LIETUVOS BANKO VALDYBA

N U T A R I M A S

DĖL PINIGŲ PERVEDIMO Į LIETUVOS BANKE ATIDARYTĄ BANKO SĄSKAITĄ, KURIOJE KAUPIAMOS ASMENŲ LĖŠOS UŽ BANKO IŠPLATINTAS AKCIJAS

2002 m. sausio 17 d. Nr. 7

Vilnius

Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo (Žin., 1994, Nr. 99-1957; 2001, Nr. 28-890) 9 straipsniu ir Lietuvos Respublikos komercinių bankų įstatymo (Žin., 1995, Nr. 2-33, Nr. 107-2411; 1996, Nr. 57-1337; 2001, Nr. 16-492) 14 straipsnio 10 dalimi, Lietuvos banko valdyba nutaria:

Patvirtinti pinigų pervedimo į Lietuvos banke atidarytą banko sąskaitą, kurioje kaupiamos asmenų lėšos už banko išplatintas akcijas, tvarką (pridedama).

VALDYBOS PIRMININKAS                                                              REINOLDIJUS ŠARKINAS

______________

PATVIRTINTA

Lietuvos banko valdybos

2002 m. sausio 17 d. nutarimu Nr. 7

PINIGŲ PERVEDIMO Į LIETUVOS BANKE ATIDARYTĄ BANKO SĄSKAITĄ, KURIOJE KAUPIAMOS ASMENŲ LĖŠOS UŽ BANKO IŠPLATINTAS AKCIJAS, TVARKA

1. Šis dokumentas nustato lėšų už banko platinamas akcijas pervedimo į Lietuvos banke atidarytą sąskaitą, skirtą steigiamo banko pagrindiniam kapitalui kaupti, ar lėšų, išleistų banko naujos emisijos akcijoms apmokėti, tvarką, kai asmenys ar susijusių asmenų grupės įsigyja banko akcijų, kurių nominali vertė 5 milijonai litų ar daugiau.

2. Šios tvarkos 1 punkte nurodytą akcijų kiekį įsigyjantys asmenys ar susijusių asmenų grupės lėšas už įsigyjamas steigiamo banko ar didinančio banko akcinį kapitalą banko akcijas į Lietuvos banke atidarytą sąskaitą, skirtą steigiamo banko pagrindiniam kapitalui kaupti, ar lėšas, išleistas banko naujos emisijos akcijoms apmokėti, gali pervesti tik po to, kai bus nustatyta lėšų, kuriomis asmenys sumokės už banko akcijas, kilmė.

3. Lietuvos bankui turi būti pateikti šie dokumentai, pagal kuriuos nustatoma lėšų, kuriomis asmenys sumokės už banko akcijas, kilmė:

3.1. raštas, kuriame išdėstomi akcijų įgijimo tikslai ir išvardijami kartu su raštu teikiami dokumentai;

3.2. dokumentai, pagal kuriuos būtų galima nustatyti banko akcijas įsigyjančio asmens ir (ar) asmens, kurio naudai įgyjamos banko akcijos, tapatybę:

3.2.1. juridinių asmenų: su nurodytu juridinio asmens pavadinimu, buveinės adresu, registro kodu, registro tvarkytoju (registracijos pažymėjimas ir (ar) įstatai arba kiti dokumentai);

3.2.2. fizinių asmenų: su nurodytu asmens vardu, pavarde, gyvenamosios vietos adresu, asmens kodu (asmens pasas ir (ar) kitokie atitinkamų valstybės institucijų išduoti dokumentai);

3.3. akcijų pasirašymo sutartis;

3.4. bankų, iš kuriuose esančių asmens sąskaitų bus sumokėta už įsigyjamas banko akcijas, išduotos pažymos su šiais duomenimis: banko pavadinimas, kuriame asmuo turi atidarytą sąskaitą, adresas, sąskaitos numeris, sąskaitos išrašas apie pinigų apyvartą sąskaitoje per paskutinį mėnesį iki dokumentų pateikimo Lietuvos bankui dienos ir tos dienos lėšų likutį sąskaitoje;

3.5. banko akcijas įsigyjančių asmenų ir (ar) asmenų, kurių naudai įgyjamos banko akcijos, raštiški paaiškinimai apie lėšų šaltinius, panaudotus akcijoms įsigyti, su patvirtinamaisiais dokumentais:

3.5.1. juridinių asmenų: paskutinių dvejų metų finansinės atskaitomybės dokumentai, patvirtinti nepriklausomo auditoriaus, gautų paskolų sutartys ir (ar) kiti dokumentai;

3.5.2. fizinių asmenų: pajamų deklaracijos, gautų paskolų ir (ar) dovanojimo sutartys, paveldėjimo dokumentai ir (ar) kiti;

3.6. banko akcijas įsigyjančių asmenų ir (ar) asmenų, kurių naudai įgyjamos banko akcijos, susitarimai dėl banko akcijų įgijimo. Pateikiami tik tais atvejais, kai akcijos įgyjamos kito asmens (asmenų) naudai.

4. Asmenys Lietuvos bankui privalo pateikti kitus pareikalautus dokumentus, nenurodytus šios tvarkos 3 punkte ir reikalingus pinigų, kuriais bus apmokėtos banko akcijos, kilmei nustatyti.

5. Lietuvos bankui pateikiami šios tvarkos 3 punkte nurodyti ir (ar) papildomai Lietuvos banko pareikalauti dokumentai turi atitikti Lietuvos banko valdybos 2001 m. balandžio 12 d. nutarimo Nr. 48 „Dėl bendrųjų reikalavimų Lietuvos bankui pateikiamiems dokumentams, susijusiems su Lietuvos banko išduodamais leidimais (licencijomis)“ (Žin., 2001, Nr. 37-1276) nuostatas. Pateikti dokumentai gali būti grąžinti jų pateikėjui minėto nutarimo nustatyta tvarka.

6. Lietuvos banke gauti šios tvarkos 3 punkte nurodyti ir (ar) papildomai pareikalauti (pateikti) dokumentai išnagrinėjami per 30 dienų nuo dokumentų gavimo Lietuvos banke dienos.

7. Asmuo turi pateikti raštišką paaiškinimą, jeigu jis negali pateikti šios tvarkos 3 punkte nurodytų ar Lietuvos banko papildomai pareikalautų dokumentų, arba juose yra neišsami reikalaujama informacija.

8. Asmenys, įsigyjantys banko akcijas, ir bankas, kurio akcijos įgyjamos, apie Lietuvos banko valdybos priimtus sprendimus dėl pinigų kilmės nustatymo šioje tvarkoje nustatytais atvejais ir apie teisę pervesti pinigus už įsigyjamas banko akcijas į Lietuvos banke atidarytą sąskaitą, skirtą steigiamo banko pagrindiniam kapitalui kaupti, ar lėšas, išleistas banko naujos emisijos akcijoms apmokėti, informuojami raštu.

______________