VALSTYBĖS DOKUMENTŲ TECHNOLOGINĖS APSAUGOS TARNYBOS PRIE LIETUVOS RESPUBLIKOS FINANSŲ MINISTERIJOS DIREKTORIAUS

Į S A K Y M A S

DĖL SPECIALIŲ MEDŽIAGŲ, KURIOS BUVO ĮSIGYTOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ, DOKUMENTŲ BLANKŲ, BANDEROLIŲ UŽSAKYMUI ATLIKTI, TIKRINIMO TVARKOS TVIRTINIMO

2002 m. rugpjūčio 20 d. Nr. 1-186

Vilnius

Vadovaudamasis Lietuvos Respublikos finansų ministro 2002 m. birželio 12 d. įsakymo Nr. 162 „Dėl Darbo uždarojo režimo sąlygomis tvarkos patvirtinimo“ (Žin., 2002, Nr. 61-2485) 2 punktu,

Tvirtinu Specialių medžiagų, kurios buvo įsigytos vertybinių popierių, dokumentų blankų, banderolių užsakymui atlikti, tikrinimo tvarką (pridedama).

Direktoriaus pavaduotojas

vykdantis direktoriaus funkcijas Kęstutis Verseckas

______________

PATVIRTINTA

Valstybės dokumentų technologinės apsaugos

tarnybos prie Finansų ministerijos direktoriaus

2002 m. rugpjūčio 20 d. įsakymu Nr. 1-186

Specialių medžiagų, kurios buvo įsigytos vertybinių popierių, dokumentų blankų, banderolių užsakymui atlikti, tikrinimo tvarka

I. BENDROSIOS NUOSTATOS

1. Specialių medžiagų, kurios buvo įsigytos vertybinių popierių, dokumentų blankų, banderolių užsakymui atlikti, tikrinimo tvarka (toliau – Tvarka) nustato įmonių, turinčių licencijas spausdinti vertybinius popierius, dokumentų blankus ir banderoles apdorotam tabakui, etilo alkoholiui ir alkoholiniams gėrimams ženklinti, specialių medžiagų įsigijimo, naudojimo, laikymo, apskaitos, naikinimo ir rezultatų įforminimo tvarką.

2. Tikrinimus atlieka Valstybės dokumentų technologinės apsaugos tarnybos prie Finansų ministerijos (toliau – Tarnyba) Dokumentų gamybos ir apyvartos priežiūros skyriaus valstybės tarnautojai (toliau – valstybės tarnautojai), atliekantys licencijuojamos veiklos sąlygų laikymosi priežiūrą.

II. TIKRINIMŲ ATLIKIMO PROCEDŪROS

3. Visi tikrinimai pradedami valstybės tarnautojui turint Tarnybos direktoriaus (Tarnybos direktoriaus pavaduotojo) pasirašytą įsakymą.

4. Įsakyme tikrinti turi būti nurodyta:

4.1. institucijos, išrašiusios įsakymą tikrinti, pavadinimas;

4.2. įsakymo tikrinti numeris;

4.3. tikrinimą atliekančio (-ių) valstybės tarnautojo (-ų) pareigos, vardas (-ai), pavardė (-ės);

4.4. tikrinamos įmonės pavadinimas, adresas, kodas;

4.5. tikrinimo pradžios ir pabaigos datos;

4.6. tikrinimo užduotis ir jos turinys.

5. Su įsakymu tikrinti pasirašytinai supažindinamas įmonės vadovas arba jo įgaliotas darbuotojas.

6. Tikrinimo pradžios data laikoma įsakyme tikrinti nurodytoji data.

7. Tarnybos direktoriaus (Tarnybos direktoriaus pavaduotojo) įsakymu tikrinimui atlikti gali būti skiriamas papildomas valstybės tarnautojas arba vienas valstybės tarnautojas pakeistas kitu:

7.1. kai, atsižvelgus į tikrinimo sudėtingumą, tikrinimo mastą bei kitas aplinkybes, paaiškėja, kad nėra galimybių per įsakyme nurodytą laiką atlikti tikrinimą;

7.2. išaiškėjus aplinkybėms, galinčioms sukelti interesų konfliktą.

