paskutinių metų finansinius rezultatus, sudaro ne mažiau 5% jos nominalios vertės;

4.4. ne mažiau kaip 25% emisijos dydžio arba emisijos kapitalizacijos dalis, sudaranti ne mažiau kaip 250 tūkst. ECU ekvivalentą litais, buvo išplatinta viešai, ir šios emisijos VP savininkų skaičius yra ne mažesnis už 200;

4.5. emitento metų prospektai-ataskaitos yra paruošti pagal Vertybinių popierių komisijos (toliau – VPK) nustatytas taisykles, finansinės ataskaitos yra paruoštos pagal tarptautinius apskaitos standartus, o jų auditas yra atliktas pagal visuotinai pripažintus standartus;

4.6. paskutinius dvejus finansinius metus bendrovė dirbo pelningai;

4.7. VP apskaitomi pagal Lietuvos Respublikos įstatymų ir kitų norminių aktų keliamus reikalavimus sąskaitų tvarkytojams.

5. Į Oficialųjį sąrašą gali būti įtraukti tik tie VP, kuriais ne mažiau kaip tris mėnesius buvo prekiauta Biržos Einamajame sąraše.

6. Į Oficialųjį sąrašą gali būti įtraukti Lietuvos Respublikos Vyriausybės išleisti VP, kurių galiojimo terminas yra ilgesnis kaip vieneri metai.

7. Į Oficialųjį sąrašą gali būti įtraukti kiti skolos VP, jeigu:

7.1. skolos VP emisijos nominali vertė ne mažesnė kaip 200 tūkst. ECU ekvivalentas litais, o jų galiojimo terminas ilgesnis kaip vieneri metai;

7.2. konvertuojamos obligacijos yra susietos su akcijomis, kurios yra jau įtrauktos į Oficialųjį sąrašą arba traukiamos tuo pačiu metu;

7.3. ne mažiau kaip 25% emisijos dydžio, arba emisijos kapitalizacijos dalis, sudaranti ne mažiau kaip 50 tūkst. ECU ekvivalentą litais, buvo išplatinta viešai, ir šios emisijos skolos VP savininkų skaičius yra ne mažesnis už 200;

7.4. šių skolos VP emitentas tenkina 4.5 ir 4.6 punktų reikalavimus.

II. VP įtraukimo į Oficialųjį sąrašą tvarka

8. Lietuvos Respublikos Vyriausybės išleisti VP, kurių galiojimo terminas yra ilgesnis kaip vieneri metai, į Oficialųjį sąrašą yra įtraukiami pagal Lietuvos Respublikos finansų ministerijos paraišką arba jų emisijos sąlygas, numatytas emisijos prospekte, po jų apmokėjimo. Šių VP emitentui nereikia pateikti 11 punkte išvardintų dokumentų.

9. Kitų emitentų išleisti VP yra įtraukiami į Oficialųjį sąrašą tik pačiam emitentui (jo įgaliotas finansų maklerio įmonei) raštiškai paprašius kotiruoti jo VP Oficialiajame sąraše.

10. Emitentas, pageidaujantis, kad jo VP būtų įtraukti į Oficialųjį sąrašą (jo įgaliota finansų maklerio įmonė), privalo pateikti Biržos valdybos vardu paraišką, kurios formą ir turinį nustato Biržos valdyba.

11. Kartu su paraiška emitentas (jo įgaliota finansų maklerio įmonė) privalo pateikti (jei to nebuvo padaryta anksčiau):

11.1. VP emisijos prospektą;

11.2. paskutiniųjų metų prospektą-ataskaitą;

11.3. visus paskutiniųjų keturių ketvirčių balansus ir pelno (nuostolio) ataskaitas;

11.4. VPK išduoto VP emisijos įregistravimo akto kopiją;

11.5. VPK pritarimą, jeigu VP yra prekiaujama kitose biržose;

11.6. VP išplatinimo ataskaitą;

11.7. emitento įstatų ir registracijos dokumentų kopijas;

11.8. bendrą VP savininkų skaičių ir informaciją apie VP savininkus, kurie paraiškos pateikimo metu turi nuosavybės teise ar veikdami kartu arba savarankiškai valdo daugiau kaip 5% visų emitento balsų, nurodant šių akcininkų vardus ir pavardes (įmonių pavadinimus), asmens (įmonių rejestro) kodus, kiekvieno iš jų turimų akcijų skaičių bei balsų dalį procentais;

11.9. informaciją apie esminius pasikeitimus, kurie įvyko nuo to laiko, kai buvo paruoštas paskutinis emitento VP emisijos prospektas arba paskutiniųjų metų prospektas-ataskaita;

11.10. informaciją apie obligacijų savininkų atstovą ir atstovavimo sutarties kopiją, jeigu tokie yra.

12. Biržos valdyba gali pareikalauti iš emitento, kurio VP yra traukiami į Oficialųjį sąrašą, pateikti papildomus dokumentus arba informaciją, jeigu mano, kad tai yra būtina investitorių apsaugai užtikrinti.

13. Pateiktų įtraukimui į Oficialųjį sąrašą dokumentų analizei Birža gali samdyti ekspertus, kurie pateiktų savo rekomendacijas Biržos valdybai.

