LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA
N U T A R I M A S
DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA 2002 M. VASARIO 15 D. NUTARIMO NR. 6 „DĖL FINANSŲ MAKLERIO ĮMONIŲ LICENCIJŲ IŠDAVIMO IR PANAIKINIMO TAISYKLIŲ“ PAKEITIMO
2004 m. lapkričio 18 d. Nr. 21
Vilnius
Pakeisti Vertybinių popierių komisijos 2002 m. vasario 15 d. nutarimu Nr. 6 patvirtintas Finansų maklerio įmonių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisykles (Žin., 2002, Nr. 31-1192):
1. Papildyti 1 punktą ir jį išdėstyti taip:
„1. Šiomis taisyklėmis nustatoma finansų maklerio įmonių licencijų, suteikiančių teisę teikti investicines paslaugas, nurodytas Lietuvos Respublikos vertybinių popierių rinkos įstatymo 20–23 straipsniuose, išdavimo ir panaikinimo tvarka. Šios taisyklės yra suderintos su 1993 m. gegužės 10 d. Tarybos direktyva 93/22/EEB dėl investicinių paslaugų vertybinių popierių srityje.“.
2. Papildyti 4.2 punktą ir jį išdėstyti taip:
3. Papildyti 7.4 punktą ir jį išdėstyti taip:
4. Pakeisti 15 punktą ir jį išdėstyti taip:
„15. Juridinis asmuo, pageidaujantis teikti investicines paslaugas Lietuvos Respublikoje, Vertybinių popierių komisijai turi pateikti paraišką (šių taisyklių 1 priedas) išduoti finansų maklerio įmonės licenciją. Kartu su paraiška pateikiami šie dokumentai:
15.3. įmonės įstatai ir kiti steigimo dokumentai (pagal Lietuvos Respublikos akcinių bendrovių įstatymą) arba notariškai patvirtintos šių dokumentų kopijos;
15.7. įmonės vadovų ir darbuotojų profesinės etikos taisyklės ir kiti įmonės vidaus dokumentai, patvirtinantys, kad įmonė turi galimybę vykdyti įstatymų nustatytus reikalavimus;
15.9. duomenys apie įmonės ir su ja susijusių asmenų kontroliuojamus asmenis – nurodyti jų įstatinį kapitalą (jei įstatinio kapitalo nėra, – nuosavą kapitalą), veiklos rūšis ir įmonės arba su ja susijusių asmenų turimų kontroliuojamų asmenų akcijų (pajų ar kitokių dalių) suteikiamų balsų skaičių ir jų procentinę dalį“.
5. Pakeisti ir papildyti 19 punktą ir jį išdėstyti taip:
„19. Finansų maklerio įmonė Europos Sąjungai priklausančioje valstybėje turi teisę investicines paslaugas teikti įsteigusi toje valstybėje filialą ar jo neįsteigusi. Europos Sąjungai nepriklausančioje valstybėje finansų maklerio įmonė turi teisę teikti investicines paslaugas įsteigusi filialą arba jo neįsteigdama, jei tinkamą veiklos priežiūrą ir informacijos teikimą užtikrina Vertybinių popierių komisijos sudaryti susitarimai su užsienio ne Europos Sąjungos valstybės priežiūros institucija.
19(1). Finansų maklerio įmonė, ketinanti steigti filialą vienoje (ar keliose) Europos Sąjungai priklausančioje ir (ar) nepriklausančioje valstybėje (toliau – užsienio valstybė), Vertybinių popierių komisijai turi pateikti prašymą perduoti informaciją tos valstybės priežiūros institucijai. Kartu su prašymu turi būti pateikiama:
19(1).1. pranešimas apie ketinimą steigti filialą užsienio valstybėje. Pranešime nurodoma valstybė, kurioje ketinama steigti filialą, buveinė (tikslus adresas, jei numatoma steigti ne vieną filialą, tikslūs visų filialų duomenys), ketinamo steigti filialo vadovų vardai, pavardės, gyvenimo aprašymai (CV);
19(1).3. dokumentai, liudijantys filialo vadovų kvalifikaciją, darbo patirtį bei nepriekaištingą reputaciją;
19(1).4. ketinamo steigti filialo veiklos planas, kuriame turi būti:
19(1).4.1. nurodytos filialo numatomos teikti investicinės paslaugos (tas investicines paslaugas finansų maklerio įmonė turi turėti teisę teikti Lietuvos Respublikoje);
19(1).4.2. pateikta ketinamo steigti filialo veiklos strategija (filialo steigimo data, kada ir kokias paslaugas numatoma pradėti teikti, kokioms paslaugoms bus teikiamas prioritetas, ar planuojama investicinių paslaugų teikimo plėtra ir pan.);
19(2). Finansų maklerio įmonė, norėdama pradėti teikti investicines paslaugas užsienio valstybėje neįsteigusi filialo, Vertybinių popierių komisijai pateikia prašymą perduoti informaciją tos valstybės priežiūros institucijai. Kartu su prašymu turi būti pateikiamas pranešimas apie ketinimą teikti investicines paslaugas užsienio valstybėje. Pranešime turi būti nurodoma finansų maklerio įmonės pavadinimas, buveinės adresas, valstybė, kurioje ketinama teikti investicines paslaugas, pateikiamas numatomų teikti investicinių paslaugų sąrašas.