8. Tikrinimo laikas Tarnybos direktoriaus (Tarnybos direktoriaus pavaduotojo) įsakymu gali būti pratęstas, jei:

8.1. įmonė nepateikė arba pateikė ne laiku tikrinimui atlikti reikalingus dokumentus;

8.2. įmonė nepateikia paaiškinimų, būtinų tikrinimui atlikti;

8.3. įmonė nepašalina aplinkybių ir sąlygų, trukdančių valstybės tarnautojui tinkamai atlikti pareigas;

8.4. kitais atvejais, kai paaiškėja, kad nėra galimybių per įsakyme nurodytą laiką atlikti tikrinimą.

9. Asmenų, dalyvaujančių tikrinime, tapatybė nustatoma pagal jų pateiktus asmens dokumentus.

10. Tikrinime dalyvaujantys asmenys turi būti išklausomi, jie gali teikti savo rašytines pastabas ir įrodymus dėl tikrinamo dalyko. Tikrinimą atliekantis valstybės tarnautojas apie gautas rašytines pastabas ir įrodymus turi pažymėti tikrinimo akte ir pridėti juos prie tikrinimo akto.

III. TIKRINIMĄ ATLIEKANČIŲ VALSTYBĖS TARNAUTOJŲ TEISĖS, PAREIGOS IR ATSAKOMYBĖ

11. Valstybės tarnautojai turi teisę:

11.1. tikrinti įmones, kurios turi licenciją spausdinti vertybinius popierius, dokumentų blankus ir banderoles apdorotam tabakui, etilo alkoholiui ir alkoholiniams gėrimams ženklinti;

11.2. nekliudomai patekti į įmonės teritoriją ir gamybos patalpas, susijusias su vertybinių popierių, dokumentų blankų ir banderolių gamyba;

11.3. tikrinti užsakymų knygą, visus dokumentus susijusius su vertybinių popierių, dokumentų blankų arba banderolių gamyba;

11.4. gauti iš įmonių informaciją, dokumentus bei raštiškus paaiškinimus dėl tikrinamojo dalyko.

12. Valstybės tarnautojai, atliekantys tikrinimus, privalo:

12.1. vadovautis Lietuvos Respublikos teisės aktais, Tarnybos nuostatais, Dokumentų gamybos ir apyvartos priežiūros skyriaus nuostatais, Tarnybos direktoriaus (Tarnybos direktoriaus pavaduotojo) įsakymais, šios Tvarkos nuostatomis;

12.2. įsakyme nurodytu laiku ir apimtimi tinkamai atlikti tikrinimą;

12.3. atlikęs tikrinimą surašyti aktą;

12.4. užtikrinti teisingą dokumentų surašymą ir įforminimą;

12.5. tikrinimo metu viešai neskelbti nuomonės apie numatomus tikrinimo rezultatus;

12.6. užtikrinti gautos informacijos, kuri yra valstybės, tarnybos arba komercinė paslaptis, konfidencialumą.

13. Valstybės tarnautojai, pažeidę šią Tvarką, teisės aktų nustatyta tvarka traukiami tarnybinėn atsakomybėn.

IV. SPECIALIŲ MEDŽIAGŲ TIKRINIMaS

14. Tikrinimą dėl specialių medžiagų sunaudojimo valstybės tarnautojai atlieka įmonei įvykdžius užsakymą.

15. Įmonės vadovas arba jo įgaliotas darbuotojas valstybės tarnautojui, atliekančiam tikrinimą, privalo pateikti dokumentų, įrodančių specialių medžiagų įsigijimą iš įmonių, turinčių teisę gaminti arba tiekti specialias medžiagas, originalus. Valstybės tarnautojas, sugretinęs specialių medžiagų įsigijimą patvirtinančiose ir Tarnybai pateiktose dokumentų kopijose (sutinkamai su Darbo uždarojo režimo sąlygų tvarkos 24 punktu) nurodytus duomenis su įmonės pateiktų dokumentų originaluose esančiais duomenimis, nustato, ar Tarnybai pateiktų dokumentų kopijose esantys duomenys sutampa su dokumentų originaluose esančiais duomenimis.

16. Valstybės tarnautojas kreipiasi į įmonės vadovą arba jo įgaliotą darbuotoją, kuris privalo suteikti duomenis apie asmenis materialiai atsakingus už specialias medžiagas, ir nurodyti asmenis, atsakingus už įmonėje pildomų specialių medžiagų apskaitos žurnalų įrašų teisingumą ir teisėtumą.

17. Valstybės tarnautojas, tikrindamas specialaus popieriaus naudojimą pagal Specialaus popieriaus priėmimo-perdavimo žurnale esančius duomenis, nustato, kada iš įmonės sandėlio į gamybą buvo išduotas specialus popierius, sutikrina užsakymo numerį, užsakymo pavadinimą, tiražą, prieš tai sutikrinęs duomenis su užsakymų knygoje esančiais duomenimis. Valstybės tarnautojas patikrina, ar Specialaus popieriaus priėmimo-perdavimo žurnale yra specialų popierių perduodančių ir priimančių asmenų pavardės, parašai, ar išduodant specialų popierių iš sandėlio nebuvo nustatytas jo trūkumas ar perteklius. Jeigu buvo nustatytas specialaus popieriaus trūkumas ar perteklius, tuomet valstybės tarnautojui turi būti pateikti Gauto specialaus popieriaus trūkumo arba pertekliaus aktai.

18. Valstybės tarnautojas tikrina Specialių dažų priėmimo-perdavimo žurnalą ir nustato, ar jame nurodyti duomenys: išdavimo data, užsakymo numeris, užsakymo pavadinimas, tiražas sutampa su Specialaus popieriaus priėmimo-perdavimo žurnale nurodytais gamybai išduoto specialaus popieriaus išdavimo į gamybą data, užsakymo numeriu, užsakymo pavadinimu, tiražu. Patikrina, ar Specialių dažų priėmimo-perdavimo žurnale yra perduodančių ir priimančių asmenų pavardės, parašai.

19. Valstybės tarnautojas, sulyginęs išduotų specialių dažų kiekį su Specialių dažų sunaudojimo akte nurodytu sunaudotų specialių dažų kiekiu, nustato, koks dažų kiekis buvo sunaudotas užsakymui atlikti.

20. Valstybės tarnautojas, norėdamas nustatyti, ar tikrinamam užsakymui buvo naudotos kitos papildomos specialios medžiagos (hologramos, kinegramos ir kt.), tikrina Papildomai naudojamų specialių medžiagų priėmimo-perdavimo žurnalą. Nustatęs, kad užsakymui buvo naudotos papildomos specialios medžiagos, tikrina, ar papildomų specialių medžiagų gavimo į sandėlį dokumentuose nurodyti papildomų specialių medžiagų kiekiai sutampa su Papildomai naudojamų specialių medžiagų priėmimo-perdavimo žurnale įrašytais papildomų specialių medžiagų kiekiais. Patikrina, ar Papildomai naudojamų specialių medžiagų priėmimo-perdavimo žurnale yra perduodančių ir priimančių asmenų pavardės, parašai. Tikrina, ar papildomų specialių medžiagų konkrečiam užsakymui įvykdyti sunaudotas kiekis sutampa su įmonės paskaičiuotų papildomų specialių medžiagų kiekiu, reikalingu užsakymui atlikti.

21. Valstybės tarnautojas, patikrinęs Broko sunaikinimo akto, Spaudos mašinos skaitiklio duomenų registravimo žurnalo ir Numeruotų vertybinių popierių, dokumentų blankų, banderolių registravimo žurnalo duomenis ir sugretinęs juos su Specialaus popieriaus priėmimo-perdavimo žurnale nurodytu užsakymui atlikti specialaus popieriaus kiekiu, nustato, ar visas išduotas specialus popierius buvo sunaudotas užsakymui atlikti.

22. Valstybės tarnautojas tikrina, ar įmonė vertybinių popierių, dokumentų blankų, banderolių gamybai naudojamas specialias medžiagas, pagamintą produkciją laiko specialių medžiagų ir pagamintos produkcijos patalpose.

23. Valstybės tarnautojas tikrina, ar brokas ir techninės atliekos laikomos užrakintose ir užplombuotose patalpose, ant kurių uždėtos žymos.