14. Per 2 mėnesius po paraiškos gavimo Biržos valdyba turi priimti sprendimą dėl VP įtraukimo į Oficialųjį sąrašą bei informuoti raštu apie tai pareiškėją. Biržos valdyba gali atsisakyti įtraukti VP į Oficialųjį sąrašą, jeigu VP arba jų emitentas netenkina jiems šiose taisyklėse numatytų reikalavimų arba šių VP emitentas atsisako pateikti Biržai jos prašomą papildomą informaciją. Atsisakymas įtraukti VP į Oficialųjį sąrašą turi būti motyvuotas raštu ir gali būti apskųstas įstatymų nustatyta tvarka. Emitentas gali bendra tvarka pakartotinai kreiptis į Biržą dėl VP įtraukimo į Oficialųjį sąrašą praėjus 3 mėnesiams po paraiškos atmetimo.

15. Biržos valdybos sprendimas dėl VP įtraukimo į Oficialųjį sąrašą turi būti paskelbtas Biržos biuletenyje. Valdybos reikalaujama papildoma informacija apie emitentą taip pat gali būti skelbiama Biržos biuletenyje.

16. Prekyba VP, įtrauktais į Oficialųjį sąrašą, pradedama ne anksčiau kaip po 4 darbo dienų nuo Biržos valdybos sprendimo įtraukti VP į Oficialųjį sąrašą paskelbimo Biržos biuletenyje ir šių VP emitentui sumokėjus Biržai įtraukimo į Oficialųjį sąrašą įmoką.

III. Emitentų, kurių VP įtraukti į Biržos Oficialųjį sąrašą, pareigos

17. Emitentas, kurio išleisti VP yra įtraukti į Oficialųjį sąrašą, privalo:

17.1. pateikti Biržai bendrovės metų finansinę atskaitomybę (balansą, pelno (nuostolio) ataskaitą, pinigų srautų ataskaitą ir paaiškinamąjį raštą) tuo pačiu metu kaip ir Valstybinei mokesčių inspekcijai;

17.2. pateikti Biržai metų prospektą-ataskaitą, paruoštą pagal VPK nustatytas taisykles, kartu su metų finansinės atskaitomybės duomenimis, paruoštais pagal tarptautinius apskaitos standartus, ir audito, atlikto pagal visuotinai pripažintus standartus, išvadomis ne vėliau kaip per 1 mėnesį po visuotinio akcininkų susirinkimo;

17.3. pateikti Biržai periodines ataskaitas, paruoštas pagal VPK nustatytas taisykles, kartu su pirmo ketvirčio, pirmo pusmečio ir 9 mėnesių balansais ir pelno (nuostolio) ataskaitomis, ne vėliau kaip per 1 mėnesį po ataskaitinio periodo pabaigos;

17.4. pateikti Biržai bendrą VP savininkų skaičių ir informaciją apie VP savininkus, kurie turi nuosavybės teise ar veikdami kartu arba savarankiškai valdo daugiau kaip 5% visų emitento balsų, nurodant šių akcininkų vardus ir pavardes (įmonių pavadinimus), asmens (įmonių rejestro) kodus, kiekvieno iš jų turimų akcijų skaičių bei balsų dalį procentais, ne vėliau kaip per 1 mėnesį po kiekvieno ataskaitinio ketvirčio pabaigos;

17.5. pateikti Biržai VPK instrukcijoje „Informacijos apie emitentų esminius įvykius atskleidimo instrukcija“ nustatyta tvarka vadovo pasirašytą informacinį pranešimą apie kiekvieną esminį įvykį;

17.6. mokėti Biržai metinę įmoką už VP kotiravimą Oficialiajame sąraše.

18. Biržos valdyba gali pareikalauti iš emitento, kurio išleisti VP yra įtraukti į Oficialųjį sąrašą, pateikti papildomą informaciją, reikalingą apsaugoti investitorių interesus.

19. VP įtraukimas į Oficialųjį sąrašą nebegalioja, jeigu šie VP nepateikiami parduoti per 3 mėnesius nuo nutarimo juos įtraukti į šį sąrašą priėmimo. Šiuo atveju emitentas turi teisę bendra tvarka antrą kartą kreiptis į Biržos valdybą dėl VP įtraukimo į Oficialųjį sąrašą.

IV. Prekybos VP (išskyrus skolos VP), įtrauktais į Oficialųjį sąrašą, sustabdymas ir VP išbraukimas iš Oficialiojo sąrašo

20. Biržos valdyba gali ne daugiau kaip 3 mėnesiams sustabdyti prekybą centrinėje rinkoje Oficialiajame sąraše esančiais VP, jeigu:

20.1. daugiau kaip 6 mėnesius nevyksta prekyba šiais VP;

20.2. VP emitentas ar patys VP nebeatitinka Oficialiojo sąrašo reikalavimų;

20.3. prekybos sustabdymas yra būtinas norint apsaugoti investitorių interesus;

20.4. to reikalauja VPK;

20.5. emitentas nesilaiko šių taisyklių reikalavimų;

20.6. to prašo šių VP emitentas dėl priežasčių, numatytų šių taisyklių 27.2 punkte.

