LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA
N U T A R I M A S
DĖL LEIDIMO VERSTIS INVESTICINIŲ BENDROVIŲ IR PENSIJŲ FONDŲ VALDYMO ĮMONĖS VEIKLA IŠDAVIMO IR PANAIKINIMO TAISYKLIŲ PAKEITIMO IR PAPILDYMO
2002 m. kovo 14 d. Nr. 11
Vilnius
1. Iš dalies pakeisti ir papildyti Vertybinių popierių komisijos 1999 m. gruodžio 22 d. nutarimu Nr. 31 patvirtintas Leidimo verstis investicinių bendrovių ir pensijų fondų valdymo įmonės veikla išdavimo ir panaikinimo taisykles (Žin., 2000, Nr. 2-65):
1.1. Išdėstyti taisyklių 4 punktą taip:
1.2. 8 punkte išbraukti žodžius „investicijų valdymo ir konsultavimo įmonėse“ ir šį punktą išdėstyti taip:
„8. Valdymo įmonės vadovai turi būti nepriekaištingos reputacijos asmenys, turintys darbo bankuose ar finansinėse įstaigose (draudimo bendrovėse, investicinėse kintamojo kapitalo bendrovėse, valdymo įmonėse, finansų maklerio įmonėse, išvardytas įstaigas bei bankus prižiūrinčiose valstybės institucijose) patirties. Valdymo įmonė turi būti tinkamai pasirengusi valdyti pensijų fondus: ne mažiau kaip du valdymo įmonės vadovai (arba darbuotojai, atsakingi už portfelio valdymą) turi turėti finansų maklerio konsultanto arba generalinę finansų maklerio licenciją.“
1.4. Pakeisti 33.3 punktą ir jį išdėstyti taip:
1.5. Pakeisti 33.4 punktą ir jį išdėstyti taip:
1.6. Papildyti 33 punktą nauju 33.11 papunkčiu:
1.7. Pakeisti 37.8 punktą ir jį išdėstyti taip:
„37.8. pareiškėjui, kuris yra veikianti įmonė, arba pareiškėjo savininkui juridiniam asmeniui, turinčiam daugiau negu 10 proc. pareiškėjo akcijų, remiantis Vertybinių popierių rinkos įstatymu ir Finansų maklerio įmonių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklėmis panaikintas finansų maklerio įmonės licencijos galiojimas arba sumažintas licencijoje numatytų investicinių paslaugų skaičius, arba jei komerciniam bankui pritaikytos poveikio priemonės dėl operacijų su vertybiniais popieriais tvarkos pažeidimo, arba jei pareiškėjas per paskutinius 3 metus yra grubiai pažeidęs tarpininkų etikos kodeksą ar kitus vertybinių popierių rinką reglamentuojančius teisės aktus;“
1.8. Pakeisti 39 punktą ir jį išdėstyti taip:
1.9. Išbraukti 40.5 punkte žodį „įstatinis“ ir šį punktą išdėstyti taip:
1.10. Taisyklių 41 punkte vietoj žodžių „investicinei bendrovei“ įrašyti žodžius „valdymo įmonei“ ir šį punktą išdėstyti taip:
1.11. 46.2 punkte po žodžių „investicinės bendrovės“ įrašyti žodžius „pensijų fondo“ bei išbraukti žodžius „arba juridinio asmens teisių neturinčią įmonę“ ir šį punktą išdėstyti taip:
1.12. Taisyklių 1 priedo 12 punkte išbraukti žodžius „investicijų valdymo įmonės“ ir šį punktą išdėstyti taip:
„12. Ar pareiškėjo savininkas (juridinis asmuo) arba pats pareiškėjas turėjo leidimą verstis finansų maklerio įmonės ar valdymo įmonės veikla, kuris buvo panaikintas ar kurio galiojimas buvo sustabdytas
taip ne .
Jeigu „taip“, nurodykite leidimo rūšį, numerį, išdavimo ir galiojimo sustabdymo ar panaikinimo datą bei priežastis
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________ “
1.13. Papildyti taisyklių 1 priedo 13 punktą ir jį išdėstyti taip:
„13. Ar bent vienas pareiškėjo vadovas arba darbuotojas yra:
13.8. pensijų fondo depozitoriumo vadovas
taip ne .
Jeigu „taip“, prašome pateikti šią papildomą informaciją:
darbuotojo arba vadovo vardas, pavardė, asmens kodas
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
investicinės bendrovės arba investicinės bendrovės depozitoriumo ar pensijų fondo arba pensijų fondo depozitoriumo pavadinimas ir valdymo įmonės vadovo ar darbuotojo pareigos šioje investicinėje bendrovėje arba investicinės bendrovės depozitoriume ar pensijų fonde arba pensijų fondo depozitoriume
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________ “
1.14. Papildyti taisykles 3 priedu:
„Leidimo verstis investicinių bendrovių
ir pensijų fondų valdymo įmonės veikla
išdavimo ir panaikinimo taisyklių
3 priedas
Įmonės, norinčios verstis investicinių bendrovių ir pensijų fondų valdymo įmonės veikla, veiklos plano sudarymo ir pateikimo tvarka
Veiklos planas pateikiamas Vertybinių popierių komisijai kartu su paraiška gauti leidimą verstis valdymo įmonės veikla. Rekomenduojama laikytis toliau pateikto plano dalių išdėstymo. Veiklos plane gali būti pateikta visa šiame priede reikalaujama informacija, taip pat žinios, kurias valdymo įmonė mano esant reikalinga pateikti. Veiklos planą turi pasirašyti administracijos vadovas ir valdybos pirmininkas.
Veiklos plane turi būti:
1. Įmonės, norinčios verstis valdymo įmonės veikla, apibūdinimas:
1.4. įmonės akcininkų, turinčių ne mažiau kaip 5 procentus įmonės akcijų (steigiant įmonę – steigėjų), vardai, pavardės, asmens kodai, įmonių pavadinimai, įmonių kodai, turima akcijų dalis (%);
2. Pareiškėjo būsima veikla:
2.1. planuojamos veiklos apibūdinimas, taip pat paaiškinti, kokią valdymo įmonės veiklą pareiškėjas laiko turto valdymu;
2.2. numatomos veiklos apimtys ir pagrindimas:
2.3. pasirinkti vertybinių popierių analizės metodai (fundamentinės analizės, techninės analizės, kiti metodai), pasirinkimo priežastys;
3. Finansinės padėties įvertinimas:
3.2. prognozuojama įmonės finansinė padėtis (ne mažiau kaip trejų metų planuojamų pinigų srautų ataskaita, balansas, pelno (nuostolio) ataskaita, pelno paskirstymo ataskaita);