LIETUVOS RESPUBLIKOS DRAUDIMO PRIEŽIŪROS KOMISIJA

N U T A R I M A S

DĖL PRITARIMO ASMENŲ KANDIDATŪROMS TVARKOS IR FIZINIO BEI JURIDINIO ASMENS ANKETŲ FORMŲ PATVIRTINIMO

2004 m. sausio 13 d. Nr. N-4

Vilnius

Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos draudimo įstatymo (Žin., 2003, Nr. 94-4246) 193 straipsnio 1 dalies 5 punktu, Lietuvos Respublikos draudimo priežiūros komisija nutari a:

1. Patvirtinti pridedamus:

1.1. Pritarimo asmenų kandidatūroms tvarką;

1.2. Fizinio asmens anketos formą;

1.3. Juridinio asmens anketos formą.

2. Nustatyti, jog informacija apie asmenis, nurodytus Draudimo įstatymo 14 straipsnio 2 dalies 3–5 punktuose, 14 straipsnio 4 dalies 3 punkte, 23 straipsnio 1 dalyje, 24 straipsnio 1, 3–4 dalyse, 54 straipsnio 1 dalies 4 punkte, 63 straipsnio 2 dalies 5, 6 ir 9 punkte, 67 straipsnio 1 ir 4 dalyse, 126 straipsnio 3 dalyje, 131 straipsnio 3 dalyje, 146 straipsnio 2 dalies 2 punkte, 151 straipsnio 1 dalyje ir 178 straipsnio 2 dalies 2 punkte, pateikiama Lietuvos Respublikos draudimo priežiūros komisijai šių asmenų užpildytose anketose, išskyrus 3 dalyje numatytą išimtį.

3. Informacijos apie draudimo įmonės ir užsienio valstybės draudimo įmonės, steigiančios ar įsteigusios filialą Lietuvos Respublikoje, akcininkus, kurie nėra kontroliuojantys asmenys ar dalyvaujantys juridiniai asmenys, pateikimo tvarką reglamentuoja kiti Lietuvos Respublikos draudimo priežiūros komisijos nutarimai.

4. Nustatyti, jog tais atvejais, kai kiti Lietuvos Respublikos draudimo priežiūros komisijos nutarimai numato pareigą pateikti Lietuvos Respublikos draudimo priežiūros komisijai informaciją apie fizinius ir juridinius asmenis, reikšmingą šių asmenų nepriekaištingos reputacijos, kvalifikacijos ir (ar) patirties vertinimui, ši informacija pateikiama šių asmenų užpildytose anketose.

5. Rekomenduoti draudimo įmonėms, užsienio valstybių draudimo įmonių filialams naudoti fizinio asmens bei juridinio asmens anketų formas vertinant asmenų, nurodytų Draudimo įstatymo 24 straipsnio 2 dalies 8 punkte, 26 straipsnio 2 dalyje, 27 straipsnio 1 dalies 1 punkte ir 168 straipsnio 2 dalyje, nepriekaištingą reputaciją, kvalifikaciją ir patirtį.

6. Pripažinti netekusiais galios:

6.1. Valstybinės draudimo priežiūros tarnybos prie Finansų ministerijos valdybos 2002 m. liepos 2 d. nutarimą Nr. 126 „Dėl informacijos apie asmenis, kuriuos ruošiamasi paskirti (išrinkti) draudimo įmonės valdymo organų nariais ir (ar) draudimo įmonės darbuotojais, pateikimo tvarkos patvirtinimo“ (Žin., 2002, Nr. 77-3315);

6.2. Valstybinės draudimo priežiūros tarnybos prie Finansų ministerijos valdybos 2002 m. liepos 9 d. nutarimą Nr. 142 „Dėl informacijos apie asmenį, kurį ruošiamasi paskirti draudimo įmonės likvidatoriumi, likvidavimo komisijos nariu ar jos pirmininku, pateikimo tvarkos patvirtinimo“ (Žin., 2002, Nr. 77-3318).