21. Biržos valdyba gali ne daugiau kaip 3 mėnesiams sustabdyti prekybą tiesioginiais sandoriais Oficialiajame sąraše esančiais VP, jeigu:

21.1. prekybos sustabdymas yra būtinas norint apsaugoti investitorių interesus;

21.2. to reikalauja VPK.

22. Siekdama apsaugoti investitorių interesus, Biržos valdyba gali sustabdyti prekybą Oficialiajame sąraše esančiais VP, jeigu šių VP emitentas informuoja apie esminį įvykį, kuriam įvykus gali keistis VP emisijos parametrai bei kuris gali turėti žymios įtakos VP rinkos kainai ir/arba investitorių sprendimui pirkti/parduoti VP.

Prekyba atitinkamo emitento VP gali būti stabdoma nuo akcininkų susirinkimo dienos iki esminio įvykio paskelbimo per Biržos informacinę sistemą dienos, jeigu šių VP emitentas visuotiniame akcininkų susirinkime numato svarstyti emitento:

22.1. įstatinio kapitalo didinimą iš įmonės lėšų, didinant akcijų skaičių;

22.2. įstatinio kapitalo mažinimą, mažinant akcijų nominalią vertę;

22.3. įstatinio kapitalo didinimą papildomais įnašais;

22.4. akcijų nominalios vertės mažinimą, proporcingai didinant jų skaičių;

22.5. VP konvertavimą.

Susirinkimui priėmus teigiamą sprendimą ir atnaujinus prekybą šiais VP, iki šių VP kurso nustatymo kainos kitimo apribojimai yra netaikomi.

23. Siekdama apsaugoti investitorių interesus, Biržos valdyba stabdo prekybą atitinkamo emitento VP nuo akcininkų susirinkimo dienos iki padidintos (sumažintos) VP emisijos sąskaitos atidarymo Lietuvos centriniame vertybinių popierių depozitoriume dienos imtinai, jeigu šių VP emitentas akcininkų susirinkime priėmė nutarimą didinti įstatinį kapitalą iš įmonės lėšų, didinant akcijų nominalią vertę, arba mažinti įstatinį kapitalą, proporcingai mažinant visų akcininkų turimų akcijų skaičių. Atnaujinus prekybą šiais VP, iki šių VP kurso nustatymo kainos kitimo apribojimai yra netaikomi.

24. Biržos Oficialiajame sąraše esančių VP emitentui pranešus apie šaukiamą visuotinį akcininkų susirinkimą, kuriame numatoma svarstyti emitento kaip bendrovės reorganizavimą, Biržos valdyba, siekdama apsaugoti investitorių interesus, gali stabdyti prekybą reorganizuojamų bendrovių VP, priimdama atitinkamą sprendimą.

25. Išimtiniais atvejais Biržos valdyba, siekdama apsaugoti investitorių interesus, gali sustabdyti prekybą VP iki informacijos apie esminius įvykius paskelbimo, jeigu VP emitentas VPK „Informacijos apie emitentų esminius įvykius atskleidimo instrukcijoje“ nustatyta tvarka nepaskelbė informacijos apie kitus 22 punkte neišvardytus esminius įvykius, dėl ko gali būti pažeisti investitorių interesai.

26. Biržos valdyba gali sustabdyti vienai prekybos sesijai prekybą centrinėje rinkoje Oficialiajame sąraše esančiais VP, jeigu prekybos sesijos dieną vyksta emitento visuotinis akcininkų susirinkimas.

27. Biržos valdyba, gavusi Oficialaus pasiūlymo cirkuliarą, gali ne daugiau kaip trims prekybos sesijoms sustabdyti prekybą į Oficialųjį sąrašą įtrauktais:

27.1. VP, dėl kurių paskelbtas Oficialus pasiūlymas;

27.2. Oficialaus pasiūlymo siūlytojo VP (tik jų emitento prašymu);

27.3. VP, kurie siūlomi mainais į 27.1 punkte minimus VP.

28. Jei būtina skubiai sustabdyti prekybą Oficialiajame sąraše esančiais VP, siekiant apsaugoti investitorių interesus arba to reikalauja VPK, sprendimą apie tai iki artimiausio Biržos valdybos posėdžio gali priimti Listingo departamento direktorius. Listingo departamento direktoriaus sprendimas turi būti patvirtintas artimiausiame Biržos valdybos posėdyje.

29. Biržos valdybos bei Listingo departamento direktoriaus sprendimai apie prekybos VP, įtrauktais į Oficialųjį sąrašą, sustabdymą nedelsiant yra išsiunčiami šių VP emitentui ir VPK bei yra skelbiami per Biržos informacinę sistemą ir artimiausiame Biržos biuletenyje.

30. Biržos valdyba turi teisę išbraukti VP iš Oficialiojo sąrašo, jeigu:

30.1. per 3 mėn. nuo prekybos sustabdymo nepašalinamos šį sustabdymą sąlygojusios priežastys;

30.2. to prašo šių VP emitentas;

30.3. Biržos Oficialiajame sąraše esančių VP emitentas priima sprendimą likviduoti bendrovę arba paskelbus bankrotą, nuo šių sprendimų priėmimo dienos.

