LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA

N U T A R I M A S

DĖL LEIDIMŲ ĮMONĖMS, NORINČIOMS UŽSIIMTI INVESTICIJŲ VALDYMO IR KONSULTAVIMO VEIKLA, IŠDAVIMO IR PANAIKINIMO TAISYKLIŲ

1997 m. birželio 6 d. Nr. 13

Vilnius

Vykdydama Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymą (Žin., 1996, Nr. 16-412), Vertybinių popierių komisija nutaria:

Patvirtinti Leidimų įmonėms, norinčioms užsiimti investicijų valdymo ir konsultavimo veikla, išdavimo ir panaikinimo taisykles (pridedama).

VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS PIRMININKAS                                         V. PODERYS

______________

PATVIRTINTA

Vertybinių popierių komisijos

1997 m. birželio 6 d. nutarimu Nr. 13

LEIDIMŲ ĮMONĖMS, NORINČIOMS UŽSIIMTI INVESTICIJŲ VALDYMO IR KONSULTAVIMO VEIKLA, IŠDAVIMO IR PANAIKINIMO TAISYKLĖS

Bendroji dalis

1. Šios Leidimų įmonėms, norinčioms užsiimti investicijų valdymo ir konsultavimo veikla, išdavimo ir panaikinimo taisyklės (toliau – Taisyklės) nustato leidimų įmonėms, norinčioms imtis fizinių ar juridinių asmenų vertybinių popierių portfelio valdymo bei konsultavimo veiklos investavimo į vertybinius popierius klausimais, išdavimo ir panaikinimo tvarką.

2. Šių taisyklių teisinis pagrindas yra Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo 11, 14, 15, 16 ir 18 straipsniai.

3. Sąvokos, vartojamos šiose Taisyklėse ir prieduose, turi tą pačią reikšmę kaip ir Vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatyme bei kituose Vertybinių popierių komisijos patvirtintuose teisės aktuose.

4. Įmonė gali pradėti verstis investicijų valdymo ir konsultavimo veikla tik gavusi Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos (toliau – Komisijos) leidimą.

5. Įmonė, prieš pateikdama paraišką leidimui užsiimti investicijų valdymo ir konsultavimo veikla gauti, turi būti sukaupusi privalomą pradinį nuosavą kapitalą, koks nurodytas Investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės pradinio nuosavo kapitalo reikalavimų instrukcijoje.

Dokumentų pateikimo tvarka

6. Norėdama gauti leidimą užsiimti investicijų valdymo ir konsultavimo veikla įmonė, Vertybinių popierių komisijai pateikia šiuos dokumentus:

6.1. paraišką (1 priedas);

6.2. veiklos planą (2 priedas), apibūdinantį, kaip įmonė ketina organizuoti ir vykdyti savo veiklą;

6.3. įmonės steigimo sutartį;

6.4. registruotus įmonės įstatus;

6.5. įmonės įregistravimo Įmonių rejestre pažymėjimo kopiją (prie pavadinimo turi būti žodžiai „Investicijų valdymo ir konsultavimo įmonė“);

6.6. pradinio nuosavo kapitalo dydžio ataskaitą (4 priedas);

6.7. investicijų valdymo sutarčių kopijas;

6.8. dokumentą, patvirtinantį įstatinio kapitalo apmokėjimą;

6.9. įmonės darbuotojų profesinės etikos taisykles.

7. Investicijų valdymo ir konsultavimo įmonė, nusprendusi pakeisti savo pavadinimą, turi pateikti Komisijai prašymą dėl leidimo išdavimo nauju pavadinimu. Prie prašymo turi būti pridėti šie dokumentai:

7.1. paraiška su nurodytu nauju pavadinimu;

7.2. išrašas iš įmonės akcininkų susirinkimo, priėmusio sprendimą pakeisti įmonės pavadinimą, protokolo;

7.3. pakeitimai kituose Komisijai pateiktuose dokumentuose.

Dokumentų nagrinėjimo ir leidimo išdavimo tvarka

8. Vertybinių popierių komisija per 90 dienų nuo visų dokumentų ir duomenų pateikimo turi informuoti pareiškėją apie sutikimą arba atsisakymą išduoti leidimą (3 priedas). Atsisakymas išduoti leidimą turi būti motyvuotas raštu ir gali būti apskųstas teismui.

9. Komisija turi teisę reikalauti, kad pareiškėjas pateiktų papildomų duomenų ar paaiškinimų. Šiuo atveju paraiškos nagrinėjimo terminas skaičiuojamas nuo paskutinių dokumentų ar duomenų pateikimo dienos.

