LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA
N U T A R I M A S
DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS 2000 M. BALANDŽIO 20 D. NUTARIMO NR. 8 „DĖL ATSISKAITYMŲ UŽ NACIONALINĖJE VERTYBINIŲ POPIERIŲ BIRŽOJE SUDARYTUS SANDORIUS TAISYKLIŲ“ PAKEITIMO
2004 m. sausio 15 d. Nr. 1
Vilnius
1. Patvirtinti Atsiskaitymų už Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje sudarytus sandorius taisyklių naują redakciją (pridedama).
PATVIRTINTA
Lietuvos Respublikos
vertybinių popierių komisijos
2004 m. sausio 15 d.
nutarimu Nr. 1
Atsiskaitymų už Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje
sudarytus sandorius taisyklės
I. Bendrosios nuostatos
1. Šios taisyklės reglamentuoja atsiskaitymų už sandorius vertybiniais popieriais (toliau – sandoriai), sudarytus AB Nacionalinė vertybinių popierių birža (toliau – Birža), tvarką.
2. AB Lietuvos centrinis vertybinių popierių depozitoriumas (toliau – Centrinis depozitoriumas) tvarko ir koordinuoja Vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos (toliau – Sistema) dalyvių atsiskaitymus už sandorius.
3. Atsiskaitymai už sandorius vykdomi vadovaujantis vienalaikiškumo principu, t. y. vertybinių popierių pervedimai tarp Sistemos dalyvių (toliau – dalyviai) bendrųjų vertybinių popierių sąskaitų Sistemoje ir lėšų pervedimai tarp dalyvių atsiskaitymų sąskaitų kliringo banke vyksta tuo pačiu metu. Vienalaikiškumo principas nėra taikomas Biržos prekybos taisyklėse numatytais atvejais.
4. Jei sandoriai sudaromi tarp to paties dalyvio klientų arba tarp dalyvio ir jo klientų, lėšų pervedimai kliringo banke nevykdomi.
5. Visi šiose taisyklėse numatyti pranešimai sudaromi ir pateikiami per Lietuvos banko mokėjimo sistemos „Litas“ Pranešimų apsikeitimo sistemą elektronine forma, kuri pagrįsta ISO 15022XML standartu, išskyrus atvejus, kai šiose taisyklėse ar kituose teisės aktuose bei sutartyse numatyta kitaip.
6. Visų šiose taisyklėse nurodytų techninio pobūdžio pranešimų ir kitų dokumentų formą ir turinį nustato Centrinis depozitoriumas arba naudojami mokėjimo sistemos „Litas“ nustatyti dokumentai.
7. Šiose taisyklėse vartojamos sąvokos:
7.1. Atsiskaitymų sąskaitos – kliringo banke dalyviams atidarytos sąskaitos, kuriose apskaitomos dalyvių bei jų klientų lėšos.
7.2. Atsiskaitymai – vertybinių popierių ir lėšų pervedimo iš vienos sąskaitos į kitą veiksmai, kuriais įvykdomi sandorio šalių įsipareigojimai.
7.3. Atsiskaitymų judėjimai – tai pagal Biržos prekybos sesijų rezultatus Sistemoje suformuoti nurodymai, kuriuos įvykdžius, pervedami vertybiniai popieriai tarp dalyvių bendrųjų vertybinių popierių sąskaitų ir lėšos tarp dalyvių atsiskaitymų sąskaitų kliringo banke.
7.5. Diena S – atsiskaitymų už sandorį diena, kai Centrinis depozitoriumas ir kliringo bankas vykdo vertybinių popierių ir lėšų pervedimus tarp dalyvių sąskaitų.
Tekste vartojami terminai „diena S+n“ ir „diena T+n“, kur“n“ reiškia atitinkamą dienų skaičių po „dienos S“ ar „dienos T“ (pvz., „diena S+3“ reiškia trečią dieną po „dienos S“).
7.6. Kaupimas – vertybinių popierių, skirtų atsiskaityti už oficialaus pasiūlymo sandorius, pervedimas į dalyvio pardavėjo specialiąją bendrąją vertybinių popierių sąskaitą.