31. Išbraukus emitento VP iš Oficialiojo sąrašo, jie yra perkeliami į Biržos Einamąjį prekybos sąrašą, jeigu su tuo sutinka šių VP emitentas. Emitentui nesutikus, šie VP yra perkeliami į Nelistinguojamų VP sąrašą.

32. Išbraukus emitento VP iš Oficialiojo sąrašo, šių VP emitentas gali bendra tvarka kreiptis į Biržą dėl pakartotinio atitinkamų VP įtraukimo į Oficialųjį sąrašą tik po 6 mėnesių.

33. Biržos valdybos sprendimai apie VP išbraukimą iš Oficialiojo sąrašo nedelsiant yra išsiunčiami šių VP emitentui ir VPK bei yra skelbiami per Biržos informacinę sistemą ir artimiausiame Biržos biuletenyje.

V. Prekybos skolos VP, įtrauktais į Oficialųjį sąrašą, sustabdymas ir šių VP išbraukimas iš Oficialiojo sąrašo

34. Prekyba Lietuvos Respublikos Vyriausybės išleistais VP yra stabdoma ir nutraukiama, išbraukiant šiuos VP iš Oficialiojo sąrašo, pagal Lietuvos Respublikos Vyriausybės nustatytą VP išleidimo ir apyvartos tvarką.

35. Biržos valdyba gali ne daugiau kaip 3 mėnesiams sustabdyti prekybą centrinėje rinkoje Oficialiajame sąraše esančiais kitais skolos VP, jeigu:

35.1. daugiau kaip 6 mėnesius nevyksta prekyba šiais VP;

35.2. VP emitentas ar patys VP nebeatitinka Oficialiojo sąrašo reikalavimų;

35.3. prekybos sustabdymas yra būtinas norint apsaugoti investitorių interesus;

35.4. to reikalauja VPK;

35.5. emitentas nesilaiko šių taisyklių reikalavimų.

36. Biržos valdyba gali ne daugiau kaip 3 mėnesiams sustabdyti prekybą tiesioginiais sandoriais Oficialiajame sąraše esančiais kitais skolos VP, jeigu:

36.1. prekybos sustabdymas yra būtinas norint apsaugoti investitorių interesus;

36.2. to reikalauja VPK.

37. Jei būtina skubiai sustabdyti prekybą Oficialiajame sąraše esančiais skolos VP, siekiant apsaugoti investitorių interesus arba to reikalauja VPK, sprendimą apie tai iki artimiausio Biržos valdybos posėdžio gali priimti Listingo departamento direktorius. Listingo departamento direktoriaus sprendimas turi būti patvirtintas artimiausiame Biržos valdybos posėdyje.

38. Biržos valdybos bei Listingo departamento direktoriaus sprendimai apie prekybos skolos VP, įtrauktais į Oficialųjį sąrašą, sustabdymą nedelsiant yra išsiunčiami šių VP emitentui ir VPK bei yra skelbiami per Biržos informacinę sistemą ir artimiausiame Biržos biuletenyje.

39. Biržos valdyba turi teisę išbraukti skolos VP iš Oficialiojo sąrašo, jeigu:

39.1. per 3 mėn. nuo prekybos sustabdymo nepašalinamos šį sustabdymą sąlygojusios priežastys;

39.2. to prašo šių VP emitentas;

39.3. Biržos Oficialiajame sąraše esančių skolos VP emitentas priima sprendimą likviduoti bendrovę arba paskelbus bankrotą, nuo šių sprendimų priėmimo dienos;

39.4. Iš Oficialiojo sąrašo yra išbraukiamos akcijos, į kurias yra konvertuojamos obligacijos.

40. Išbraukus emitento skolos VP iš Oficialiojo sąrašo, jie yra perkeliami į Biržos Einamąjį sąrašą, jeigu su tuo sutinka šių VP emitentas. Emitentui nesutikus, šie VP yra įtraukiami į Nelistinguojamų VP sąrašą.

41. Išbraukus emitento VP iš Oficialiojo sąrašo, šių VP emitentas gali bendra tvarka kreiptis į Biržą dėl pakartotinio atitinkamų VP įtraukimo į Oficialųjį sąrašą tik po 6 mėnesių.

42. Biržos valdybos sprendimai apie skolos VP, įtrauktų į Oficialųjį sąrašą, išbraukimą iš Oficialiojo sąrašo nedelsiant yra išsiunčiami šių VP emitentui ir VPK bei yra skelbiami per Biržos Informacinę sistemą bei artimiausiame Biržos Biuletenyje.

Trečias skirsnis.

Biržos Einamojo sąrašo sudarymo ir valdymo tvarka

I. Reikalavimai emitentams ir jų išleistiems VP, traukiamiems į Einamąjį sąrašą

43. Emitento išleisti VP gali būti įtraukti į Einamąjį sąrašą Biržos valdybos sprendimu, jeigu:

43.1. šių VP emitento įstatinis kapitalas ne mažesnis kaip 4 milijonai Lt;

43.2. ne mažiau kaip 25% arba 1 mln. Lt nominalia verte VP emisijos, traukiamos į Einamąjį sąrašą, buvo išplatinta viešai, ir šios emisijos VP savininkų skaičius yra ne mažesnis už 100;

43.3. VP, kuriais vykdoma antrinė apyvarta, yra pilnai apmokėti;

43.4. VP apskaitomi pagal Lietuvos Respublikos įstatymų ir kitų norminių aktų keliamus reikalavimus sąskaitų tvarkytojams.