10. Vertybinių popierių komisijos išduoti leidimai įmonėms užsiimti investicijų valdymo ir konsultavimo veikla registruojami specialiame Leidimų investicijų valdymo ir konsultavimo įmonėms registre, kuriame nurodomi šie duomenys:

10.1. leidimo numeris;

10.2. leidimo turėtojas (įmonės pavadinimas, adresas, kodas);

10.3. leidimo išdavimo data;

10.4. leidimo galiojimo terminas;

10.5. darbuotojai, turintys Vertybinių popierių komisijos išduotas licencijas (sertifikatus) ar kitą Vertybinių popierių komisijos pripažintą kvalifikaciją patvirtinantį dokumentą;

10.6. leidimo galiojimo sustabdymo data;

10.7. leidimo galiojimo sustabdymo panaikinimo data;

10.8. leidimo panaikinimo data.

11. Gaudama leidimą užsiimti investicijų valdymo ir konsultavimo veikla, įmonė privalo pateikti dokumentą, patvirtinantį, kad sumokėtas žyminis mokestis.

12. Vertybinių popierių komisija gali atsisakyti išduoti leidimą, jeigu:

12.1. įmonės paraiška ar kiti dokumentai neatitinka 6 punkte nurodytų reikalavimų arba joje pateikti ne visi ar tikrovės neatitinkantys duomenys;

12.2. pradinis nuosavas kapitalas yra mažesnis už Komisijos nustatytą minimumą arba skolintos lėšos yra didesnės už šios Komisijos nustatytą maksimumą;

12.3. pareiškėjo savininkai ar asmenys, tiesiogiai vadovaujantys jo veiklai, nėra pakankamai geros reputacijos (yra nesąžiningumo ar nuolatinių finansinės drausmės pažeidimų įrodymų, turi nuobaudų dėl nusižengimų naudojantis tarnyba, administracinių nuobaudų už vertybinių popierių rinką reglamentuojančių teisės aktų pažeidimus, yra bausti už tyčinį bankrotą);

12.4. bent vienas pareiškėjo savininkas ar darbuotojas yra vertybinių popierių biržos tarnautojas;

12.5. bent vienam iš pareiškėjo savininkų (akcininkų), valdymo organų narių, administracijos vadovų, maklerių ar jos vyriausiajam finansininkui nėra išnykęs teistumas už nusikaltimus nuosavybei, ūkininkavimo tvarkai, finansams;

12.6. pareiškėjas, bent vienas jo savininkas (akcininkas), valdymo organų narys, administracijos vadovas, makleris ar vyriausiasis finansininkas yra šiurkščiai pažeidę vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų etikos kodeksą.

Leidimo sustabdymo ir panaikinimo tvarka

13. Vertybinių popierių komisija gali sustabdyti leidimo galiojimą, jeigu investicijų valdymo ir konsultavimo įmonė, jos makleris ar kitas darbuotojas pažeidžia Vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymą ar kitus vertybinių popierių apyvartą reglamentuojančius teisės aktus. Leidimo galiojimas sustabdomas ne ilgiau kaip 3 mėnesiams. Per šį laikotarpį Vertybinių popierių komisija išsprendžia klausimą dėl leidimo galiojimo atnaujinimo ar jo panaikinimo. Leidimo galiojimo sustabdymo laikotarpiu gali būti įšaldomos įmonės sąskaitos.

14. Laikotarpiui, kai investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės leidimo galiojimas sustabdytas, Vertybinių popierių komisija turi teisę paskirti administratorių jos veiklai prižiūrėti. Paskyrus administratorių, įmonės vadovai ir makleriai turi gauti jo sutikimą dėl kiekvieno su įmonės veikla susijusio sprendimo.

14.1. Administratoriumi negali būti paskirtas įmonės savininkas (akcininkas), jos valdybos narys, administracijos darbuotojas, skolininko atstovas.

14.2. Administratoriaus teisės ir pareigos:

14.2.1. pritarti įmonės vadovų su investicijų valdymo ir konsultavimo veikla susijusiems sprendimams ar juos atmesti;

14.2.2. kontroliuoti įmonės turto valdymą ir disponavimą juo;

14.2.3. tikrinti visus sandorius, kurie buvo sudaryti iki leidimo galiojimo sustabdymo datos;

14.2.4. ne rečiau kaip kartą per mėnesį atsiskaityti Vertybinių popierių komisijai už savo veiklą ir informuoti ją apie įmonės valdymo organų sprendimus (jei tokių būta), priimtus pažeidžiant Vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymą, kitus Lietuvos Respublikos įstatymus bei poįstatyminius aktus, reglamentuojančius investicijų valdymo ir konsultavimo įmonių veiklą.

15. Vertybinių popierių komisija turi teisę panaikinti investicijų valdymo ir konsultavimo įmonei išduotą leidimą, jeigu leidimo savininkas:

15.1. pats raštu kreipėsi dėl leidimo panaikinimo;

15.2. per 12 mėnesių nepradėjo naudotis leidimu arba daugiau kaip dvylikai mėnesių nutraukė savo veiklą;

15.3. įgijo leidimą pateikęs klaidingą informaciją arba kitais neteisėtais būdais;

15.4. neatitinka sąlygų, kurių pagrindu buvo išduotas leidimas;

15.5. nebetenkina jam nustatytų minimalaus nuosavo kapitalo bei kapitalo pakankamumo reikalavimų, nebegali vykdyti savo prievolių kreditoriams ir ypač jeigu dėl to iškyla grėsmė jam patikėto turto saugumui;

15.6. šiurkščiai pažeidė vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų etikos kodeksą;

15.7. nuslėpė informaciją apie teistumą už nusikaltimus nuosavybei, ūkininkavimo tvarkai, finansams;

15.8. nesilaiko Vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo, Komisijos priimtų taisyklių ar kitų sprendimų.