Lietuvos Respublikos draudimo

priežiūros komisijos pirmininkas Edvinas Vasilis–Vasiliauskas

PATVIRTINTA

Lietuvos Respublikos draudimo

priežiūros komisijos

2004 m. sausio 13 d. nutarimu Nr. N-4

PRITARIMO Asmenų kandidatūroms tvarka

I. BENDROSIOS NUOSTATOS

1. Ši tvarka reglamentuoja pritarimo asmenų kandidatūroms procedūrą, kai Draudimo įstatymo nustatytais atvejais privaloma gauti Lietuvos Respublikos draudimo priežiūros komisijos (toliau – Priežiūros komisijos) pritarimą kandidatūroms asmenų, kuriuos ketinama rinkti (skirti) į šias pareigas:

1.1. draudimo įmonės valdybos narių ir valdybos pirmininko;

1.2. draudimo įmonės administracijos vadovo;

1.3. užsienio valstybės draudimo įmonės filialo vadovo;

1.4. draudimo įmonės likvidatoriaus, likvidacinės komisijos nario ar jos pirmininko;

1.5. asmens, atsakingo už užsienio valstybės draudimo įmonės filialo likvidavimą.

2. Pareiškėjai, Priežiūros komisijai pateikdami dokumentus, privalo vadovautis Priežiūros komisijos nustatytais bendraisiais reikalavimais pateikiamiems dokumentams.

3. Ši tvarka įgyvendina šiuos Europos Sąjungos teisės aktus:

3.1. 2002 m. lapkričio 5 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2002/83/EB dėl gyvybės draudimo;

3.2. 1973 m. liepos 24 d. Tarybos direktyvą 73/240/EEB, panaikinančią steigimo laisvės apribojimus tiesioginiame draudime, išskyrus gyvybės draudimą.

III. pritarimas asmens kandidatūrai

4. Draudimo įmonė ar užsienio valstybės draudimo įmonės filialas, privalantis gauti pritarimą skiriamo (renkamo) asmens kandidatūrai, turi pateikti Priežiūros komisijai fizinio asmens anketą, užpildytą asmens, kurio kandidatūrai siekiama gauti pritarimą.

5. Priežiūros komisija turi teisę pareikalauti, jog būtų pateikti dokumentai ir informacija, patvirtinanti anketoje nurodytus duomenis.

6. Jei asmuo, kurio kandidatūrai siekiama gauti pritarimą, yra kitos Europos Sąjungos valstybės narės pilietis, Priežiūros komisija turi teisę reikalauti, jog šis asmuo pateiktų išrašą iš šios kitos Europos Sąjungos valstybės narės registro, kuriame kaupiami duomenys apie asmenų nusikaltimus ir (ar) kitus teisės pažeidimus, arba bet kokį kitą, kompetentingos teisminės ar vykdomosios valdžios institucijos išduotą dokumentą, patvirtinantį, jog asmuo yra nepriekaištingos reputacijos ir/ar nėra bankrutavęs ar susijęs su bankrotu juridinio asmens, kuriam vadovavo.

7. Jei kitoje Europos Sąjungos valstybėje narėje, kurios pilietis yra 6 punkte nurodytas asmuo, neišduodami 6 punkte nurodyti dokumentai, Priežiūros komisija turi teisę reikalauti, jog šio asmens anketoje nurodyti duomenys apie nepriekaištingą reputaciją ir nebuvimą bankrutavusiu ar susijusiu su vadovaujamo juridinio asmens bankrotu, būtų patvirtinti priesaika ar, jei šioje Europos Sąjungos valstybėje narėje nenumatyta priesaikos galimybė, iškilmingu pasižadėjimu. Šis pasižadėjimas privalo būti duotas kompetentingai teisminės ar vykdomosios valdžios institucijai ar, jei yra tokia galimybė, notarui kitoje Europos Sąjungos valstybėje narėje, kurios pilietis yra šis asmuo ar kurioje jis nuolat gyvena. Davęs priesaiką ar iškilmingą pasižadėjimą, šis asmuo privalo pateikti atitinkamą kompetentingos teisminės ar vykdomosios valdžios institucijos, notaro išduotą pažymėjimą, patvirtinantį priesaikos ar iškilmingo pasižadėjimo faktą. Priesaika ar iškilmingas pasižadėjimas apie nebuvimą bankrutavusiu ar susijusiu su vadovaujamo juridinio bankrotu gali būti duotas ir kompetentingai profesinei ar prekybos asociacijai.

8. Dokumentai, nurodyti 6 ir 7 punktuose, pateikiami ne vėliau kaip 3 mėnesiai po jų išdavimo.

9. Priežiūros komisija atsisako pritarti asmens kandidatūrai, jei asmuo neatitinka Draudimo įstatymo keliamų nepriekaištingos reputacijos, kvalifikacijos ir (ar) patirties reikalavimų.

______________

PATVIRTINTA

Lietuvos Respublikos draudimo

priežiūros komisijos

2004 m. sausio 13 d. nutarimu Nr. N-4

FIZINIO ASMENS anketa

________________________________________________________________________________

(anketos pateikimo tikslas: pvz., anketoje pateikiama informacija apie asmenį, kurį ketinama skirti į draudimo įmonės administracijos vadovo pareigas, anketoje pateikiama informacija apie paskirtą draudimo įmonės stebėtojų tarybos narį ir pan.)

_________________________

(data)

________________________

(sudarymo vieta)

1. Vardas (vardai) __________________________________________________________________

2. Pavardė ________________________________________________________________________

3. Ankstesnis vardas ar pavardė, kurią turėjote____________________________________________

4. Asmens kodas ir kiti asmenį identifikuojantys duomenys (pvz., paso numeris)_________________

________________________________________________________________________________

5. Gyvenamoji vieta (nurodyti tikslų adresą)_____________________________________________

________________________________________________________________________________

6. Gimimo data ir vieta (nurodyti miestą ir valstybę) ______________________________________

________________________________________________________________________________

7. Užimamos pareigos (taip pat ir juridinių asmenų organuose bei visuomeninės; reikia nurodyti ir juridinį asmenį, kurio organe pareigos užimamos) anketos pildymo metu __________________

________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________

8. Išsilavinimas, kokioje mokslo įstaigoje įgytas (nurodyti mokslo įstaigos pavadinimą, mokslo įstaigos baigimo metus, įgytą kvalifikaciją) ________________________________________________

________________________________________________________________________________

9. Darbovietės ir pareigos per pastaruosius 10 metų, taip pat ir pareigos juridinių asmenų organuose (nurodant juridinį asmenį, metus ir mėnesius, kada užėmėte šias pareigas): ___________

________________________________________________________________________________

10. Ar buvote nuteistas už tyčines nusikalstamas veikas? Jei taip, tai už kokias veikas ir kada? _______________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

11. Ar buvote baustas už administracinius teisės pažeidimus nuosavybės, prekybos, finansų, apskaitos ir statistikos srityje? Jei taip, už kokius pažeidimus ir kada? ________________________________________________________________________________

12. Ar galioja drausminė nuobauda atleisti jus iš darbo ar tarnybinė nuobauda atleisti jus iš pareigų? Jei taip, nurodykite, kokia nuobauda, kada ir kokioje darbovietėje paskirta__________

________________________________________________________________________________

13. Ar juridinis asmuo, kurio organo narys buvote (esate), yra likviduojamas (likviduotas)? Ar šiam juridiniam asmeniui buvo taikytos kokios nors sankcijos? Ar jis buvo (yra) patrauktas baudžiamojon ar administracinėn atsakomybėn? Ar šiam juridiniam asmeniui buvo iškelta bankroto byla? Jei taip, nurodykite taikytų sankcijų pobūdį, datą, kada šis juridinis asmuo paskelbtas likviduojamu (likviduotu), jam iškelta bankroto byla ar taikytos sankcijos ar patrauktas baudžiamojon ar administracinėn atsakomybėn ________________________________________