44. Į Einamąjį sąrašą gali būti įtraukti visi Lietuvos Respublikos Vyriausybės išleisti VP.

45. Į Einamąjį sąrašą gali būti įtraukti kiti skolos VP, jeigu:

45.1 skolos VP emisijos nominali vertė ne mažesnė už 400 tūkst. litų;

45.2. ne mažiau kaip 25 arba 100 tūkst. Lt nominalia verte VP emisijos, traukiamos į Einamąjį sąrašą, buvo išplatinta viešai, ir šios emisijos skolos VP savininkų skaičius yra ne mažesnis už 100;

45.3. konvertuojamos obligacijos yra susietos su akcijomis, kurios yra jau įtrauktos į Einamąjį sąrašą arba traukiamos tuo pačiu metu;

45.4. šių skolos VP emitentas tenkina 43.1 ir 43.2 punktų reikalavimus.

II. VP įtraukimo į Einamąjį sąrašą tvarka

46. Lietuvos Respublikos Vyriausybės išleisti VP į Einamąjį sąrašą gali būti įtraukiami pagal Lietuvos Respublikos finansų ministerijos paraišką arba jų emisijos sąlygas, numatytas emisijos prospekte, po jų apmokėjimo.

47. Kitų emitentų išleisti VP yra įtraukiami į Einamąjį sąrašą tik pačiam emitentui (jo įgaliotai finansų maklerio įmonei) raštiškai paprašius kotiruoti jo VP Einamajame sąraše.

48. Emitentas (jo įgaliota finansų maklerio įmonė), pageidaujantis, kad jo VP būtų įtraukti į Einamąjį sąrašą, privalo pateikti Biržos valdybos vardu paraišką, kurios formą ir turinį nustato Biržos valdyba.

49. Kartu su paraiška emitentas (jo įgaliota finansų maklerio įmonė) privalo pateikti (jeigu to nebuvo padaryta anksčiau):

49.1. VP emisijos prospektą (memorandumą, jeigu VP buvo įregistruoti VPK iki Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo įsigaliojimo dienos);

49.2. paskutiniųjų metų prospektą-ataskaitą;

49.3. VPK išduoto VP emisijos įregistravimo akto kopiją;

49.4. VPK pritarimą, jeigu VP yra prekiaujama kitose biržose;

49.5. VP išplatinimo ataskaitą, jeigu įtraukiama jau išplatinta VP emisija;

49.6. emitento įstatų ir registracijos dokumentų kopijas;

49.7. bendrą VP savininkų skaičių ir informaciją apie VP savininkus, kurie paraiškos pateikimo metu turi nuosavybės teise ar veikdami kartu arba savarankiškai valdo daugiau kaip 5% visų emitento balsų, nurodant šių akcininkų vardus ir pavardes (įmonės pavadinimus), asmens (įmonių rejestro) kodus, kiekvieno iš jų turimų akcijų skaičių bei balsų dalis procentais;

49.8. visus paskutiniųjų keturių ketvirčių balansus ir pelno (nuostolio) ataskaitas;

49.9. informaciją apie esminius pasikeitimus, kurie įvyko nuo to laiko, kai buvo paruoštas paskutinis emitento emisijos prospektas arba paskutiniųjų metų prospektas-ataskaita;

49.10. informaciją apie obligacijų savininkų atstovą ir atstovavimo sutarties kopiją, jeigu tokie yra.

50. Biržos valdyba gali pareikalauti iš emitento, kurio VP yra traukiami į Einamąjį sąrašą, pateikti papildomus dokumentus arba informaciją, jeigu mano, kad tai yra būtina investitorių apsaugai užtikrinti.

51. Per 30 dienų nuo dokumentų, išvardytų 49 punkte, pateikimo Biržos valdyba turi priimti sprendimą dėl VP įtraukimo į Einamąjį sąrašą bei raštu informuoti apie tai emitentą. Biržos valdyba gali atsisakyti įtraukti VP į Einamąjį sąrašą, jeigu VP arba jų emitentas netenkina jiems šiose taisyklėse numatytų reikalavimų arba šių VP emitentas atsisako pateikti Biržai jos prašomą papildomą informaciją. Atsisakymas įtraukti VP į Einamąjį sąrašą turi būti motyvuotas raštu ir gali būti apskųstas įstatymų nustatyta tvarka. Emitentas gali bendra tvarka pakartotinai kreiptis į Biržą dėl VP įtraukimo į Einamąjį sąrašą praėjus 1 mėnesiui po paraiškos atmetimo.

52. Biržos valdybos sprendimas dėl VP įtraukimo į Einamąjį sąrašą turi būti paskelbtas Biržos biuletenyje. Valdybos reikalaujama papildoma informacija apie emitentą taip pat gali būti skelbiama Biržos biuletenyje.

53. Prekyba VP, įtrauktais į Einamąjį sąrašą, pradedama po 4 darbo dienų nuo Biržos valdybos sprendimo įtraukti VP į Einamąjį sąrašą paskelbimo Biržos biuletenyje ir šių VP emitentui sumokėjus Biržai VP įtraukimo į Einamąjį sąrašą įmoką.