16. Leidimo panaikinimas įsigalioja iškart po sprendimo jį panaikinti paskelbimo, nepaisant to, ar jis yra ginčijamas teismine tvarka, ar ne.

17. Prieš priimdama sprendimą panaikinti ar sustabdyti leidimo galiojimą, Komisija turi informuoti įmonę, kurios atžvilgiu toks sprendimas gali būti priimtas, ir sudaryti jai sąlygas pasiaiškinti.

18. Jeigu finansų makleriui, dirbančiam investicijų valdymo ir konsultavimo įmonėje, panaikinama licencija ar sustabdomas jos galiojimas, įmonės leidimas panaikinamas ar sustabdomas jo galiojimas tik tuo atveju, jeigu įmonė nebeatitinka sąlygų, pagal kurias leidimas jai buvo išduotas.

Baigiamosios nuostatos

19. Kol Vertybinių popierių komisija patvirtins Investicijų valdymo ir konsultavimo įmonių pradinio nuosavo kapitalo reikalavimų ir Skolintų lėšų maksimalaus dydžio instrukcijas, investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės pradinis nuosavas kapitalas turi būti ne mažesnis už tą, kurio reikalaujama B kategorijos finansų maklerio įmonėje, o skolintų lėšų suma negali būti didesnė kaip 1/2 įmonės nuosavo kapitalo.

20. Investicijų valdymo ir konsultavimo įmonė privalo per 5 darbo dienas pateikti Vertybinių popierių komisijai pasikeitimus ir papildymus, atsiradusius dokumentuose, teiktuose leidimui gauti, t. y. patikslinti įmonės buveinės adresą, vadovų telefonų numerių pasikeitimus, pateikti paraiškos, veiklos plano ar investicijų valdymo sutarties papildymus ir pakeitimus. Jeigu investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės įstatinis kapitalas tampa mažesnis už Komisijos nustatytą minimumą arba skolinto kapitalo dydis, lyginant su nuosavu kapitalu, viršija nustatytą maksimumą, investicijų valdymo ir konsultavimo įmonė privalo per 5 dienas informuoti Vertybinių popierių komisiją.

21. Vienas asmuo gali būti tik vienos finansų maklerio įmonės ar investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės savininkas (akcininkas) ar darbuotojas. Jeigu asmuo dėl įmonių reorganizavimo ar kitų priežasčių tampa kelių tokio pobūdžio įmonių savininku ar akcininku, jis privalo nedelsdamas apie tai informuoti Vertybinių popierių komisiją ir imtis tinkamų priemonių šiai padėčiai ištaisyti. Kol ši situacija nepasikeis, toks asmuo negali dalyvauti daugiau kaip vienos įmonės valdyme ir veikloje.

22. Pasikeitus bent vienam investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės vadovui ar licencijuotam darbuotojui, įmonė per 5 dienas privalo tai pranešti Vertybinių popierių komisijai pateikdama duomenis apie vadovą ar licencijuotą darbuotoją (5 priedas).

23. Keičiantis investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės savininkų (akcininkų) sudėčiai, įmonės vadovai iš anksto turi informuoti Vertybinių popierių komisiją.

24. Panaikinus leidimą, investicijų valdymo ir konsultavimo įmonė turi būti likviduojama arba reorganizuojama pagal atitinkamos rūšies įmonių likvidavimą ar reorganizavimą reglamentuojančius įstatymus ir Vertybinių popierių komisijos nustatytas klientų vertybinių popierių ir piniginių sąskaitų tvarkymo taisykles.

25. Apie leidimo panaikinimą Vertybinių popierių komisija praneša atitinkamam įmonių registro tvarkytojui.

26. Vertybinių popierių komisijos sprendimai dėl leidimo užsiimti investicijų valdymo ir konsultavimo veikla įmonėms išdavimo, leidimo galiojimo sustabdymo, leidimo galiojimo sustabdymo panaikinimo ar leidimo galiojimo panaikinimo turi būti skelbiami „Valstybės žiniose“. Skelbime nurodomi šie duomenys:

26.1. įmonės kodas;

26.2. leidžiama veikla;

26.3. leidimo numeris;

26.4. leidimo išdavimo data, leidimo galiojimo sustabdymo data, leidimo galiojimo sustabdymo panaikinimo data, leidimo galiojimo panaikinimo data.