7.8. Lėšų saugotojas – dalyvis, kuris apskaito (saugo) kliento lėšas, tačiau nevykdo kliento pavedimų Biržoje.
7.9. Nustatyto laiko atsiskaitymai – atsiskaitymų judėjimų paketo vykdymas nustatytu laiku Sistemoje bei kliringo banke, padengiant grynuosius reikalavimus ir įsipareigojimus, atsiradusius dėl centrinės rinkos, oficialaus pasiūlymo įgyvendinimo, viešo akcijų pardavimo ir viešo akcijų emisijos platinimo sandorių.
7.10. Privati sritis – Centrinio depozitoriumo administruojamo interneto tinklalapio uždara sritis, skirta informacijai apsikeisti su dalyviais.
7.11. Realaus laiko atskirieji atsiskaitymai – atsiskaitymų judėjimų vykdymas realiu laiku jų pateikimo eilės tvarka (FIFO principu) Sistemoje bei kliringo banke, vykdant dalyvių reikalavimus ir įsipareigojimus, atsiradusius dėl Biržoje sudarytų tiesioginių sandorių, kaupimo oficialiam pasiūlymui pervedimų, nemokestinių pervedimų ar už Biržos ribų sudarytų sandorių.
7.12. Specialioji bendroji vertybinių popierių sąskaita – Centriniame depozitoriume dalyvio pardavėjo vardu atidaryta bendroji vertybinių popierių sąskaita, kurioje dalyvis pardavėjas sukaupia vertybinius popierius, parduodamus oficialaus pasiūlymo būdu.
7.13. Specialioji (kliringinė) sąskaita – Centrinio depozitoriumo sąskaita kliringo banke, naudojama tvarkant ir koordinuojant dalyvių nustatyto laiko atsiskaitymus.
8. Kitos sąvokos vartojamos ta pačia prasme kaip Mokėjimų įstatyme, Atsiskaitymų baigtinumo mokėjimo ir vertybinių popierių atsiskaitymo sistemose įstatyme, Biržos Prekybos taisyklėse, Centrinio depozitoriumo Vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos taisyklėse bei Lietuvos banko mokėjimo sistemos „Litas“ veiklos taisyklėse.
II. Atsiskaitymų PRANEŠIMAI
9. Birža kiekvieną darbo dieną iki 17 val. pateikia Centriniam depozitoriumui pranešimą apie prekybos sesijos rezultatus, t. y. duomenis apie visus tą dieną (dieną T) Biržoje sudarytus sandorius bei vertybinių popierių pervedimus, susijusius su kaupimu oficialiam pasiūlymui. Ypatingais atvejais Birža šį pranešimą gali pateikti ir vėliau, apie tai ne vėliau kaip prieš pusę valandos informavusi Centrinį depozitoriumą.
10. Centrinis depozitoriumas nedelsdamas suformuoja atitinkamus atsiskaitymų judėjimus, o dalyviams privačioje srityje pateikia realiu laiku atsinaujinantį pranešimą „Laukiantys atsiskaitymų judėjimai pagal būklę“.
11. Centrinis depozitoriumas, pasibaigus apskaitos dienai, dalyviams privačioje srityje taip pat pateikia pranešimą „Suvestinės atsiskaitymų pozicijos“, kuriame nurodoma:
11.1. atsiskaitymų judėjimų už Biržos centrinėje rinkoje sudarytus sandorius suvestinės atsiskaitymų pozicijos vertybiniams popieriams atskirai pagal kiekvieną bendrąją vertybinių popierių sąskaitą ir suvestinė atsiskaitymų pozicija lėšoms kiekvienai dienai S;
11.2. atsiskaitymų judėjimų už kiekvienos specialios procedūros sandorius (oficialaus pasiūlymo, viešo akcijų pardavimo ir viešo akcijų emisijos platinimo) suvestinės atsiskaitymų pozicijos vertybiniams popieriams atskirai pagal kiekvieną bendrąją vertybinių popierių sąskaitą ir suvestinė atsiskaitymų pozicija lėšoms atskirai pagal kiekvienai specialiai procedūrai Biržos priskirtą numerį kiekvienai dienai S.