III. Emitentų, kurių VP įtraukti į Biržos Einamąjį sąrašą, pareigos

54. Emitentas, kurio išleisti VP yra įtraukti į Einamąjį sąrašą, privalo:

54.1. pateikti Biržai bendrovės metų finansinę atskaitomybę (balansą, pelno (nuostolio) ataskaitą, pinigų srautų ataskaitą ir paaiškinamąjį raštą) tuo pačiu metu kaip ir Valstybinei mokesčių inspekcijai;

54.2. ne vėliau kaip per 1 mėnesį po visuotinio akcininkų susirinkimo pateikti Biržai metų prospektą-ataskaitą, paruoštą pagal VPK nustatytas taisykles, kartu su metų finansinės atskaitomybės duomenimis, paruoštais pagal Lietuvos Respublikos apskaitos standartus ir nepriklausomo auditoriaus, veikiančio pagal auditorių veiklą reglamentuojančius teisės aktus, išvada, kaip emitento apskaita ir finansinė atskaitomybė atitinka Lietuvos Respublikos įstatymus ir bendruosius apskaitos principus;

54.3. kartu su metų prospektu-ataskaita pateikti Biržai pranešimą apie bendrą VP savininkų skaičių ir VP savininkus, kurie turi nuosavybės teise ar veikdami kartu arba atskirai valdo daugiau kaip 5% visų emitento balsų. Šioje informacijoje turi būti nurodyti VP savininkų vardai ir pavardės (įmonių pavadinimai), asmens (įmonių rejestro) kodai, kiekvieno iš jų turimų akcijų skaičius bei balsų dalis procentais;

54.4. pateikti Biržai periodines ataskaitas, paruoštas pagal VPK nustatytas taisykles, kartu su pirmo ketvirčio, pirmo pusmečio ir 9 mėnesių balansais ir pelno (nuostolio) ataskaitomis, ne vėliau kaip per 1 mėnesį po ataskaitinio periodo pabaigos;

54.5. pateikti Biržai VPK instrukcijoje „Informacijos apie emitentų esminius įvykius atskleidimo instrukcija“ nustatyta tvarka vadovo pasirašytą informacinį pranešimą apie kiekvieną esminį įvykį;

54.6. mokėti Biržai metinę įmoką už VP kotiravimą Einamajame sąraše.

55. Biržos valdyba gali pareikalauti iš emitento, kurio išleisti VP yra įtraukti į Einamąjį sąrašą, pateikti papildomą informaciją, reikalingą VP rinkos dalyvių saugumui užtikrinti.

IV. Prekybos VP (išskyrus skolos VP), įtrauktais į Einamąjį sąrašą, sustabdymas ir VP išbraukimas iš Einamojo sąrašo

56. Biržos valdyba gali ne daugiau kaip 3 mėnesiams sustabdyti prekybą centrinėje rinkoje Einamajame sąraše esančiais VP, jeigu:

56.1. VP emitentas ar patys VP nebeatitinka Einamojo sąrašo reikalavimų;

56.2. prekybos sustabdymas yra būtinas norint apsaugoti investitorių interesus;

56.3. to reikalauja VPK;

56.4. to prašo emitentas dėl priežasčių, nurodytų 64.2 punkte.

57. Biržos valdyba gali ne daugiau kaip 3 mėnesiams sustabdyti prekybą tiesioginiais sandoriais Einamajame sąraše esančiais VP, jeigu:

57.1. prekybos sustabdymas yra būtinas norint apsaugoti investitorių interesus;

57.2. to reikalauja VPK.

58. Siekdama apsaugoti investitorių interesus, Biržos valdyba gali sustabdyti prekybą Einamajame sąraše esančiais VP, jeigu šių VP emitentas informuoja apie esminį įvykį, kuriam įvykus gali keistis VP emisijos parametrai bei kuris gali turėti įtakos VP rinkos kainai ir/arba investitorių sprendimui pirkti/parduoti VP.

58.1. įstatinio kapitalo didinimą iš įmonės lėšų, didinant akcijų skaičių;

58.2. įstatinio kapitalo mažinimą, mažinant akcijų nominalią vertę;

58.3. įstatinio kapitalo didinimą papildomais įnašais;

58.4. akcijų nominalios vertės mažinimą, proporcingai didinant jų skaičių;

58.5. VP konvertavimą.

Susirinkimui priėmus teigiamą sprendimą ir atnaujinus prekybą šiais VP, iki šių VP kurso nustatymo kainos kitimo apribojimai yra netaikomi.

59. Siekdama apsaugoti investitorių interesus, Biržos valdyba stabdo prekybą atitinkamo emitento VP nuo akcininkų susirinkimo dienos iki padidintos (sumažintos) VP emisijos sąskaitos atidarymo Lietuvos centriniame vertybinių popierių depozitoriume dienos imtinai, jeigu šių VP emitentas akcininkų susirinkime priėmė nutarimą didinti įstatinį kapitalą iš įmonės lėšų, didinant akcijų nominalią vertę, arba mažinti įstatinį kapitalą, proporcingai mažinant visų akcininkų turimų akcijų skaičių. Atnaujinus prekybą šiais VP, iki šių VP kurso nustatymo kainos kitimo apribojimai yra netaikomi.