27. Panaikinus leidimo galiojimą, leidimas turi būti grąžintas Vertybinių popierių komisijai per 10 dienų nuo pranešimo apie leidimo galiojimo panaikinimą gavimo dienos.

28. Ginčus dėl leidimo užsiimti investicijų valdymo ir konsultavimo veikla išdavimo, sustabdymo ar panaikinimo sprendžia teismas.

______________

Leidimų įmonėms, norinčioms

užsiimti investicijų valdymo ir

konsultavimo veikla, išdavimo

ir panaikinimo taisyklių

1 priedas

ĮMONĖS PARAIŠKA DĖL LEIDIMO UŽSIIMTI INVESTICIJŲ VALDYMO IR KONSULTAVIMO VEIKLA

1. Pareiškėjo įmonės visas pavadinimas

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

2. Pareiškėjo registruotos buveinės adresas ir įmonių rejestro kodas (jei įmonė turi filialų, nurodyti visus adresus)

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

3. Pareiškėjo telefonų, faksų numeriai

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

4. Pareiškėjas yra*:

4.1. personalinė įmonė

Taip , ne ;

4.2. ūkinė bendrija

Taip , ne ;

4.3. uždaroji akcinė bendrovė

Taip , ne ;

4.4. akcinė bendrovė

Taip , ne ;

4.5. valstybinė įmonė

Taip , ne .

5. Pareiškėjo įstatinio kapitalo dydis

6. Pareiškėjo pradinio nuosavo kapitalo dydis

__________________________________________________________________________

7. Pareiškėjo skolinto kapitalo dalis, lyginant su nuosavu kapitalu

__________________________________________________________________________

7.1. skolintų piniginių lėšų suma

__________________________________________________________________________

7.2. nurodykite kreditorių pavadinimus, adresus ir kiekvieno jų paskolintas sumas

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

8. Asmenų, atsakingų už paraiškoje nurodytos veiklos organizavimą ir valdymą, vardai, pavardės, asmens kodai, gimimo metai, adresai, telefonų numeriai, išsilavinimas, darbovietės per paskutiniuosius 5 metus ir pareigos, turimų Vertybinių popierių komisijos pripažintų kvalifikacinių sertifikatų rūšys ir numeriai

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

9. Pareiškėjo finansiniai metai baigiasi

__________________________________________________________________________

10. Įmonės išleistų akcijų bendras skaičius

__________________________________________________________________________

11. Pareiškėjo savininkų (akcininkų) vardai, pavardės, adresai, įstatinio kapitalo ir balsų dalis bei duomenys apie dalyvavimą kitų įmonių veikloje ir turimą kitų įmonių kapitalo dalį

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

12. Įmonėje dirbančių finansų maklerių vardai, pavardės, asmens kodai, adresai, telefonai, sertifikatų numeriai

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

13. Nurodykite, kokia veikla įmonė ketina užsiimti:

13.1. konsultuoti trečiąsias šalis nustatant vertybinių popierių vertę

Taip , ne ;

13.2. konsultuoti trečiąsias šalis investavimo į vertybinius popierius, jų pirkimo ir pardavimo klausimais

Taip , ne ;

13.3. analitinių tyrimų, teikiančių konkrečias rekomendacijas investicijų į vertybinius popierius klausimais, skelbimas ir publikavimas

Taip , ne ;

13.4. kitų fizinių ir juridinių asmenų vertybinių popierių valdymas

Taip , ne ;

13.5. kita (paaiškinti)

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

14. Ar pareiškėjas apskaito kliento pinigines lėšas

Taip , ne .

15. Ar pareiškėjas apskaito kliento vertybinius popierius

Taip , ne .

16. Pareiškėjas paslaugas teiks:

16.1. privatiems asmenims

Taip , ne ;

16.2. bankams

Taip , ne ;

16.3. investiciniams fondams

Taip , ne ;

16.4. labdaros, rėmimo fondams, nekilnojamojo turto agentūroms

Taip , ne ;

16.5. bendrovėms ar kitos rūšies verslo įmonėms

Taip , ne ;

16.6. kitiems klientams (apibūdinkite)

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

17. Pretendentas konsultuos dėl investavimo į:

17.1. akcijas

Taip , ne ;

17.2. obligacijas

Taip , ne ;

17.3. depozitinius sertifikatus

Taip , ne ;

17.4. savivaldybių vertybinius popierius

Taip , ne ;

17.5. investicinių fondų vertybinius popierius

Taip , ne ;

17.6. vyriausybės vertybinius popierius

Taip , ne ;

17.7. ateities sutartis

Taip , ne ;

17.8. kitus vertybinius popierius (paaiškinkite)

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

18. Pareiškėjo ankstesnė veikla bei jos nutraukimo priežastys

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

19. Ar bent vienas pareiškėjo vadovas ar steigėjas:

19.1. buvo apkaltintas nesąžiningumu ar finansinės drausmės pažeidimu

Taip , ne ;

19.2. turi nuobaudų dėl naudojimosi tarnybine padėtimi

Taip , ne ;

19.3. turi administracinių nuobaudų dėl vertybinių popierių rinką reglamentuojančių teisės aktų, taip pat dėl Leidimų investicijų valdymo ir konsultavimo įmonėms išdavimo ir panaikinimo taisyklių pažeidimų

Taip , ne ;

19.4. baustas už tyčinį bankrotą

Taip , ne ;

19.5. teistas už tyčinius nusikaltimus

Taip , ne .