12. Centrinis depozitoriumas, pasibaigus apskaitos dienai, dalyviams pateikia šiuos pranešimus:
12.1. „Sandorių ataskaitą (išrašą iš sąskaitos)“, kurioje pateikiami visi tą dieną įvykdyti atsiskaitymų judėjimai;
III. Atsiskaitymai už tiesioginius sandorius
15. Dalyviai atsiskaitymus už tiesioginį sandorį savo iniciatyva gali nutraukti arba perkelti į kitą atsiskaitymų dieną, bet ne ilgiau kaip iki dienos S+2. Abi atsiskaitymo šalys iki dienos S 10 val. turi pateikti Centriniam depozitoriumui rašytinius prašymus dėl atitinkamo atsiskaitymų judėjimo nutraukimo ar perkėlimo.
16. Dieną S Centrinis depozitoriumas Sistemos tvarkaraštyje nurodytu laiku vykdo tiesioginių sandorių atsiskaitymų judėjimus. Šie atsiskaitymų judėjimai įtraukiami į bendrą realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų vykdymo eilę kartu su sandorių, sudarytų už Biržos ribų, kai atsiskaitymai pinigais vykdomi per kliringo banką, ir nemokestinių pervedimų atsiskaitymų judėjimais.
17. Dalyvis 16-ame punkte nurodyto proceso metu privalo turėti pakankamai vertybinių popierių bendrosiose vertybinių popierių sąskaitose Centriniame depozitoriume ir (arba) pakankamai lėšų, skirtų atsiskaityti už tiesioginius sandorius, atsiskaitymų sąskaitoje.
18. Centrinis depozitoriumas patikrina, ar dalyvio pardavėjo bendrojoje vertybinių popierių sąskaitoje yra pakankamai vertybinių popierių, blokuoja atsiskaitymams reikalingą vertybinių popierių kiekį ir pateikia kliringo bankui trečiosios šalies mokėjimo pavedimą, kuriame nurodo, kiek lėšų reikia pervesti iš dalyvio pirkėjo atsiskaitymų sąskaitos į dalyvio pardavėjo atsiskaitymų sąskaitą.
19. Trečiosios šalies mokėjimo pavedimas kliringo banke įvykdomas nedelsiant tik tuo atveju, jei dalyvio atsiskaitymų sąskaitoje yra pakankamai lėšų.
20. Centrinis depozitoriumas, gavęs pranešimą apie lėšų pervedimą, nedelsdamas perveda vertybinius popierius tarp atitinkamų dalyvių bendrųjų vertybinių popierių sąskaitų bei nustatytos formos pranešimu informuoja juos apie įvykdytą atsiskaitymų judėjimą.
IV. Procedūros, atliekamos TIESIOGINIŲ sandorių atveju, esant vertybinių popierių ir (ar) lėšų trūkumui
Vertybinių popierių trūkumas
22. Jei, tikrindamas dalyvio bendrąją vertybinių popierių sąskaitą, Centrinis depozitoriumas nustato vertybinių popierių trūkumą, jis atideda tokio atsiskaitymų judėjimo vykdymą, jį perkeldamas į atsiskaitymų judėjimų vykdymo eilę ir pakartotinai vykdydamas iki tokių judėjimų vykdymo laiko pabaigos.
23. Nustatęs vertybinių popierių trūkumą, Centrinis depozitoriumas nedelsdamas pateikia abiem atsiskaitymų dalyviams nustatytą pranešimą, kuriame informuojama apie vertybinių popierių trūkumą bendrojoje vertybinių popierių sąskaitoje.
24. Jei Centrinis depozitoriumas, vykdydamas laikinai atidėtus atsiskaitymų judėjimus vėl nustato vertybinių popierių trūkumą, pakartotinai apie tai dalyviams nepraneša.
Lėšų trūkumas
26. Nepavykus kliringo banke tuoj pat įvykdyti Centrinio depozitoriumo pateikto trečiosios šalies mokėjimo pavedimo dėl lėšų trūkumo dalyvio pirkėjo atsiskaitymų sąskaitoje, jis perkeliamas į pavedimų vykdymo eilę ir pakartotinai vykdomas iki banko dienos pabaigos.
27. Banko dienos pabaigoje Centrinis depozitoriumas ir dalyviai (lėšų mokėtojas ir lėšų gavėjas) gauna kliringo banko pranešimus apie dėl lėšų trūkumo neįvykdytų trečiosios šalies mokėjimo pavedimų pašalinimą iš pavedimų vykdymo eilės.