60. Biržos Einamajame sąraše esančių VP emitentui pranešus apie šaukiamą visuotinį akcininkų susirinkimą, kuriame numatoma svarstyti emitento kaip bendrovės reorganizavimą, Biržos valdyba, siekdama apsaugoti investitorių interesus, gali stabdyti prekybą reorganizuojamų bendrovių VP, priimdama atitinkamą sprendimą.

61. Biržos Einamajame sąraše esančių VP emitentui priėmus sprendimą likviduoti bendrovę, prekyba šio emitento VP yra stabdoma nuo likvidatorių nustatyto atsiskaitymo su akcininkais termino pradžios.

62. Išimtiniais atvejais Biržos valdyba gali sustabdyti prekybą VP iki informacijos apie esminius įvykius paskelbimo, jeigu VP emitentas VPK „Informacijos apie emitentų esminius įvykius atskleidimo instrukcijoje“ nustatyta tvarka nepaskelbė informacijos apie kitus 58 punkte neišvardytus esminius įvykius, dėl ko gali būti pažeisti investitorių interesai.

63. Biržos valdyba gali sustabdyti vienai prekybos sesijai prekybą centrinėje rinkoje Einamajame sąraše esančiais VP, jeigu prekybos sesijos dieną vyksta emitento visuotinis akcininkų susirinkimas.

64. Biržos valdyba, gavusi Oficialaus pasiūlymo cirkuliarą, gali ne daugiau kaip trims prekybos sesijoms sustabdyti prekybą į Einamąjį sąrašą įtrauktais:

64.1. VP, dėl kurių paskelbtas Oficialus pasiūlymas;

64.2. Oficialaus pasiūlymo siūlytojo išleistais VP (tik jų emitento prašymu);

64.3. VP, kurie siūlomi mainais į 64.1 punkte minimus VP.

65. Jei būtina skubiai sustabdyti prekybą Einamajame sąraše esančiais VP, siekiant apsaugoti investitorių interesus arba to reikalauja VPK, sprendimą apie tai iki artimiausio Biržos valdybos posėdžio gali priimti Listingo departamento direktorius. Listingo departamento direktoriaus sprendimas turi būti patvirtintas artimiausiame Biržos valdybos posėdyje.

66. Biržos valdybos bei Listingo departamento direktoriaus sprendimai apie prekybos VP, įtrauktais į Einamąjį sąrašą, sustabdymą tą pačią darbo dieną yra išsiunčiami šių VP emitentui ir VPK bei yra skelbiami per Biržos informacinę sistemą ir artimiausiame Biržos biuletenyje.

67. Jeigu VP, įtraukti į Einamąjį sąrašą, suteikia jų savininkams nevienodas teises, Biržos valdyba, siekdama apsaugoti investitorių interesus, gali apriboti prekybą jais Biržoje, leisdama sudaryti tik tiesioginius sandorius.

68. Biržos valdyba gali išbraukti VP iš Einamojo sąrašo, jeigu:

68.1. emitentas arba jo VP netenkina šių taisyklių reikalavimų;

68.2. uždaroma šių VP sąskaita LVPCD;

68.3. pačiam emitentui prašant.

69. Išbraukus emitento VP iš Einamojo sąrašo, šie VP yra perkeliami į Nelistinguojamų VP sąrašą.

70. Išbraukus emitento VP iš Einamojo sąrašo, jų emitentas gali bendra tvarka kreiptis į Biržą dėl pakartotinio atitinkamų VP įtraukimo į Einamąjį sąrašą tik po 1 mėnesio.

71. Biržos valdybos sprendimai apie prekybos VP, įtrauktais į Einamąjį sąrašą, sustabdymą arba išbraukimą iš šio sąrašo tą pačią darbo dieną yra išsiunčiami šių VP emitentui bei VPK ir skelbiami per Biržos informacinę sistemą bei artimiausiame Biržos biuletenyje.

V. Prekybos skolos VP, įtrauktais į Einamąjį sąrašą, sustabdymas ir šių VP išbraukimas iš Einamojo sąrašo

72. Prekyba Lietuvos Respublikos Vyriausybės išleistais VP yra stabdoma ir nutraukiama, išbraukiant šiuos VP iš Einamojo sąrašo, pagal Lietuvos Respublikos Vyriausybės nustatytą VP išleidimo ir apyvartos tvarką.

73. Biržos valdyba gali ne daugiau kaip 3 mėnesiams sustabdyti prekybą centrinėje rinkoje Einamajame sąraše esančiais kitais skolos VP, jeigu:

73.1. VP emitentas ar patys VP nebeatitinka Einamojo sąrašo reikalavimų;

73.2. prekybos sustabdymas yra būtinas norint apsaugoti investitorių interesus;

73.3. to reikalauja VPK.

74. Biržos valdyba gali ne daugiau kaip 3 mėnesiams sustabdyti prekybą tiesioginiais sandoriais Einamajame sąraše esančiais skolos VP, jeigu:

74.1. prekybos sustabdymas yra būtinas norint apsaugoti investitorių interesus;

74.2. to reikalauja VPK.