Jeigu yra bent vienas „taip“, nurodykite papildomus duomenis:

• įmonės, įstaigos, organizacijos ar asmenys, susiję su pažeidimu,

• pažeidimo pobūdis,

• pažeidimo trumpas aprašymas,

• institucijos, pritaikiusios sankcijas, pavadinimas,

• pažeidimo įvykdymo data.

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

20. Ar pareiškėjo savininkas (jeigu savininkas – juridinis asmuo, šį juridinį asmenį kontroliuojantys subjektai), turintis daugiau kaip 5 procentus pareiškėjo akcijų, arba bet kuris pareiškėjo vadovas turėjo finansų maklerio įmonės, valdymo įmonės, investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės, finansų maklerio leidimą ar sertifikatą, kurie buvo panaikinti arba kurių galiojimas yra sustabdytas dėl to, kad leidimo ar sertifikato turėtojas:

20.1. gavo leidimą (sertifikatą) pateikęs klaidingą ar melagingą informaciją, suklastotus dokumentus, taip pat nuslėpęs faktus, dėl kurių leidimas neturėjo būti išduotas

Taip , ne ;

20.2. nebevykdo leidimo išdavimo sąlygų arba nesilaiko Lietuvos Respublikos įstatymų ir kitų teisės aktų

Taip , ne ;

20.3. neatitinka minimalaus nuosavo kapitalo bei maksimalaus skolinto kapitalo santykio su nuosavu kapitalu reikalavimų arba nevykdo savo įsipareigojimų kreditoriams

Taip , ne ;

20.4. pažeidė vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų etikos kodeksą

Taip , ne ;

20.5. nuslėpė informaciją apie kurio nors asmens teistumą už nusikaltimus nuosavybei, ūkininkavimo tvarkai, finansams, kurią leidimo ar sertifikato turėtojas privalėjo nurodyti Vertybinių popierių komisijai

Taip , ne ;

20.6. pats sąmoningai pažeidė, padėjo kitam asmeniui pažeisti (ar buvo bendrininkas) kokį nors Lietuvos Respublikos teisės aktą, reguliuojantį vertybinių popierių rinką, taip pat Leidimų įmonėms, norinčioms užsiimti investicijų valdymo ir konsultavimo veikla, išdavimo ir panaikinimo taisykles

Taip , ne .

21. Ar pareiškėjo savininkas (jeigu savininkas – juridinis asmuo, šį juridinį asmenį kontroliuojantys subjektai), turintis 5 procentus ir daugiau pareiškėjo akcijų, arba bet kuris pareiškėjo darbuotojas yra:

21.1. vertybinių popierių biržos darbuotojas

Taip , ne ;

21.2. turi 5 procentus ir daugiau akcijų kitoje finansų maklerio įmonėje ar investicijų valdymo ir konsultavimo įmonėje, arba yra kurios nors iš tokių įmonių darbuotojas

Taip , ne .

Jeigu yra bent vienas „taip“, prašome pateikti papildomos informacijos:

• savininko arba darbuotojo vardas, pavardė, asmens kodas,

• vertybinių popierių biržos pavadinimas ir pareigos toje biržoje,

• vienos ar daugiau finansų maklerio įmonių ar investicijų valdymo ir konsultavimo įmonių, kuriose toks asmuo turi 5 procentus ir daugiau akcijų, pavadinimas bei šio asmens turimų akcijų dalis (procentais),

• vienos ar daugiau finansų maklerio įmonių ar investicijų valdymo ir konsultavimo įmonių, kurių darbuotojas yra toks asmuo, pavadinimas ir pareigos

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

22. Ar bent vienas pareiškėjo savininkas (jeigu savininkas- juridinis asmuo, šį juridinį asmenį kontroliuojantys subjektai), turintis 5 procentus ir daugiau įmonės akcijų, arba įmonės vadovas yra patrauktas baudžiamojon atsakomybėn dėl nusikaltimų nuosavybei, ūkininkavimo tvarkai, finansams

Taip , ne .

Jei „taip“, prašome pateikti papildomos informacijos:

• įmonės, įstaigos, organizacijos ar asmenys, susiję su pažeidimu,

• pažeidimo pobūdis,

• pažeidimo trumpas aprašymas,

• institucijos, pritaikiusios sankcijas už pažeidimą, pavadinimas,

• pažeidimo įvykdymo data.

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

23. Ar pareiškėjas anksčiau vertėsi veikla, kuri buvo sustabdyta

Taip , ne .

Jei „taip“, nurodykite tos veiklos pobūdį ir priežastis, dėl kurių ji buvo sustabdyta

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

24. Ar pareiškėjas:

24.1. dalyvauja kitų įmonių veikloje

Taip , ne ;

24.2. turi kitų įmonių kapitalo (akcijų, pajų, kitokių kapitalo dalių)

Taip , ne ;

24.3. yra investavęs į vertybinius popierius

Taip , ne .

Jeigu „taip“, nurodykite įmonių, įstaigų, organizacijų pavadinimus, pareigas jose, turimas kapitalo dalis (procentais), turimų vertybinių popierių dalį (procentais).

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

27. Ar pareiškėjas turi leidimą užsiimti finansų maklerio įmonės, valdymo įmonės ar depozitoriumo veikla, nurodykite šio leidimo išdavimo datą ir numerį:

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

28. Žemiau pasirašę asmenys patvirtina, kad užpildė šią formą pareiškėjo vardu ir jo įgalioti. Pasirašę asmenys ir pareiškėjas, kuriam jie atstovauja, patvirtina, kad visi paraiškoje pateikti duomenys, taip pat dokumentai, įteikiami kartu su paraiška, yra tikri, teisingi ir kad juose pateikiama visa reikalaujama informacija.

Stebėtojų tarybos pirmininkas*______________________                                                     

                                                               (parašas)                                    (vardas, pavardė)

Valdybos pirmininkas*_____________________________                                                     

                                                               (parašas)                                    (vardas, pavardė)

Administracijos vadovas*            ____________                                         _______________

                                                          (parašas)                                                   (vardas, pavardė)

_____________

Leidimų įmonėms, norinčioms

užsiimti investicijų valdymo ir

konsultavimo veikla, išdavimo

ir panaikinimo taisyklių

2 priedas

ĮMONĖS, NORINČIOS UŽSIIMTI INVESTICIJŲ VALDYMU IR KONSULTAVIMU,

VEIKLOS PLANO SUDARYMO IR PATEIKIMO TVARKA

Šia tvarka nustatoma, kaip įmonės, norinčios užsiimti investicijų valdymu ir konsultavimu, turi parengti veiklos planą ir pateikti jį Vertybinių popierių komisijai.

Investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės veiklos planas – tai įmonės veiklos strategijos ir taktikos apibūdinimas, parodantis, kaip įmonė ketina organizuoti ir vykdyti savo veiklą, taip pat atskleidžiantis kitus duomenis apie įmonę.

Investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės veiklos planas pateikiamas Vertybinių popierių komisijai kartu su paraiška dėl leidimo užsiimti investicijų valdymo ir konsultavimo veikla, gavimo. Veiklos plane turi būti pateikta visa šios tvarkos nurodyta informacija, taip pat kita informacija, kurią įmonė mano esant reikalinga pateikti.

Įmonės, norinčios užsiimti investicijų valdymu ir konsultavimu, veiklos plane turi būti pateikiama būsimos veiklos prognozė ne mažiau kaip trejų metų laikotarpiui. Taip pat numatomi pasikeitimai, lyginant su esama padėtimi. Veiklos planas turi apimti visas toliau pateiktame plane nurodytas dalis. Rekomenduojama laikytis tokio plano dalių išdėstymo.

Veiklos planas

1. Įmonės, norinčios užsiimti investicijų valdymu ir konsultavimu, pristatymas:

1.1. įmonės pavadinimas;

1.2. registruotos buveinės adresas, turimų patalpų apibūdinimas;

1.3. įmonės valdymo organų ir administracijos vadovų vardai, pavardės, dalyvavimas įmonės kapitale;

1.4. įmonės akcininkų, turinčių 5 procentus ir daugiau įmonės akcijų (steigiant įmonę- steigėjų), pavardės, turima kapitalo dalis;

1.5. įmonės tikslai ir strategija;

1.6. kita įmonės nuožiūra svarbi informacija.

2. Pareiškėjo būsimos veiklos aplinkos apibūdinimas:

2.1. įmonės veiklos aprašymas, veiklos tikslai;

2.2. klientai, klientams teikiamos paslaugos, jų apimtys ir turinys;

2.3. konkurencijos sąlygos, pagrindiniai konkurentai;

2.4. materialinis ir kvalifikacinis pasirengimas;

2.5. vidiniai ir išoriniai veiksniai, galintys turėti įtakos įmonės veiklai;

2.6. reklama (pasirinkti informacijos šaltiniai: laikraščiai, žurnalai, metinės ataskaitos, prospektai, kita);

2.7. pasirinkti vertybinių popierių analizės metodai (fundamentinės analizės, techninės analizės, kiti metodai), pasirinkimo priežastys.

3. Esamos finansinės padėties įvertinimas, jos trūkumai ir privalumai.

4. Įmonės veiklos prognozė:

4.1. prognozuojama įmonės finansinė padėtis (ne mažiau kaip trejų metų planuojamų pinigų srautų ataskaita, balansas, pelno (nuostolio) ataskaita, pelno paskirstymo ataskaita, finansavimo šaltiniai ir jų panaudojimas);

4.2. apskaitos ir kitų dokumentų apsauga ir prieinamumas klientams.

