LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA
N U T A R I M A S
DĖL KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ ĮSTATYME IR PAPILDOMO SAVANORIŠKO PENSIJŲ KAUPIMO ĮSTATYME NUMATYTŲ LEIDIMŲ IŠDAVIMO TVARKOS
2003 m. liepos 30 d. Nr. 10
Vilnius
Patvirtinti Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme ir Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatyme numatytų leidimų išdavimo tvarką (pridedama).
PATVIRTINTA
Vertybinių popierių komisijos
2003 m. liepos 30 d. nutarimu Nr. 10
KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTų ĮSTATYME IR PAPILDOMO SAVANORIŠKO PENSIJŲ KAUPIMO įstatymE numatytų leidimų IŠDAVIMO tvarka
I. BENDROSIOS NUOSTATOS
1. Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme ir Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatyme numatytų leidimų išdavimo tvarka (toliau – Tvarka) nustato leidimų, numatytų Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 13 straipsnyje ir Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 12 straipsnio 1 dalies 1–5, 7, 8 punktuose, išdavimo valdymo įmonėms ir investicinėms kintamojo kapitalo bendrovėms (toliau – įmonėms) tvarką. Leidimo įsigyti valdymo įmonės akcijų paketą išdavimo tvarka nustatoma Valdymo įmonių ir investicinių kintamojo kapitalo bendrovių veiklos licencijų išdavimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklėse. Leidimo sudaryti sutartį su depozitoriumu registruojant naujo pensijų fondo taisykles išdavimo tvarka nustatoma Pensijų fondų taisyklių tvirtinimo Vertybinių popierių komisijoje tvarkoje.
Šia Tvarka siekiama užtikrinti investuotojų bei pensijų fondų dalyvių teisių ir teisėtų interesų apsaugą.
2. Ši Tvarka parengta vadovaujantis Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 10 straipsnio 8 dalimi ir Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 9 straipsnio 11 dalimi.
3. Pagrindinės Tvarkos sąvokos vartojamos Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme ir Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatyme nustatyta prasme. Kai šioje Tvarkoje esančios normos reglamentuoja leidimų, numatytų Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme, išdavimą valdymo įmonėms, vartojamas žodžių junginys „investicinių fondų valdymo įmonės“. Kai šioje Tvarkoje esančios normos reglamentuoja leidimų, numatytų Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatyme, išdavimą valdymo įmonėms, vartojamas žodžių junginys „pensijų fondų valdymo įmonės“. Kai šios Tvarkos normos taikomos ir valdymo įmonėms, veikiančioms pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, ir valdymo įmonėms, veikiančioms pagal Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymą, vartojamas žodžių junginys „valdymo įmonės“. Šios Tvarkos IV, IX, X skirsniuose valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondų perdavimo valdyti kitai valdymo įmonei atveju šia valdymo įmone laikoma ir gyvybės draudimo įmonė, turinti teisę užsiimti pensijų kaupimo veikla.
4. Vertybinių popierių komisija (toliau – Komisija), gavusi šioje Tvarkoje nurodytus dokumentus, turi ne vėliau kaip per 15 dienų raštu pranešti įmonei savo sprendimą išduoti leidimą arba motyvuotą sprendimą atsisakyti išduoti leidimą. Per tą laikotarpį Komisija turi teisę raštu reikalauti papildomos informacijos ar dokumentų, reikalingų sprendimui priimti, nurodydama tokio reikalavimo motyvus. Tuo atveju 15 dienų laikotarpis pradedamas skaičiuoti nuo papildomos medžiagos gavimo dienos. Jeigu Vertybinių popierių komisija per 15 dienų po atitinkamo prašymo gavimo nepateikia motyvuoto prieštaravimo, leidimas laikomas duotu.
5. Komisija priima sprendimą išduoti leidimą tik tuo atveju, jeigu:
5.1. pateikti visi šioje Tvarkoje nurodyti duomenys ir dokumentai, tie dokumentai atitinka teisės aktų reikalavimus;
5.2. leidimo išdavimas neprieštarauja Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymui, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymui, Pensijų kaupimo įstatymui, Akcinių bendrovių įstatymui ar kitiems įstatymams bei teisės aktams;
5.3. dėl leidimo išdavimo kolektyvinio investavimo subjekto dalyvių padėtis nepasidarys blogesnė negu nustatyta Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme ar kituose Lietuvos Respublikos įstatymuose arba pensijų fondo dalyvių padėtis nepasidarys blogesnė negu nustatyta Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatyme ir (ar) Pensijų kaupimo įstatyme, ar kitaip nebus pažeisti teisėti dalyvių interesai.