75. Jei būtina skubiai sustabdyti prekybą Einamajame sąraše esančiais skolos VP, siekiant apsaugoti investitorių interesus arba to reikalauja VPK, sprendimą apie tai iki artimiausio Biržos valdybos posėdžio gali priimti Listingo departamento direktorius. Listingo departamento direktoriaus sprendimas turi būti patvirtintas artimiausiame Biržos valdybos posėdyje.

76. Biržos valdybos bei Listingo departamento direktoriaus sprendimai apie prekybos skolos VP, įtrauktais į Einamąjį sąrašą, sustabdymą tą pačią darbo dieną yra išsiunčiami šių VP emitentui ir VPK bei yra skelbiami per Biržos informacinę sistemą ir artimiausiame Biržos biuletenyje.

77. Biržos valdyba turi teisę nutraukti prekybą skolos VP, išbraukiant juos iš Einamojo sąrašo, jeigu:

77.1. per 3 mėn. nuo prekybos sustabdymo nepašalinamos šį sustabdymą sąlygojusios priežastys;

77.2. to prašo šių VP emitentas.

78. Išbraukus emitento skolos VP iš Einamojo sąrašo, šie VP yra perkeliami į Nelistinguojamų VP sąrašą.

79. Išbraukus emitento skolos VP iš Einamojo sąrašo, jų emitentas gali kreiptis į Biržą dėl pakartotinio atitinkamų VP įtraukimo į Einamąjį sąrašą tik po 1 mėnesio.

80. Biržos valdybos sprendimai apie skolos VP, įtrauktų į Einamąjį sąrašą, išbraukimą iš Einamojo sąrašo tą pačią darbo dieną yra išsiunčiami šių VP emitentui ir VPK bei yra skelbiami per Biržos informacinę sistemą bei artimiausiame Biržos biuletenyje.

Ketvirtas skirsnis.

Nelistinguojamų VP sąrašas

81. Vertybiniai popieriai yra įtraukiami į Nelistinguojamų VP sąrašą, jeigu:

81.1. VP yra viešosios apyvartos objektas;

81.2. VP įregistruoti Vertybinių popierių komisijoje;

81.3. VP atidaryta bendroji sąskaita Lietuvos centriniame vertybinių popierių depozitoriume;

81.4. VP, kuriais vykdoma antrinė apyvarta, yra pilnai apmokėti.

82. VP yra įtraukiami į Nelistinguojamų VP sąrašą Listingo departamento direktoriaus sprendimu.

83. Emitentas, kurio vertybiniai popieriai yra įtraukti į Nelistinguojamų VP sąrašą, turi Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo ir VPK taisyklių nustatyta tvarka pateikti metų prospektus-ataskaitas, periodines ataskaitas ir pranešimus apie esminius įvykius.

84. Birža kaupia emitentų, kurių VP įtraukti į Nelistinguojamų VP sąrašą, atsiųstą informaciją apie jų ūkinę – finansinę veiklą bei esminius įvykius ir teikia ją besidomintiems viešosios apyvartos tarpininkams bei investitoriams, tačiau neskelbia šios informacijos per Informacinę sistemą ir Biržos biuletenyje.

85. Biržos valdyba, atsižvelgdama į nelistinguojamų VP likvidumą, gali suskirstyti Nelistinguojamų VP sąrašą į grupes, kurioms gali būti taikomos skirtingos prekybos taisyklės.

86. Prekyba į Nelistinguojamų VP sąrašą įtrauktais VP gali būti stabdoma Listingo departamento direktoriaus sprendimu, jeigu:

86.1. prekybos sustabdymas yra būtinas norint apsaugoti investitorių interesus;

86.2. to reikalauja VPK.

87. Prekyba į Nelistinguojamų VP sąrašą įtrauktais VP gali būti nutraukiama, išbraukiant juos iš Nelistinguojamų VP sąrašo, Listingo departamento direktoriaus sprendimu, jeigu:

87.1. emitento prašymu šie VP įtraukiami į Biržos Einamąjį sąrašą;

87.2. panaikinama šių VP registracija VPK ir uždaryta VP sąskaita LCVPD;

87.3. to reikalauja VPK.

88. Listingo departamento direktoriaus sprendimai apie prekybos VP, įtrauktais į Nelistinguojamų VP sąrašą, sustabdymą ir išbraukimą iš šio sąrašo yra skelbiami per Biržos informacinę sistemą ir Biržos biuletenyje.

Penktas skirsnis.

Baigiamosios nuostatos

89. Nacionalinės vertybinių popierių biržos prekybos sąrašų sudarymo ir valdymo taisyklės įsigalioja 1998 metų birželio 1 dieną.

90. Įsigaliojus šioms taisyklėms, netenka galios 1993 m. rugpjūčio 16 d. Nacionalinės vertybinių popierių biržos reglamento 2, 3, 4, 5, 6 ir 12 straipsniai, 1998 m. sausio 12 d. Prekybos vertybiniais popieriais, įtrauktais į Nacionalinės vertybinių popierių biržos Oficialųjį ir Einamąjį prekybos sąrašus, sustabdymo tvarka.

VALDYBOS PIRMININKAS R. BUSILA

______________