19(3). Pranešimai Vertybinių popierių komisijai pateikiami dviem egzemplioriais: vienas – lietuvių, kitas – anglų kalba.
19(4). Vertybinių popierių komisija turi teisę atsisakyti perduoti pranešimą užsienio valstybės priežiūros institucijai, jeigu pranešime pateikiama ne visa šiose taisyklėse ir kituose teisės aktuose reikalaujama informacija, jeigu ketinamo steigti filialo vadovai, aprašytas veiklos planas arba finansų maklerio įmonės finansinė padėtis neatitinka teisės aktų nustatytų reikalavimų“.
7. Papildyti 22.3 punktą ir jį išdėstyti taip:
8. Pakeisti 22.5 punktą ir jį išdėstyti taip:
„22.5. įsteigė atskirus padalinius, darbo vietas, automatizuotus punktus, filialą (-us), atstovybę (-es). Informaciniame pranešime nurodyti, kokiu tikslu įsteigtas (-i) padalinys (-iai), pateikti jo (jų) adresą, telefono ir (ar) fakso numerius, kitų ryšio priemonių duomenis, taip pat steigimo dokumentus (jei teisės aktuose nustatyta, kad jie turi būti sudaryti) ir atstovo (-ų) vardus, pavardes, asmens kodus, nurodyti pareigas. Jei įsteigtas filialas (-ai), pateikti jo (jų) vadovų gyvenimo aprašymą (CV), dokumentus, patvirtinančius jų kvalifikaciją, darbo patirtį ir nepriekaištingą reputaciją.“.
9. Taisyklių IX skyrių laikyti X skyriumi, taisykles papildyti IX skyriumi ir jį išdėstyti taip:
„IX. FINANSŲ MAKLERIO ĮMONIŲ VADOVŲ RINKIMO ARBA SKYRIMO TVARKA
30. Finansų maklerio įmonės vadovais gali būti renkami ar skiriami asmenys, atitinkantys įstatymuose ir kituose teisės aktuose nustatytus reikalavimus, įskaitant nepriekaištingos reputacijos, kvalifikacijos ir patirties reikalavimus. Jei asmuo atitinka šiuos reikalavimus, taip pat jeigu asmuo renkamas arba skiriamas finansų maklerio įmonės vadovu į naujas pareigas toje pačioje įmonėje, kurioje jam buvo išduotas Vertybinių popierių komisijos leidimas tapti finansų maklerio įmonės vadovu (arba šio leidimo nereikėjo gauti), išankstinio Vertybinių popierių komisijos leidimo rinkti arba skirti asmenį finansų maklerio įmonės vadovu nereikia.
31. Jei finansų maklerio įmonės vadovu nuspręsta rinkti ar skirti asmenį, kuris neatitinka vadovui keliamų reikalavimų, tokiu atveju reikalingas išankstinis Vertybinių popierių komisijos leidimas. Norint gauti išankstinį leidimą tapti finansų maklerio įmonės vadovu, Vertybinių popierių komisijai pateikiamas prašymas pagal šių taisyklių 32 punktą ir pridedamas paaiškinimas, kokių reikalavimų asmuo neatitinka, kodėl šį asmenį nuspręsta rinkti arba skirti finansų maklerio įmonės vadovu ir pateikiami argumentai, patvirtinantys, kad finansų maklerio įmonės vadovu rinkti arba skirti numatyto asmens kvalifikacijos ir (ar) patirties pakaks tinkamai eiti šias pareigas. Vertybinių popierių komisija, išnagrinėjusi pateiktą prašymą ir paaiškinimus, priima sprendimą leisti arba neleisti asmenį rinkti ar skirti finansų maklerio įmonės vadovu.
