LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS

NUTARIMAS

 

DĖL lietuvos respublikos vertybinių popierių komisijos 2007 m. gegužės 17 d. nutarimo Nr. 1k-17 „Dėl finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo

 

2011 m. vasario 3 d. Nr. 1K-8

Vilnius

 

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:

Pakeisti Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo taisykles, patvirtintas Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2007 m. gegužės 17 d. nutarimu Nr. 1K-17 „Dėl Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo taisyklių patvirtinimo“ (Žin., 2007, Nr. 56-2197, Nr. 117-4813) (toliau – Taisyklės):

1. Išbraukti Taisyklių 2 punkte paskutinį sakinį.

2. Papildyti Taisykles nauju 21 punktu ir jį išdėstyti taip:

„21. Šios Taisyklės skirtos įgyvendinti:

21.1. 2006 m. rugpjūčio 10 d. Komisijos direktyvą 2006/73/EB, kuria įgyvendinama Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2004/39/EB dėl investicinių įmonių organizacinių reikalavimų ir veiklos sąlygų bei toje direktyvoje apibrėžti terminai (OL 2006 L 241, p. 26–58);

21.2. 2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2010/76/ES, kuria iš dalies keičiamos direktyvų 2006/48/EB ir 2006/49/EB nuostatos, susijusios su kapitalo poreikiu prekybos knygai ir pakartotiniam pakeitimui vertybiniais popieriais, taip pat su atlyginimų nustatymo politikos priežiūriniu tikrinimu (OL 2010 L 329, p. 3).“

3. Papildyti Taisykles nauju 5.8 punktu ir jį išdėstyti taip:

„5.8. įmonės vidaus dokumentais patvirtinti ir tinkamai įgyvendinti darbuotojų, kurių profesinė veikla ir (arba) priimami sprendimai gali daryti reikšmingą įtaką įmonės prisiimamos rizikos pobūdžiui ir dydžiui, atlyginimų nustatymo politiką (toliau – atlyginimų nustatymo politika).“

4. Papildyti Taisykles nauju 24.4 punktu ir jį išdėstyti taip:

„24.4. užtikrinti, kad atlyginimų nustatymo politika ir jos įgyvendinimo praktika atitiktų ir skatintų patikimą ir veiksmingą rizikos valdymą ir būtų įgyvendinta atsižvelgiant į Finansų maklerio įmonių, valdymo įmonių ir investicinių bendrovių darbuotojų atlyginimo politikos reikalavimus, patvirtintus Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2011 m. vasario 3 d. nutarimu Nr. 1K-9.“

 

 

KOMISIJOS PIRMININKAS                                                                      VILIUS ŠAPOKA

 

_________________