________________________________________________________________________________

14. Ar kada nors buvo vertinama jūsų reputacija, kvalifikacija ar patirtis? Jei taip, prašome nurodyti, kada, kurioje valstybėje, kokia institucija tai vertino, koks buvo vertinimo tikslas (pvz., buvo vertinama dėl to, jog jūs ketinote užimti tam tikras pareigas), vertinimo rezultatai (pvz., jūs buvote pripažintas tinkamu užimti tam tikras pareigas arba dėl vertinimo rezultatų jūs negalėjote užimti pareigų)___________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

15. Ar turite įsigijęs juridinių asmenų akcijų, pajų ar kitokių kapitalo dalių, sudarančių 10 procentų ir daugiau akcinio (pajinio ir pan.) kapitalo ar suteikiančių 10 procentų ir daugiau balsų aukščiausiojo organo susirinkime? Jei taip, kokio juridinio asmens, kokios rūšies akcijų ir kiek? ___

________________________________________________________________________________

16. Ar piktnaudžiaujate narkotinėmis, toksinėmis, psichotropinėmis medžiagomis arba alkoholiu? ________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

17. Kokias užsienio kalbas mokate?________________________________________________

________________________________________________________________________________

18. Ar tobulinotės draudimo, draudimo tarpininkavimo ar kitais ekonominiais ar teisiniais klausimais? Kur, kada?___________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

19. Prašome nurodyti kitą, jūsų manymu, reikšmingą nepriekaištingos reputacijos, kvalifikacijos ar patirties vertinimui informaciją apie jus_____________________________________________

________________________________________________________________________________

20. Pasirašydamas anketą patvirtinu, jog duomenys anketoje yra teisingi ir išsamūs, ir įsipareigoju nedelsdamas informuoti Lietuvos Respublikos draudimo priežiūros komisiją apie bet kokį informacijos, nurodytos 10–13 punktuose, pasikeitimą.

_________________ ___________________________

(parašas) (vardas ir pavardė)

PASTABA. Jei anketos formoje atsakant į kai kuriuos klausimus nepakanka vietos, prašome naudoti atskirą popieriaus lapą, kuris turi būti patvirtintas jūsų parašu.

PATVIRTINTA

Lietuvos Respublikos draudimo

priežiūros komisijos

2004 m. sausio 13 d. nutarimu Nr. N-4

JURIDINIO ASMENS ANKETA

________________________________________________________________________________

(anketos pateikimo tikslas: pvz., anketoje pateikiami duomenys apie draudimo įmonę kontroliuojantį asmenį, draudimo brokerių įmonėje dalyvaujančią įmonę ir pan.)

_________________________

(data)

_______________________

(sudarymo vieta)

1. Juridinio asmens pavadinimas____________________________________________________

2. Buveinės adresas (taip pat ir registracijos adresas, jei jis skiriasi nuo buveinės adreso)________ ________________________________________________________________________________

3. Juridinio asmens kodas, registracijos data ar kiti juridinį asmenį identifikuojantys duomenys________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

4. Juridinio asmens teisinė forma (pvz., akcinė bendrovė)________________________________

5. Ūkinės komercinės veiklos pobūdis________________________________________________

6. Juridinį asmenį kontroliuojantys asmenys ir joje dalyvaujantys juridiniai asmenys (jei kontroliuojantys asmenys yra fiziniai asmenys, reikia nurodyti jų vardus, pavardes, asmens kodus, kitus asmenį identifikuojančius duomenis, gyvenamosios vietos adresus; pateikiant duomenis apie juridinius asmenis reikia nurodyti jų pavadinimą, buveinės ir registracijos adresą, juridinio asmens kodą, registracijos datą ir kitus juridinį asmenį identifikuojančius duomenis, kontrolės ir dalyvavimo būdą) _________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

7. Juridinio asmens kontroliuojami juridiniai asmenys ir juridiniai asmenys, kuriuose juridinis asmuo dalyvauja (nurodyti pavadinimą, buveinės ir registracijos adresą, juridinio asmens kodą, registracijos datą ir kitus juridinį asmenį identifikuojančius duomenis, kontrolės ir dalyvavimo būdą) ________________________________________________________________________________

8. Ar bent vienas iš 6 punkte nurodytų fizinių asmenų buvo nuteistas už tyčines nusikalstamas veikas, buvo baustas už administracinius teisės pažeidimus nuosavybės, prekybos, finansų, apskaitos ir statistikos srityje; ar galioja drausminė nuobauda atleisti jį iš darbo ar tarnybinė nuobauda atleisti iš pareigų (jei taip, prašome apie tai pateikti detalią informaciją)____________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

9. Ar juridinis asmuo, kurio organo narys buvo (yra) 6 punkte nurodytas fizinis asmuo, yra likviduojamas (likviduotas)? Ar šiam juridiniam asmeniui buvo taikytos kokios nors sankcijos? Ar jis buvo patrauktas baudžiamojon ar administracinėn atsakomybėn? Ar šiam juridiniam asmeniui buvo iškelta bankroto byla? Jei taip, nurodykite taikytų sankcijų pobūdį, datą, kada šis juridinis asmuo paskelbtas likviduojamu (likviduotu), jam iškelta bankroto byla ar taikytos sankcijos ar patrauktas baudžiamojon ar administracinėn atsakomybėn _______________________________

________________________________________________________________________________

10. Ar bent vienas iš 6 punkte nurodytų fizinių asmenų piktnaudžiauja narkotinėmis, toksinėmis, psichotropinėmis medžiagomis arba alkoholiu? _________________________________________

________________________________________________________________________________

11. Ar kada nors buvo vertinamas kurio nors iš fizinių asmenų, nurodytų 6 punkte, reputacijos nepriekaištingumas? Jei taip, prašome nurodyti, kokio asmens, kada, kurioje valstybėje, kokia institucija tai vertino, koks buvo vertinimo tikslas (pvz., buvo vertinama dėl to, jog asmuo ketino užimti tam tikras pareigas), nepriekaištingos reputacijos vertinimo rezultatai (pvz., asmuo buvo pripažintas tinkamu užimti tam tikras pareigas arba dėl to, jog asmens reputacija nebuvo pripažinta nepriekaištinga, jis negalėjo užimti pareigų) ___________________________________________

________________________________________________________________________________

12. Ar kuris nors iš 6 punkte nurodytų juridinių asmenų yra likviduojamas? Ar buvo taikytos šiam juridiniam asmeniui kokios nors sankcijos, ar jis buvo (yra) patrauktas baudžiamojon ar administracinėn atsakomybėn? Ar šiam juridiniam asmeniui buvo iškelta bankroto byla? Jei taip, nurodykite taikytų sankcijų pobūdį, datą, kada šis juridinis asmuo paskelbtas likviduojamu (likviduotu), jam iškelta bankroto byla ar taikytos sankcijos ar patrauktas baudžiamojon ar administracinėn atsakomybėn ________________________________________________________________________________

13. Juridinio asmens organai________________________________________________________

________________________________________________________________________________

14. Juridinio asmens organų (išskyrus dalyvių susirinkimą) narių (tarp jų ir administracijos vadovo) sąrašas, nurodant vardus, pavardes, asmens kodus ar kitus asmenį identifikuojančius duomenis, tikslius gyvenamosios vietos adresus bei užimamas pareigas_______________________________