6. Komisijai nusprendus duoti atitinkamą leidimą, kartu su pranešimu grąžinamas vienas sudarymo dokumentų, jų pakeitimų ar papildymų (II skirsnis) arba sutarties su depozitoriumu ar jos pakeitimų (VI skirsnis), arba viso ar sutrumpinto prospekto pakeitimų ar papildymų, arba naujo prospekto (VII skirsnis) egzempliorius su spaudu „PRITARTA“, kuriame nurodoma atitinkamo Komisijos sprendimo priėmimo data ir numeris. Kitas egzempliorius saugomas Komisijoje.
ii. leidimas patvirtinti, pakeisti Ar papildyti INVESTICINIO FONDO, INVESTICINĖS KINTAMOJO KAPITALO BENDROVĖS sudarymo dokumentus
7. Privalomas investicinio fondo, investicinės kintamojo kapitalo bendrovės sudarymo dokumentų nuostatas nustato Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymas ir (ar) Akcinių bendrovių įstatymas. Be privalomų nuostatų, sudarymo dokumentuose gali būti ir kitų nuostatų, jei jos neprieštarauja Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymui ir kitiems Lietuvos Respublikos teisės aktams.
8. Leidimas patvirtinti, pakeisti ar papildyti investicinio fondo taisykles turi būti gautas iki įmonės atitinkamo kompetentingo organo sprendimo patvirtinti, pakeisti ar papildyti investicinio fondo taisykles. Leidimas investicinės kintamojo kapitalo bendrovės priimtiems įstatams ir sprendimams dėl jų pakeitimo ar papildymo išduodamas po atitinkamų veiksmų atlikimo.
9. Įmonė, kuri kreipiasi į Komisiją dėl atitinkamo leidimo gavimo, turi jai pateikti:
9.2. sudarymo dokumentus, jų pakeitimus ar papildymus (jeigu leidimas išduodamas investicinei kintamojo kapitalo bendrovei) arba šių dokumentų notariškai patvirtintas kopijas ar sudarymo dokumentų, jų pakeitimų ar papildymų projektus (jeigu leidimas išduodamas valdymo įmonei) (2 egzempliorius);
III. LEIDIMAS PASIRINKTI AR PAKEISTI INVESTICINĖS KINTAMOJO KAPITALO BENDROVĖS VALDYMO ĮMONĘ
10. Leidimas pasirinkti ar pakeisti valdymo įmonę turi būti gautas iki sutarties su valdymo įmone sudarymo.
11. Įmonė, kuri kreipiasi į Komisiją dėl atitinkamo leidimo gavimo, turi jai pateikti:
11.1. prašymą su pasirinktos valdymo įmonės duomenimis, leidžiančiais identifikuoti ją ir pridedamų dokumentų sąrašu (jeigu valdymo įmonė keičiama, prašyme taip pat turi būti nurodomos priežastys);
IV. leidimas perduoti investicinio fondo turtą AR PENSIJŲ FONDO PENSIJŲ TURTĄ VALDYTI kitai valdymo įmonei
12. Leidimas perduoti investicinio fondo turtą ar pensijų fondo pensijų turtą valdyti kitai valdymo įmonei turi būti gautas iki sutarties su šia valdymo įmone sudarymo.
13. Prašant duoti leidimą perduoti turtą valdyti kitai valdymo įmonei, Komisijai turi būti pateikiama:
13.1. prašymas su pasirinktos valdymo įmonės duomenimis, leidžiančiais identifikuoti ją ir pridedamų dokumentų sąrašu;
13.2. įmonės kompetentingo organo sprendimas investicinio fondo turtą ar pensijų fondo pensijų turtą perduoti valdyti kitai valdymo įmonei arba jo notariškai patvirtintas nuorašas;
14. Pensijų fondo pensijų turto valdymo perdavimo kitai valdymo įmonei atveju, be dokumentų, nurodytų šios Tvarkos 13 punkte, taip pat turi būti pateikiami dokumentai, patvirtinantys pensijų fondo dalyvių sutikimą perduoti pensijų fondo pensijų turto valdymą kitai valdymo įmonei, kai toks sutikimas yra reikalingas.
V. LEIDIMAS PAKEISTI DEPOZITORIUMĄ
15. Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme ir Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatyme numatytas leidimas pakeisti depozitoriumą turi būti gautas iki sutarties su naujuoju depozitoriumu sudarymo.