32. Vertybinių popierių komisijai pateikiamame prašyme turi būti nurodoma:
32.4. dokumentus, liudijančius finansų maklerio įmonės vadovo kvalifikaciją, darbo patirtį bei nepriekaištingą reputaciją.;
32.5. finansų maklerio įmonės organas, renkantis arba skiriantis asmenį finansų maklerio įmonės vadovu;
33. Finansų maklerio įmonės vadovai turi atitikti šiuos kvalifikacijos ir patirties reikalavimus:
33.1. valdybos nariai turi turėti aukštąjį išsilavinimą ir ne mažesnę kaip 3 metų darbo finansų įstaigoje, draudimo bendrovėje ar šių įmonių priežiūros institucijoje patirtį;
33.2. finansų maklerio įmonės administracijos vadovas turi turėti aukštąjį išsilavinimą ir ne mažesnę kaip 1 metų darbo finansų įstaigoje, draudimo bendrovėje ar šių įmonių priežiūros institucijoje patirtį;
33.3. finansų maklerio įmonės filialo vadovai ir Europos Sąjungai nepriklausančioje valstybėje licenciją gavusios finansų maklerio įmonės filialo vadovai turi turėti aukštąjį išsilavinimą ir ne mažesnę kaip 1 metų darbo finansų įstaigoje, draudimo bendrovėje ar šių įmonių priežiūros institucijoje patirtį.
34. Aukštąjį išsilavinimą ir 1 metų darbo finansų įstaigoje, draudimo bendrovėje ar šių įmonių priežiūros institucijoje patirtį turi turėti finansų maklerio įmonės ir Europos Sąjungai nepriklausančioje valstybėje licenciją gavusios finansų maklerio įmonės filialo darbuotojai bei kiti asmenys, kuriems pagal finansų maklerio įmonės įstatus, valdybos nutarimus, administracijos darbo reglamentą arba administracijos vadovų sprendimu yra suteikti įgaliojimai savarankiškai priimti sprendimus dėl investicinių paslaugų teikimo ir finansų maklerio įmonės vardu sudaryti sandorius, turinčius rizikos požymių.
35. Kai asmuo išrenkamas ar paskiriamas finansų maklerio įmonės vadovu, Vertybinių popierių komisijai raštu pranešama, nuo kada asmuo pradėjo eiti įmonės vadovo pareigas. Pasikeitus duomenims arba vadovui nustojus eiti vadovo pareigas, informacija Vertybinių popierių komisijai pateikiama šių taisyklių nustatyta tvarka ir terminais.“
10. Šių taisyklių buvusius 30 ir 31 punktus laikyti atitinkamai 36 ir 37 punktais. Pakeisti 36 punktą ir jį išdėstyti taip:
11. Pakeisti taisyklių 1 priedo 4 punktą ir po žodžių „valdyti klientų vertybinių popierių portfelius“ įrašyti žodžius „pagal jų individualius pavedimus“ ir šį punktą išdėstyti taip:
„valdyti klientų vertybinių popierių portfelius pagal jų individualius pavedimus“.
12. Pakeisti taisyklių 1 priedo 7 punktą ir jį išdėstyti taip:
13. Pakeisti taisyklių 1 priedo 8 punktą ir jį išdėstyti taip:
14. Pakeisti taisyklių 1 priedo paskutinę nuostatą ir ją išdėstyti taip:
„Finansų maklerio įmonės vadovai patvirtina, kad nurodyti asmenys neteisti už labai sunkų ar sunkų nusikaltimą arba už nusikaltimą ar nusižengimą finansų sistemai, ekonomikai ir verslo tvarkai, nuosavybei, turtinėms teisėms ir turtiniams interesams, taip pat jie nebuvo bausti už mokesčių nemokėjimą ir nėra pažeidę maklerių etikos taisyklių. Taip pat finansų maklerio įmonės vadovai turi patvirtinti, kad nė vienas iš įmonės vadovų ar darbuotojų nėra vertybinių popierių biržos, Vertybinių popierių komisijos ar Centrinio depozitoriumo darbuotojas“.
15. Pakeisti taisyklių 2 priedo „Įmonės veiklos ir jos plėtros plano rengimas“ dalies pirmą sakinį – vietoj žodžio „trejų“ įrašyti žodį „penkerių“ ir šį sakinį išdėstyti taip: