LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA PRIE FINANSŲ MINISTERIJOS

P R O T O K O L A S

LEIDIMŲ VYKDYTI OPERACIJAS SU VERTYBINIAIS POPIERIAIS IŠDAVIMO INSTRUKCIJA

1993 m. sausio 7 d. Nr. 8

Vilnius

Leidimų vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais išdavimo instrukcija

Bendroji dalis

1. Leidimus vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais finansų maklerio įmonėms išduoda Lietuvos Respublikos Vertybinių popierių komisija (toliau – Komisija).

2. Asmenys, steigiantys finansų maklerio įmonę ir norintys gauti leidimą vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais, turi pateikti Komisijai šiuos dokumentus:

– pareiškimą;

– steigimo dokumentus (pagal Lietuvos Respublikos įstatymus, reglamentuojančius atitinkamos įmonių rūšies steigimo tvarką);

– banko išduotą pažymą apie sumokėtą valstybinę rinkliavą.

3. Komisijos išduotas leidimas liudija, kad finansų maklerio įmonės pateikti dokumentai atitinka Lietuvos Respublikos įstatymus ir Vertybinių popierių emisijos ir viešosios apyvartos bei vertybinių popierių biržos laikinuosius nuostatus ir yra pagrindas įmonių rejestro tvarkytojui įregistruoti (perregistruoti) įmonę.

Reikalavimai pateikiamiems dokumentams

4. Pareiškimas pateikiamas pagal pridedamą formą (1 priedas). Pareiškime finansų maklerio įmonės steigėjai laiduoja, kad nė vienas iš finansų maklerio įmonės savininkų, įmonės valdymo organų narių, administracijos vadovų, maklerių, o taip pat vyriausias finansininkas nėra teistas (arba jam išnykęs teistumas) už turtinius, ūkinius nusikaltimus, pinigų, vertybinių popierių, tarnybinių ženklų padirbimą, nėra baustas už mokesčių nemokėjimą arba maklerių etikos taisyklių pažeidimą, o taip pat, kad nė vienas iš finansų maklerio įmonės steigėjų nėra vertybinių popierių biržos tarnautojas. Pareiškime taip pat nurodomi asmenys išlaikę egzaminus finansų maklerio kvalifikaciniam sertifikatui gauti ir dirbantys šioje įmonėje. Jeigu tokių asmenų nėra, pareiškime nurodomi vardai ir pavardės asmenų, kurie laikys kvalifikacinius egzaminus. Šiuo atveju prie pareiškimo pridedami nurodytų asmenų prašymai leisti laikyti finansų maklerio kvalifikacinius egzaminus pagal finansų maklerių, veikiančių Lietuvos Respublikoje, kvalifikacinių egzaminų laikinuose nuostatuose nurodytą formą.

5. Jeigu gavusioje leidimą finansų maklerio įmonėje pradeda dirbti ar yra atleidžiami iš darbo 4 punkte nurodyti asmenys, arba pasikeičia savininkai, įmonė turi apie tai raštu pranešti Komisijai per 5 dienas.

6. Steigimo dokumentai turi atitikti Lietuvos Respublikos įstatymų, reglamentuojančių atitinkamos įmonių rūšies steigimo ir veiklos tvarką, keliamus reikalavimus. Papildomai finansų maklerio įmonės steigimo dokumentams keliami šie reikalavimai:

6.1. įmonės pavadinime turi būti žodžiai „finansų maklerio įmonė“;

6.2. nurodoma tik veikla, kuria gali užsiimti finansų maklerio įmonė, t. y. operacijos su vertybiniais popieriais, konsultavimas vertybinių popierių emisijos ir apyvartos klausimais, prekyba nekilnojamu turtu;

6.3. įstatinis (nuosavas) kapitalas negali būti mažesnis už 5 tūkst. litų. Ši nuostata netaikoma personalinėms įmonėms ir ūkinėms bendrijoms;

6.4. įstatinio (nuosavo) kapitalo sudėtyje turi būti numatyta ne mažiau kaip 1000 litų likvidžių lėšų vieno iš Lietuvos Respublikos bankų sąskaitoje. Personalinėms įmonėms ir ūkinėms bendrijoms taikomas tik likvidžių lėšų banko sąskaitoje minimumo reikalavimas. Likvidžių lėšų dydis sąskaitoje negali būti sumažintas lyginant su nustatytu minimumu daugiau negu 5 dienas per mėnesį.