16. Prašant duoti leidimą pakeisti depozitoriumą, Komisijai turi būti pateikiama:
16.1. prašymas su pasirinkto depozitoriumo duomenimis, leidžiančiais identifikuoti jį, nurodytomis priežastimis, dėl ko keičiamas depozitoriumas, ir pridedamų dokumentų sąrašu;
VI. LEIDIMAS SUDARYTI AR PAKEISTI SUTARTĮ SU DEPOZITORIUMU
17. Leidimas sudaryti ar pakeisti sutartį su depozitoriumu turi būti gautas iki sutarties sudarymo ar pakeitimo.
18. Prašant duoti leidimą sudaryti ar pakeisti sutartį su depozitoriumu, Komisijai turi būti pateikiama:
18.1. prašymas su pridedamų dokumentų sąrašu (jeigu sutartis keičiama, prašyme turi būti nurodomos priežastys);
18.2. įmonės kompetentingo organo sprendimas dėl sutarties su depozitoriumu sudarymo ar pakeitimo arba notariškai patvirtintas jo nuorašas;
VII. LEIDIMAS PAKEISTI AR PAPILDYTI VISĄ AR SUTRUMPINTĄ INVESTICINIO FONDO, INVESTICINĖS KINTAMOJO KAPITALO BENDROVĖS PROSPEKTĄ
19. Įmonės prašymas leisti pakeisti ar papildyti visą ar sutrumpintą prospektą turi būti pateiktas ne vėliau kaip per 3 dienas nuo pasikeitimų atsiradimo.
20. Prašant duoti leidimą pakeisti ar papildyti visą ar sutrumpintą prospektą, Komisijai turi būti pateikiama:
20.1. prašymas su pridedamų dokumentų sąrašu bei nurodytomis priežastimis, dėl ko pilnas ar sutrumpintas prospektas yra keičiamas arba pildomas;
VIII. LEIDIMAS PENSIJŲ FONDŲ VALDYMO ĮMONEI DALĮ VALDYMO FUNKCIJŲ PAVESTI KITAI ĮMONEI
22. leidimas pensijų fondų valdymo įmonei dalį valdymo funkcijų pavesti kitai įmonei turi būti gautas iki sutarties su ta įmone sudarymo.
23. Prašant duoti leidimą dalį valdymo funkcijų pavesti kitai įmonei, turi būti pateikiama:
23.2. įmonės kompetentingo organo sprendimas pavesti dalį valdymo funkcijų kitai įmonei arba notariškai patvirtintas jo nuorašas;
23.3. dokumentai, patvirtinantys, kad įmonė, kuriai pavedama atlikti dalį valdymo funkcijų, turi teisę teikti atitinkamas paslaugas;
IX. LEIDIMAS REORGANIZUOTI, PERTVARKYTI PENSIJŲ FONDŲ VALDYMO ĮMONĘ
24. leidimas reorganizuoti, pertvarkyti pensijų fondų valdymo įmonę turi būti gautas prieš priimant atitinkamą sprendimą.
25. Prašant duoti leidimą reorganizuoti, pertvarkyti pensijų fondų valdymo įmonę, turi būti pateikiama:
25.2. paaiškinimas, kokią reikšmę ir įtaką valdymo įmonės reorganizavimas, pertvarkymas turės pensijų fondų veiklai, finansinei padėčiai, dalyvių interesams;
26. Jeigu reorganizuojama valdymo įmonė perduoda pensijų fondo valdymą kitai valdymo įmonei, be šios Tvarkos 25 punkte nurodytų dokumentų, taip pat turi būti pateikiami dokumentai, patvirtinantys, kad pensijų fondų valdymą perimanti valdymo įmonė perima ir visus atitinkamų pensijų fondų taisyklėse ir pensijų kaupimo sutartyse numatytus įsipareigojimus pensijų fondų dalyviams arba dalyvių sutikimą patvirtinantys dokumentai.
X. LEIDIMAS LIKVIDUOTI PENSIJŲ FONDŲ VALDYMO ĮMONĘ VISUOTINIO AKCININKŲ SUSIRINKIMO SPRENDIMU
27. Leidimas likviduoti pensijų fondų valdymo įmonę visuotinio akcininkų susirinkimo sprendimu turi būti gautas prieš priimant atitinkamą sprendimą.
28. Prašant duoti leidimą likviduoti pensijų fondų valdymo įmonę, turi būti pateikiama:
28.2. paaiškinimas, kokią reikšmę ir įtaką valdymo įmonės likvidavimas turės pensijų fondų veiklai, finansinei padėčiai, dalyvių interesams (tuo atveju, kai pensijų fondų valdymas perduodamas kitai valdymo įmonei);
XI. LEIDIMAS PANAIKINTI PENSIJŲ FONDĄ
30. Prašant duoti leidimą panaikinti pensijų fondą, turi būti pateikiama:
30.2. paaiškinimas, kokią reikšmę ir įtaką pensijų fondo panaikinimas turės pensijų fondo dalyvių interesams;
30.2. dokumentai, patvirtinantys Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 34 straipsnio 2 dalyje nustatytas sąlygas;
XII. ATSAKOMYBĖ