28. Centrinis depozitoriumas tiesioginių sandorių atsiskaitymų judėjimus, kurių nepavyksta įvykdyti dėl lėšų trūkumo dieną S, perkelia į kitą atsiskaitymų dieną, bet ne ilgiau kaip iki dienos S+2. Nepavykus tokių tiesioginių sandorių atsiskaitymų judėjimų įvykdyti dieną S+2, jų vykdymas yra nutraukiamas.
29. Jeigu sudarydamos tiesioginį sandorį sandorio šalys susitaria, kad lėšomis bus atsiskaitoma ne per dalyvių atsiskaitymų sąskaitas, o tiesiogiai, tai dalyvis, negavęs lėšų, inicijuoja tokio atsiskaitymų judėjimo nutraukimą, dieną S iki 12 val. rašytine forma pateikdamas Centriniam depozitoriumui pranešimą „Neįvykę atsiskaitymai lėšomis už tiesioginį sandorį“, kuriame nurodo nevykdytinus tiesioginių sandorių atsiskaitymų judėjimus.
V. Atsiskaitymai už Centrinės rinkos sandorius
31. Centrinės rinkos sandorių atsiskaitymų judėjimai negali būti nutraukti, išskyrus šiose taisyklėse numatytus atvejus.
32. Atsiskaitymai už sandorius, sudarytus centrinėje rinkoje, vykdomi Sistemos tvarkaraštyje nurodytu laiku pagal suvestines pozicijas vienu paketu iš karto, t. y. taikoma nustatyto laiko atsiskaitymų procedūra.
33. Dalyviai, norėdami atsiskaityti už centrinės rinkos sandorius, iki atsiskaitymų vykdymo pradžios turi sukaupti 11 punkte minėtame pranešime nurodytą vertybinių popierių kiekį bendrosiose vertybinių popierių sąskaitose Centriniame depozitoriume ir (arba) lėšas, nurodytas tame pačiame pranešime, turi sukaupti atsiskaitymų sąskaitose.
34. Centrinis depozitoriumas, vykdydamas centrinės rinkos sandorių atsiskaitymų judėjimus, patikrina, ar pakankamai vertybinių popierių yra dalyvių bendrosiose vertybinių popierių sąskaitose, blokuoja atsiskaitymams reikalingų vertybinių popierių kiekius ir kliringo bankui pateikia grynųjų likučių pozicijos mokėjimo nurodymų paketą (toliau – nurodymų paketas), kuriame nurodoma, kiek lėšų reikia pervesti iš dalyvių pirkėjų atsiskaitymų sąskaitų į specialiąją sąskaitą, o iš jos – į dalyvių pardavėjų atsiskaitymų sąskaitas.
35. Nurodymų paketas kliringo banke įvykdomas nedelsiant tik tuo atveju, jei visų dalyvių atsiskaitymų sąskaitose pakanka lėšų.
VI. Procedūros, atliekamos centrinės rinkos sandorių atveju,
esant vertybinių popierių ir (ar) lėšų trūkumui
Vertybinių popierių trūkumas
37. Jei vykdant 34 punkte nurodytus veiksmus, bent vieno dalyvio bendrojoje vertybinių popierių sąskaitoje nustatomas vertybinių popierių trūkumas, Centrinis depozitoriumas sustabdo visus centrinės rinkos sandorių atsiskaitymų judėjimus ir, siekdamas, kad kuo mažiau nukentėtų atsiskaitymai, parenka nevykdytinus atsiskaitymų judėjimus bei perskaičiuoja kiekvieno dalyvio suvestines atsiskaitymų vertybinių popierių ir lėšų pozicijas (tokiu atveju dalyvių suvestinės atsiskaitymų pozicijos vertybiniams popieriams negali viršyti parduotų vertybinių popierių kiekio, jeigu šių vertybinių popierių yra sąskaitoje).
38. Atlikęs 37 punkte nurodytus veiksmus, Centrinis depozitoriumas dalyvių apie tai neinformuoja. Toliau atsiskaitymai vykdomi 34–36 punktuose nustatyta tvarka.
39. Centrinės rinkos sandorių atsiskaitymų judėjimus, neįvykdytus dėl vertybinių popierių trūkumo dieną S, Centrinis depozitoriumas perkelia į kitą atsiskaitymų dieną, bet ne ilgiau kaip iki dienos S+10 imtinai.
40. Dalyvis, nesukaupęs vertybinių popierių dieną S, gali jų įsigyti nupirkdamas Biržoje ar kitais norminių aktų nustatytais būdais. Vertybiniai popieriai turi būti įrašyti į atitinkamą dalyvio bendrąją vertybinių popierių sąskaitą vėliausiai dieną S+4.
41. Centrinis depozitoriumas, nustatęs, kad dalyvis kitą atsiskaitymų dieną (nuo dienos S+1 iki dienos S+4) sukaupė trūkstamus vertybinius popierius taip, kaip nurodyta 40 punkte, toliau vykdo atsiskaitymus V skyriuje nustatyta tvarka.
42. Jei dieną S+4 vykdant 34 punkte nurodytus veiksmus vėl nustatomas vertybinių popierių trūkumas, Centrinis depozitoriumas apie tai informuoja Biržą. Dieną S+5 Birža organizuoja specialią vertybinių popierių pirkimo procedūrą Biržos Prekybos taisyklėse nustatyta tvarka.
43. Informacija apie sandorius, kuriais Birža nupirko dalyviui trūkstamus vertybinius popierius, perduodama Centriniam depozitoriumui 9 punkte nurodyta tvarka.
44. Jei dalyviui nepavyksta 40 punkte nustatyta tvarka įsigyti vertybinių popierių ir Biržai taip pat nepavyksta nupirkti trūkstamo jų kiekio, skirto atsiskaityti už 39 punkte nurodytus centrinės rinkos atsiskaitymų judėjimus, dieną S+10 Centrinis depozitoriumas nutraukia tokių centrinės rinkos sandorių atsiskaitymų judėjimų vykdymą.
Lėšų trūkumas
45. Centrinis depozitoriumas gauna kliringo banko pranešimą apie dalyvių atsiskaitymų sąskaitose blokuotas lėšas, reikalingas atsiskaitymams už centrinės rinkos sandorius, jei, vykdant 35 punkte nurodytus veiksmus, nustatomas lėšų trūkumas bent vieno iš atsiskaitymuose dalyvaujančių dalyvių atsiskaitymų sąskaitoje.
46. Centrinis depozitoriumas, gavęs 45 punkte nurodytą pranešimą, nedelsdamas sustabdo dalyvių, kuriems pritrūko lėšų, atsiskaitymų judėjimus ir, siekdamas, kad kuo mažiau nukentėtų atsiskaitymai, parenka nevykdytinus atsiskaitymų judėjimus ir perskaičiuoja kiekvieno dalyvio suvestines atsiskaitymų pozicijas vertybiniams popieriams ir lėšoms (tokiu atveju dalyvių suvestinės atsiskaitymų pozicijos vertybiniams popieriams negali viršyti pirktų vertybinių popierių kiekio, o lėšoms – negali viršyti dalyvio atsiskaitymų sąskaitoje užblokuotos sumos).
47. Atlikęs 46 punkte nurodytus veiksmus, Centrinis depozitoriumas dalyvių apie tai neinformuoja ir pakartotinai suformuoja ir pateikia kliringo bankui nurodymų paketą, kuriame nurodo, kiek lėšų reikia pervesti iš vienų dalyvių atsiskaitymų sąskaitų į specialiąją sąskaitą, o iš jos – į kitų dalyvių atsiskaitymų sąskaitas.
49. Centrinės rinkos sandorių atsiskaitymų judėjimus, neįvykdytus dėl lėšų trūkumo dieną S, Centrinis depozitoriumas perkelia į kitą atsiskaitymų dieną, bet ne ilgiau kaip iki dienos S+3 imtinai.