Jei pateiktas neišsamus veiklos planas, Vertybinių popierių komisija turi teisę pareikalauti papildomos informacijos.

______________

Leidimų įmonėms, norinčioms

užsiimti investicijų valdymo ir

konsultavimo veikla, išdavimo

ir panaikinimo taisyklių

3 priedas

LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA

LEIDIMAS ĮMONEI UŽSIIMTI INVESTICIJŲ VALDYMO IR KONSULTAVIMO VEIKLA

NR.                    

Leidimo turėtojas____________________________________________________________

                                                                        (pavadinimas)

__________________________________________________________________________

                                                                            (adresas)

Leidžiama užsiimti investicijų valdymu ir konsultavimu kaip pagrindine veikla

Leidimas išduotas 19__m._______________________ d.

Leidimo išdavimo pagrindas

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 19__m._______ d. posėdžio sprendimas

(protokolo Nr.___ punktas _________ )

Vertybinių popierių

komisijos pirmininkas _________________________________                                               

                                                        (parašas)                                       (vardo raidė, pavardė)

                                                                                                 A. V.

______________

Leidimų įmonėms, norinčioms

užsiimti investicijų valdymo ir

konsultavimo veikla, išdavimo

ir panaikinimo taisyklių

4 priedas

Investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės

__________________________________________________________________________

                                                (įmonės pavadinimas ir adresas)

__________________________________________________________________________

Pradinio nuosavo kapitalo dydžio ataskaita

1.Įmonės įstatinio kapitalo dydis

Savininko (akcininko)	Akcijų skaičius,	Suma	Kapitalo	Akcijų
vardas, pavardė, asmens kodas	vnt.	litais	dalis	apmokėjimo
(įmonės pavadinimas, kodas)			procentais	forma*

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

2. Pradinio nuosavo kapitalo dalys ir dydis

Pradinio nuosavo kapitalo dalys**	Suma litais
akcinės bendrovės ar uždarosios akcinės bendrovės įstatinio kapitalo dalis, kurią
sudaro apmokėtųjų akcijų su nekaupiamuoju dividendu bendra nominali vertė;
ūkinės bendrijos ar personalinės įmonės savininkų įmokėti įnašai į įmonę;
valstybės (savivaldybės) įmonės įmokėtas įstatinis kapitalas
akcinės bendrovės ar uždarosios akcinės bendrovės akcijų priedai
rezervai, išskyrus perkainojimo rezervus
nepaskirstytasis pelnas (nuostolis), perkeltas iš praėjusių metų
einamųjų metų pelnas (nuostolis), sukauptas iki pradinio nuosavo kapitalo skaičiavimo dienos

Įmonės vadovas________________________                                                                         

(parašas)                                                 (vardo raidė, pavardė)

Vyriausiasis finansininkas_____________________________________________________

                                                       (parašas)                                     (vardo raidė, pavardė)

Data _______________

________________________________________________

* nurodyti, kaip buvo apmokėtos akcijos (turtiniu, neturtiniu įnašu), pridedant dokumentų, patvirtinančių apmokėjimą, kopijas

** pildomos ir sumuojamos tik atitinkamos rūšies įmonei būdingos kapitalo dalys

______________

Leidimų įmonėms, norinčioms

užsiimti investicijų valdymo ir

konsultavimo veikla, išdavimo

ir panaikinimo taisyklių

5 priedas

DUOMENYS APIE PASIKEITUSĮ INVESTICIJŲ VALDYMO IR KONSULTAVIMO ĮMONĖS SAVININKĄ (AKCININKĄ) AR DARBUOTOJĄ

1. Įmonės visas pavadinimas

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

2. Pasikeitusių savininkų (akcininkų) ar darbuotojų vardai, pavardės, asmens kodai, gimimo metai, adresai, telefonų numeriai, išsilavinimas, darbovietės per paskutiniuosius 5 metus ir pareigas jose, turimų Vertybinių popierių komisijos pripažintų kvalifikacinių sertifikatų rūšys ir numeriai

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

3. Pasikeitusių savininkų (akcininkų) turima įmonės įstatinio kapitalo ir balsų dalis bei duomenys apie dalyvavimą kitų įmonių veikloje ir turimą kitų įmonių kapitalo dalį (nurodykite įmonių, įstaigų, organizacijų pavadinimus, pareigas jose, turimas kapitalo dalis (procentais), turimų vertybinių popierių dalį (procentais)

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

4. Ar pasikeitęs įmonės savininkas (akcininkas) ar darbuotojas:

4.1. buvo apkaltintas nesąžiningumu ar finansinės drausmės pažeidimu

Taip , ne ;

4.2. turi nuobaudų dėl naudojimosi tarnybine padėtimi

Taip , ne ;

4.3. turi administracinių nuobaudų dėl vertybinių popierių rinką reglamentuojančių teisės aktų, taip pat dėl Leidimų investicijų valdymo ir konsultavimo įmonėms išdavimo ir panaikinimo taisyklių pažeidimų

Taip , ne ;

4.4. baustas už tyčinį bankrotą

Taip , ne ;

4.5. teistas už tyčinius nusikaltimus

Taip , ne .