7. Valstybinė rinkliava už leidimo vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais išdavimą – 30 litų

Dokumentų nagrinėjimo ir leidimų išdavimo tvarka

8. Komisija per 30 dienų išnagrinėjusi pristatytus dokumentus išduoda finansų maklerio įmonei leidimą (2 priedas) arba pateikia motyvuotą atsisakymą jį išduoti. Komisija registruoja išduotus leidimus specialiame rejestre.

9. Jeigu steigiamoje finansų maklerio įmonėje nėra finansų maklerių, išlaikiusių kvalifikacinius egzaminus, Komisija turi sudaryti sąlygas laikyti egzaminą iki leidimo išdavimo termino pabaigos.

10. Pasibaigus įmonės steigimo laikotarpiui, bet ne vėliau kaip per 6 mėnesius nuo leidimo išdavimo datos, įmonė turi pateikti Komisijai steigimo ataskaitą pagal 3 priede pateiktą formą.

Leidimų vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais sustabdymas ir panaikinimas

11. Komisija gali 1 mėnesio laikotarpiui sustabdyti leidimą vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais, jeigu:

11.1. likvidžių lėšų likutis banko sąskaitoje ilgiau nei 5 dienas per mėnesį buvo mažesnis už 1000 litų;

11.2. nuosavas kapitalas tapo mažesnis už 5 tūkst. litų;

11.3. išaiškėja, kad nors vienam iš finansų maklerio įmonės savininkų, įmonės valdymo organų narių, administracijos vadovų, maklerių arba jos vyriausiajam finansininkui nėra išnykęs teistumas už turtinius, ūkinius nusikaltimus, pinigų, vertybinių popierių, tarnybinių ženklų padirbimą arba šie asmenys per paskutiniuosius 5 metus buvo bausti už mokesčių nemokėjimą arba pažeidė maklerių etikos taisykles, taip pat jeigu bent vienas iš finansų maklerio įmonės steigėjų ar akcininkų yra vertybinių popierių biržos tarnautojas;

11.4. laiku nepateikiama 10 punkte nurodyta ataskaita;

11.5. pažeidžiamos prekybos vertybiniais popieriais arba maklerių etikos taisyklės.

12. Apie savo sprendimą sustabdyti leidimą Komisija per 5 dienas raštu praneša finansų maklerio įmonei, banko įstaigai, kurioje atidaryta šios įmonės sąskaita ir įmonių rejestro tvarkytojui. Šio pranešimo pagrindu banko įstaiga sustabdo finansų maklerio įmonės operacijas.

13. Leidimas gali būti sustabdytas ne ilgiau kaip 1 mėnesiui. Per šį laikotarpį Komisija turi priimti sprendimą dėl leidimo atnaujinimo arba panaikinimo.

14. Apie galutinį sprendimą Komisija turi per 5 dienas pranešti finansų maklerio įmonei, banko įstaigai, įmonių rejestro tvarkytojui.

15. Priėmus sprendimą panaikinti leidimą, finansų maklerio įmonė turi būti likviduota pagal Lietuvos Respublikos įstatymus, reglamentuojančius tos rūšies įmonių veiklą.

16. Ginčai, susiję su leidimo suteikimu ar panaikinimu, žinybingi teismui.

Leidimų vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais išdavimo instrukcijos

______________

1 priedas

Lietuvos Respublikos Vertybinių

popierių komisijai

..................................................

(įmonės pavadinimas, adresas,

telefonas)

PAREIŠKIMAS

Prašau išduoti ........................................................................................................................................

(įmonės pavadinimas)

leidimą vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais.

Pateikiame šiuos duomenis apie įmonės savininkus ir darbuotojus:

1. Įmonės savininkai:

................................................................................................................................................................

(vardas, pavardė arba įmonės pavadinimas, turima kapitalo dalis)

................................................................................................................................................................

2. Įmonės valdymo organų nariai:

................................................................................................................................................................

(vardas, pavardė, pareigos)

................................................................................................................................................................

3. Įmonės vyr. finansininkas

................................................................................................................................................................

(vardas, pavardė)

4. Finansų makleriai:

................................................................................................................................................................

(vardai, pavardės, kvalifikacinių sertifikatų registracijos

................................................................................................................................................................

numeriai, išdavimo datos)

5. Informacija apie turimas patalpas ir telekomunikacinę įrangą

................................................................................................................................................................

6.^* Buvusi veikla, jos nutraukimo priežastys

................................................................................................................................................................