50. Centrinis depozitoriumas, dieną S+1 vykdydamas centrinės rinkos atsiskaitymų judėjimus ir gavęs kliringo banko pranešimą, kad dalyvio atsiskaitymų sąskaitoje vėl trūksta lėšų atsiskaitymų judėjimams, nurodytiems 49 punkte, pasibaigus apskaitos dienai informuoja Biržą, kad ji privalo dieną S+3 iki atsiskaitymų už tokius sandorius vykdymo pradžios pervesti Garantinio fondo lėšas į nurodyto dalyvio atsiskaitymų sąskaitą lėšų trūkumui pašalinti.
VII. Atsiskaitymai už OFICIALAUS PASIŪLYMO SANDORIUS
Kaupimas
51. Centrinis depozitoriumas kaupimo oficialiam pasiūlymui atsiskaitymų judėjimus dieną S įtraukia į bendrą realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų vykdymo eilę ir juos vykdo Sistemos tvarkaraštyje nurodytu laiku.
52. Jei dalyvio pardavėjo bendrojoje vertybinių popierių sąskaitoje yra pakankamai vertybinių popierių, Centrinis depozitoriumas nedelsdamas įvykdo tokį atsiskaitymų judėjimą, pervesdamas vertybinius popierius į dalyvio pardavėjo specialiąją bendrąją vertybinių popierių sąskaitą ir pateikia dalyviui nustatytą pranešimą.
53. Nustatęs vertybinių popierių trūkumą, Centrinis depozitoriumas nedelsdamas pateikia dalyviui nustatytą pranešimą, kuriame informuojama apie vertybinių popierių trūkumą bendrojoje vertybinių popierių sąskaitoje.
54. Jei dalyvio pardavėjo bendrojoje vertybinių popierių sąskaitoje trūksta vertybinių popierių, Centrinis depozitoriumas laikinai atideda tokį atsiskaitymų judėjimą, perkeldamas jį į atsiskaitymų judėjimų vykdymo eilę ir pakartotinai jį vykdo iki tokių judėjimų vykdymo laiko pabaigos. Dalyvis pakartotinai apie vertybinių popierių trūkumą neinformuojamas.
Įgyvendinimas
57. Oficialaus pasiūlymo įgyvendinimo sandorių atsiskaitymų judėjimai gali būti nutraukti tiktai šiose taisyklėse nustatyta tvarka.
58. Centrinis depozitoriumas visų oficialaus pasiūlymo įgyvendinimo sandorių atsiskaitymų judėjimus vykdo dieną S Sistemos tvarkaraštyje nurodytu laiku pagal nustatyto laiko atsiskaitymų procedūrą. Kiekvieno oficialaus pasiūlymo įgyvendinimo atsiskaitymų judėjimai vykdomi iš eilės pagal Biržos pateiktą oficialaus pasiūlymo numerį.
59. Pagal 11 punkte nurodytą pranešimą dalyviai pardavėjai privalo dieną S iki tokių atsiskaitymų vykdymo pradžios specialiosiose bendrosiose vertybinių popierių sąskaitose turėti pakankamai vertybinių popierių, o dalyvis pirkėjas turėti pakankamai lėšų atsiskaitymų sąskaitoje arba bendrojoje vertybinių popierių sąskaitoje vertybinių popierių (jei numatyti atsiskaitymai vertybiniais popieriais arba vertybinių popierių ir lėšų kombinacija), skirtų atsiskaityti už oficialų(-ius) pasiūlymą(-us).
60. Kiekvieno oficialaus pasiūlymo įgyvendinimo sandorių atsiskaitymo judėjimai vykdomi 34–36 punktuose nustatyta tvarka.
61. Jei savanoriškame oficialiame pasiūlyme numatyti atsiskaitymai tik vertybiniais popieriais, tai Centrinis depozitoriumas dieną S vykdo tik vertybinių popierių pervedimus iš dalyvių pardavėjų specialiųjų bendrųjų vertybinių popierių sąskaitų į dalyvio pirkėjo bendrąją sąskaitą ir siūlomų mainais vertybinių popierių pervedimus iš dalyvio pirkėjo bendrosios vertybinių popierių sąskaitos į dalyvių pardavėjų bendrąsias vertybinių popierių sąskaitas. Tokie atsiskaitymų judėjimai vykdomi pagal nustatyto laiko atsiskaitymų procedūrą, t. y. iš eilės pagal Biržos pateiktą oficialaus pasiūlymo numerį.