Jeigu yra bent vienas „taip“, nurodykite papildomus duomenis:

• įmonės, įstaigos, organizacijos ar asmenys, susiję su pažeidimu,

• pažeidimo pobūdis,

• pažeidimo trumpas aprašymas,

• institucijos, pritaikiusios sankcijas, pavadinimas,

• pažeidimo įvykdymo data.

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

5. Jei pasikeitęs savininkas (jeigu savininkas – juridinis asmuo, šį juridinį asmenį kontroliuojantys subjektai) turi daugiau kaip 5 procentus įmonės akcijų ar jis turėjo finansų maklerio įmonės, valdymo įmonės, investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės, finansų maklerio leidimą ar sertifikatą, kurie buvo panaikinti arba kurių galiojimas yra sustabdytas dėl to, kad leidimo ar sertifikato turėtojas:

5.1. gavo leidimą (sertifikatą) pateikęs klaidingą ar melagingą informaciją, suklastotus dokumentus, taip pat nuslėpęs faktus, dėl kurių leidimas neturėjo būti išduotas

Taip , ne ;

5.2. nebevykdo leidimo išdavimo sąlygų arba nesilaiko Lietuvos Respublikos įstatymų ir kitų teisės aktų

Taip , ne ;

5.3. neatitinka minimalaus nuosavo kapitalo bei maksimalaus skolinto kapitalo santykio su nuosavu kapitalu reikalavimų arba nevykdo savo įsipareigojimų kreditoriams

Taip , ne ;

5.4. pažeidė vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų etikos kodeksą

Taip , ne ;

5.5. nuslėpė informaciją apie bet kurio asmens teistumą už nusikaltimus nuosavybei, ūkininkavimo tvarkai, finansams, kurią leidimo ar sertifikato turėtojas privalėjo nurodyti Vertybinių popierių komisijai

Taip , ne ;

5.6. sąmoningai pažeidė, padėjo kitam asmeniui pažeisti (ar buvo bendrininkas) kokį nors Lietuvos Respublikos teisės aktą, reguliuojantį vertybinių popierių rinką, taip pat leidimų įmonėms, norinčioms užsiimti investicijų valdymo ir konsultavimo veikla, išdavimo ir panaikinimo taisykles

Taip , ne .

6. Ar pasikeitęs savininkas (jeigu savininkas- juridinis asmuo, šį juridinį asmenį kontroliuojantys subjektai) arba pasikeitęs darbuotojas yra:

6.1. vertybinių popierių biržos darbuotojas

Taip , ne ;

6.2. turi 5 procentus ir daugiau akcijų kitoje finansų maklerio įmonėje ar investicijų valdymo ir konsultavimo įmonėje, arba yra kurios nors iš tokių įmonių darbuotojas

Taip , ne .

Jeigu yra bent vienas „taip“, prašome pateikti papildomos informacijos:

• savininko arba darbuotojo vardas, pavardė, asmens kodas,

• vertybinių popierių biržos pavadinimas ir pareigos toje biržoje,

• vienos ar daugiau finansų maklerio įmonių ar investicijų valdymo ir konsultavimo įmonių, kuriose toks asmuo turi 5 procentus ir daugiau akcijų, pavadinimas bei šio asmens turimų akcijų dalis (procentais),

• vienos ar daugiau finansų maklerio įmonių ar investicijų valdymo ir konsultavimo įmonių, kurių darbuotojas yra toks asmuo, pavadinimas ir pareigos

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

7. Ar pasikeitęs savininkas (jeigu savininkas- juridinis asmuo, šį juridinį asmenį kontroliuojantys subjektai) arba darbuotojas yra buvęs patrauktas baudžiamojon atsakomybėn dėl nusikaltimų nuosavybei, ūkininkavimo tvarkai, finansams

Taip , ne .

Jei „taip“, prašome pateikti papildomos informacijos:

• įmonės, įstaigos, organizacijos ar asmenys, susiję su pažeidimu,

• pažeidimo pobūdis,

• pažeidimo trumpas aprašymas,

• institucijos, pritaikiusios sankcijas už pažeidimą, pavadinimas,

• pažeidimo įvykdymo data.

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

8. Ar pasikeitęs savininkas ar darbuotojas anksčiau vertėsi veikla, kuri buvo sustabdyta

Taip , ne .

Jei „taip“, nurodykite tokios veiklos pobūdį ir priežastis, dėl kurių ji buvo sustabdyta ______

Administracijos vadovas ______________________________________________________

                                                             (parašas)                                       (vardas, pavardė)

______________