Įmonė laiduoja, kad nurodyti asmenys nėra teisti (arba jiems išnykęs teistumas) už turtinius, ūkinius nusikaltimus, pinigų, vertybinių popierių, tarnybinių ženklų padirbimą, nebuvo bausti už mokesčių nemokėjimą ir nėra pažeidę maklerių etikos taisyklių. Nei vienas iš įmonės steigėjų bei valdymo organų narių nėra vertybinių popierių biržos tarnautojas.

Įmonės vadovas

(steigėjų įgaliotas asmuo) parašas Vardo raidė, pavardė

Data

______________

Leidimų vykdyti operacijas su vertybiniais

popieriais išdavimo instrukcijos

2 priedas

Lietuvos Respublikos Vertybinių popierių komisija

L E I D I M A S

Nr.

Šiuo pažymima, kad ..............................................................................................................................

(įmonės pavadinimas ir buveinės adresas)

................................................................................................................................................................

steigimo dokumentai atitinka finansų maklerio įmonėms keliamus reikalavimus, ir jos steigėjams leidžiama registruojant įmonę Lietuvos Respublikos įmonių rejestro įstatyme nustatyta tvarka nurodyti veiklos pobūdį – operacijas su vertybiniais popieriais.

Įmonė įgyja teisę sudaryti sandorius dėl vertybinių popierių nuo to momento, kai šis leidimas pažymimas Vertybinių popierių komisijos spaudu, liudijančiu, kad įmonė įvykdė visas žemiau nurodytas sąlygas:

1. Įsiregistravo įmonių rejestre.

2.^* Sukaupė ne mažesnį kaip 5 tūkst. litų įstatinį kapitalą.

3. Turi banko sąskaitoje ne mažiau kaip 1000 litų likvidžių lėšų.

(Vertybinių popierių komisijos žymos vieta)

Finansų makleriai, turintys teisę įmonės vardu sudaryti sandorius dėl vertybinių popierių:

Vardas, pavardė	Kvalifikacinio sertifikato numeris	Teisė sudaryti sandorius^^
Vardas, pavardė	Kvalifikacinio sertifikato numeris	įgijimo data	netekimo data

Leidimas išduotas 199..... m...................................... mėn. ..... d.

Pagrindas – Vertybinių popierių komisijos 199.... m............................ mėn. .... d. sprendimas Nr. ..... .

Leidimas galioja iki ........................................................... .

Vertybinių popierių

komisijos pirmininkas parašas Vardo raidė, pavardė

Antspaudo vieta

______________

Leidimų vykdyti operacijas su

vertybiniais popieriais išdavimo

instrukcijos

3 priedas

Lietuvos Respublikos

Vertybinių popierių komisijai

.....................................................................

Finansų maklerio įmonės pavadinimas

.....................................................................

Adresas, telefono numeris

Steigimo ataskaita

....................................................................................

įmonės pavadinimas

....................................................................................

leidimo numeris ir išdavimo data

....................................................................................

įmonės rejestro kodas, registracijos pažymėjimo numeris,

....................................................................................

išdavimo data

informuoja Lietuvos Respublikos Vertybinių popierių komisiją, kad ji:

1. Suformavo įstatinį kapitalą __________________ Lt.

2. Įmonės savininkai:

Savininko vardas, pavardė ar pavadinimas (jei savininkas-įmonė)	Kapitalo dalis procentais

3. Įmonės valdymo organų nariais yra:

Vardas, pavardė	Pareigos

4. Įmonės vyriausiasis finansininkas: __________________

5. Įmonės finansų makleriai, turintys finansų maklerio kvalifikacinius sertifikatus:

Vardas, pavardė	Kvalifikacinio sertifikato Nr.	Gavimo data

6. Lėšų likutis banko sąskaitoje

Banko sąskaitos Nr.
Banko pavadinimas ir kodas
Lėšų likutis

(pažyma apie lėšų likutį įmonės sąskaitoje pridedama)

Įmonės vadovas parašas Vardo raidė, pavardė

Vyriausiasis finansininkas parašas Vardo raidė, pavardė

Data

______________

^* šis punktas taikomas jau egzistuojančių įmonių perregistravimo atveju.

^* Išduodant leidimą personalinei įmonei ar ūkinei bendrijai ši sąlyga netaikoma.

^*^* Įrašai šiose skiltyse galioja su Vertybinių popierių komisijos pirmininko parašu.