24. Valstybės tarnautojas, dalyvaudamas broko ir techninių atliekų naikinime, tikrina, ar Broko sunaikinimo akte nurodytas užsakymo numeris, užsakymo pavadinimas, popieriaus rūšys sutampa su Specialaus popieriaus priėmimo-perdavimo žurnale nurodytais užsakymo numeriu, užsakymo pavadinimu, užsakymui naudojamo popieriaus rūšimis. Naikindamas broką valstybės tarnautojas tikrina Broko sunaikinimo akte rašomus broko ir techninių atliekų kiekius su faktiniais kiekiais.

V. TIKRINIMO REZULTATŲ ĮFORMINIMAS

25. Tikrinimo rezultatai įforminami:

25.1 tikrinimo aktu (1 priedas);

25.2. kitu dokumentu, kurio formą ir užpildymo tvarką nustato Tarnybos direktorius.

26. Jeigu tikrinimo aktas spausdinamas keliuose lapuose, tai numeruoti pradedama nuo antro lapo, numeriai arabiškais skaitmenimis be taškelių ir brūkšnelių rašomi viršutinės lapo paraštės viduryje.

27. Tikrinimo aktai pildomi aiškiai, įskaitomai, be trynimų ir braukymų.

28. Tikrinimo aktą (su priedais) turi pasirašyti tikrinimą atlikęs valstybės tarnautojas, nurodyti savo pareigas, vardą bei pavardę.

29. Su tikrinimo aktu pasirašytinai supažindinamas tikrintos įmonės vadovas arba jo įgaliotas darbuotojas, nurodant jo pareigas, vardą, pavardę bei datą. Jei pasirašantis asmuo nesutinka su akto turiniu arba jo dalimi, jo parašo rekvizite prie parašo rašoma: „Pastabos pridedamos“, o pastabos surašomos atskirame lape. Įmonės vadovas ar jo įgaliotas asmuo su tikrinimo aktu privalo susipažinti per 3 darbo dienas nuo tikrinimo akto pateikimo.

30. Vienas tikrinimo akto egzempliorius su priedais paliekamas tikrinamai įmonei.

31. Po tikrinimo Tarnybos valstybės tarnautojai sulygina tikrinimo akte nurodytus duomenis apie specialių medžiagų, kurios buvo įsigytos vertybinių popierių, dokumentų blankų, banderolių užsakymui atlikti, su įmonės pateiktos Pagamintos produkcijos, sunaudotų specialių medžiagų bei padaryto broko ataskaitos, pagal Tarnybos direktoriaus patvirtintą formą, duomenimis. Nustato, ar įmonė užsakymui atlikti specialias medžiagas panaudojo pagal paskirtį, surašo audito išvadą, pagal Tarnybos direktoriaus patvirtintą audito atlikimo tvarką, kurios kopiją pateikia užsakovui.

V. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

32. Tikrinimų medžiaga turi būti saugoma Lietuvos archyvų departamento prie Lietuvos Respublikos Vyriausybės nustatyta tvarka.

33. Pasikeitusių įstatymų, Vyriausybės nutarimų, finansų ministro įsakymų ir kitų teisės aktų nuostatomis būtina vadovautis iš karto, nelaukiant šios Tvarkos pakeitimų ir papildymų.

______________

VALSTYBĖS DOKUMENTŲ TECHNOLOGINĖS APSAUGOS TARNYBOS PRIE FINANSŲ MINISTERIJOS DOKUMENTŲ GAMYBOS IR APYVARTOS PRIEŽIŪROS SKYRIUS

AKTAS

DĖL (įmonės pavadinimas) specialių medžiagų, įsigytų vertybinių popierių, dokumentų blankų, banderolių užsakymui atlikti, tikrinimo

200_ m. d. Nr.

(surašymo vieta)

Vykdydamas(-a) Valstybės dokumentų technologinės apsaugos tarnybos prie Finansų ministerijos direktoriaus (direktoriaus pavaduotojo) ___________________________ įsakymą Nr. _________ ,

(data)

________________________________________________________________________________

(valstybės tarnautojo (-ų) pareigos, vardas (-ai), pavardė (-ės)

dalyvaujant įmonės atstovui _________________________________________________________

(pareigos, vardas, pavardė)

patikrino ________________________________________________________________________

(įsakyme nurodyta tikrinimo užduotis)

_______________________________________________________________________________ .

(įmonės pavadinimas, kodas)

Įsakyme nurodyta tikrinimo trukmė: __________________________________________________ .