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

15. Ar juridinis asmuo, kurio organo narys buvo (yra) 14 punkte nurodytas fizinis asmuo, yra likviduojamas (likviduotas)? Ar šiam juridiniam asmeniui buvo taikytos kokios nors sankcijos? Ar jis buvo (yra) patrauktas baudžiamojon ar administracinėn atsakomybėn? Ar šiam juridiniam asmeniui buvo iškelta bankroto byla? Jei taip, nurodykite taikytų sankcijų pobūdį, datą, kada šis juridinis asmuo paskelbtas likviduojamu (likviduotu), jam iškelta bankroto byla ar taikytos sankcijos ar patrauktas baudžiamojon ar administracinėn atsakomybėn _______________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

16. Ar bent vienas iš 14 punkte nurodytų fizinių asmenų piktnaudžiauja narkotinėmis, toksinėmis, psichotropinėmis medžiagomis arba alkoholiu? _________________________________________

________________________________________________________________________________

17. Ar kada nors buvo vertinamas kurio nors iš fizinių asmenų, nurodytų 14 punkte, reputacijos nepriekaištingumas? Jei taip, prašome nurodyti, kokio asmens, kada, kurioje valstybėje, kokia institucija tai vertino, koks buvo vertinimo tikslas (pvz., buvo vertinama dėl to, jog asmuo ketino užimti tam tikras pareigas), nepriekaištingos reputacijos vertinimo rezultatai (pvz., asmuo buvo pripažintas tinkamu užimti tam tikras pareigas arba dėl to, jog asmens reputacija nebuvo pripažinta nepriekaištinga, jis negalėjo užimti pareigų) ___________________________________________

________________________________________________________________________________

18. Ar kuris nors iš 14 punkte nurodytų juridinių asmenų yra likviduojamas? Ar jam yra iškelta bankroto byla? Ar buvo taikytos šiam juridiniam asmeniui kokios nors sankcijos, ar jis buvo (yra) patrauktas baudžiamojon ar administracinėn atsakomybėn? Jei taip, nurodykite taikytų sankcijų pobūdį, datą, kada šis juridinis asmuo paskelbtas likviduojamu (likviduotu), jam iškelta bankroto byla ar taikytos sankcijos ar patrauktas baudžiamojon ar administracinėn atsakomybėn ______________________________________________________________________________

19. Ar jūsų juridinis asmuo yra likviduojamas? Ar jam yra iškelta bankroto byla? Ar buvo taikytos šiam juridiniam asmeniui kokios nors sankcijos, ar jis buvo (yra) patrauktas baudžiamojon ar administracinėn atsakomybėn? Jei taip, nurodykite taikytų sankcijų pobūdį, datą, kada šis juridinis asmuo paskelbtas likviduojamu (likviduotu), jam iškelta bankroto byla ar taikytos sankcijos ar patrauktas baudžiamojon ar administracinėn atsakomybėn____________________________________________________________________

20. Prašome nurodyti kitą, jūsų manymu, reikšmingą nepriekaištingos reputacijos vertinimui informaciją apie jūsų juridinį asmenį__________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

21. Pasirašydamas anketą juridinio asmens vardu patvirtinu, jog duomenys anketoje yra teisingi bei išsamūs ir juridinio asmens vardu įsipareigoju nedelsdamas informuoti Lietuvos Respublikos draudimo priežiūros komisiją apie bet kokį informacijos, nurodytos 6–19 punktuose, pasikeitimą.

____________________________ __________________ ______________________

(pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)

A. V.

PASTABA. Anketą pasirašo juridinio asmens administracijos vadovas arba kitas tinkamai įgaliotas asmuo. Jei anketą pasirašo įgaliotas asmuo, prie anketos pridedamas įgaliojimas. Jei anketos formoje atsakant į kai kuriuos klausimus nepakanka vietos, prašome naudoti atskirą popieriaus lapą, kuris turi būti patvirtintas parašu ir antspaudu.