Tikrinimas pradėtas: _________________________________________________________ .

Tikrinimas baigtas: __________________________________________________________ .

Tikrinimo atlikimo vieta ______________________________________________________ .

(adresas)

Įmonė pateikė (ar nepateikė) žurnalą (-o) kontrolės institucijų pareigūnų atliekamiems patikrinimams registruoti.

Tikrinimo metu nustatyta: _____________________________________________________

(išdėstoma, kas buvo tikrinama, išdėstoma pažeidimų esmė,

_______________________________________________________________________________ .

nurodomi kiti tikrinimo metu nustatyti faktai)

IŠVADOS:

________________________________________________________________________________

PRIDEDAMA:

1.________________________________________________________________________ ,

_______________________________________________________________________ , lapai (-ų).

2.________________________________________________________________________ ,

________________________________________________________________________ , lapai(-ų).

Tikrinimo aktas surašytas _________________________________________ egzemplioriais:

1 egz. – Valstybės dokumentų technologinės apsaugos tarnybai prie Finansų ministerijos;

2 egz. – ___________________________________________________________________ .

(tikrintos įmonės pavadinimas, įmonės vadovo arba jo įgalioto darbuotojo vardas, pavardė)

_______________________ ___________________

(pareigos) (parašas) (vardas, pavardė)

Su aktu susipažinau:__________________________________________________________

(įmonės vadovo arba jo įgalioto darbuotojo pareigos, parašas, vardas, pavardė)

_________________

(data)

______________

200_ m. ______ __d. akto Nr.________

1 priedas

________________________atlikto užsakymo specialaus popieriaus apskaita

(įmonės pavadinimas)

________________________________

(surašymo data)

Išdavimo į gamybą data	Užsakymo data, numeris	Užsakyto atspausdinti dokumento pavadinimas	Tiražas (vnt.)	Popieriaus rūšis	Ritinio, lapinio popieriaus pakuotės numeris	Popieriaus, išduoto iš sandėlio, kiekis, kg/m/lapais	Atspausdinta		Popieriaus likutis grąžinamas į sandėlį, kg/m/lapais	Brokas po numeravimo, kg/m/vnt.	Kitas gamybos metu atsiradęs brokas, kg/m/vnt.	Iš viso broko, kg/m/vnt.	Techninės atliekos, kg	Pagaminta kokybiškos produkcijos, kg/m/vnt.
							ruošinių (vnt.)	broko kg/m/vnt.
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15

__________ ________________

(valstybės tarnautojo pareigos) (parašas) (vardas, pavardė)

______________

200_ m. ______ __d. akto Nr.___________

2 priedas

_____________________________ atlikto užsakymo specialių dažų apskaita

(įmonės pavadinimas)

______________________________

(surašymo data)

Užsakymo data,numeris	Dokumento pavadinimas	Dažų rūšis, kodas	Iš sandėlio išduotas dažų kiekis, kg/g	Sunaudotas dažų kiekis, kg/g	Dažų likutis, grąžinamas į sandėlį, kg/g

__________ ________________

(valstybės tarnautojo pareigos) (parašas) (vardas, pavardė)

______________

200_ m. ______ __d. akto Nr.______

3 priedas

___________________ užsakymui atlikti papildomų specialių medžiagų apskaita

(įmonės pavadinimas)

_________________________________

(surašymo data)

Išdavimo į gamybą data	Papildomų specialių medžiagų pavadinimas	Užsakymo data, numeris	Dokumento pavadinimas	Papildomai naudojamų specialių medžiagų apskaita			Prikaitinimo ciklų kiekis	Dokumentų blankų skaičius 1 cikle	Kokybiškų ruošinių kiekis (ciklais/vnt.)	Broko kiekis (ciklais/vnt.)	Nepanaudotų papildomai naudojamų specialių medžiagų likutis
				Ritinių numeriai	Kiekis						Ritinių numeriai	Kiekis
				Ritinių numeriai	(kg)	(vnt.)					Ritinių numeriai	(kg)	(vnt.)
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14

__________ ________________

(valstybės tarnautojo pareigos) (parašas) (vardas, pavardė)

______________