62. Jei savanoriškame oficialiame pasiūlyme numatyti atsiskaitymai vertybinių popierių ir lėšų kombinacija, tai Centrinis depozitoriumas dieną S vykdo vertybinių popierių pervedimus iš dalyvių pardavėjų specialiųjų bendrųjų vertybinių popierių sąskaitų į dalyvio pirkėjo bendrąją sąskaitą bei siūlomų mainais vertybinių popierių pervedimus iš dalyvio pirkėjo bendrosios vertybinių popierių sąskaitos į dalyvių pardavėjų bendrąsias vertybinių popierių sąskaitas, ir teikia kliringo bankui mokėjimo pavedimų paketą, kuriame nurodo, kiek lėšų reikia pervesti iš dalyvių pirkėjų atsiskaitymų sąskaitų į dalyvių pardavėjų atsiskaitymų sąskaitas. Tokie atsiskaitymų judėjimai vykdomi pagal nustatyto laiko atsiskaitymų procedūrą, t. y. iš eilės pagal Biržos pateiktą oficialaus pasiūlymo numerį.
63. Jei oficialaus pasiūlymo pardavimo pavedimai anuliuojami ar tenkinami tik iš dalies, tai Centrinis depozitoriumas, remdamasis iš Biržos gauta informacija, suformuoja atsiskaitymo judėjimus nustatytam vertybinių popierių kiekiui grąžinti iš dalyvių pardavėjų specialiųjų bendrųjų vertybinių popierių sąskaitų į dalyvių pardavėjų bendrąsias vertybinių popierių sąskaitas. Nustatytą atsiskaitymų dieną Centrinis depozitoriumas įtraukia šiuos judėjimus į bendrą realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų vykdymo eilę ir vykdo Sistemos tvarkaraštyje nustatytu laiku.
64. Vertybinių popierių trūkumas įgyvendinant oficialų pasiūlymą galimas tiktai tais atvejais, kai dalyvis pirkėjas turi atsiskaityti vertybiniais popieriais. Nustatęs vertybinių popierių trūkumą dalyvio pirkėjo sąskaitose, Centrinis depozitoriumas perkelia visų to dalyvio pirkėjo dienos S oficialaus(-ių) pasiūlymo(-ų), už kurį(-iuos) dar neatsiskaityta, atsiskaitymų judėjimų vykdymą į kitą atsiskaitymų dieną, bet ne ilgiau kaip iki dienos S+2.
65. Jei, paeiliui vykdant mokėjimo pavedimų paketus už atskirus to paties dalyvio pirkėjo oficialius pasiūlymus, pritrūksta lėšų jo atsiskaitymų sąskaitoje, Centrinis depozitoriumas perkelia visų to dalyvio pirkėjo dienos S oficialaus(-ių) pasiūlymo(-ų), už kurį(-iuos) dar neatsiskaityta, atsiskaitymų judėjimų vykdymą į kitą atsiskaitymų dieną, bet ne ilgiau kaip iki dienos S+2.
66. Jei dieną S+2 dalyvio pirkėjo sąskaitose nustatomas lėšų ar vertybinių popierių trūkumas, tokio(-ų) oficialaus(-ių) pasiūlymo(-ų) atsiskaitymų judėjimų vykdymas yra nutraukiamas, o Centrinis depozitoriumas 63 punkte nustatyta tvarka dieną S+4 grąžina sukauptus vertybinius popierius iš dalyvių pardavėjų specialiųjų bendrųjų vertybinių popierių sąskaitų į dalyvių pardavėjų bendrąsias vertybinių popierių sąskaitas.
VIII. ATSISKAITYMAI UŽ viešo akcijų pardavimo sandorius
68. Viešo akcijų pardavimo sandorių atsiskaitymų judėjimai gali būti nutraukti tiktai šiose taisyklėse nustatyta tvarka.
69. Centrinis depozitoriumas visų viešų akcijų pardavimų sandorių atsiskaitymo judėjimus vykdo dieną S Sistemos tvarkaraštyje nurodytu laiku pagal nustatyto laiko atsiskaitymų procedūrą. Kiekvieno viešo akcijų pardavimo atsiskaitymų judėjimai vykdomi iš eilės pagal Biržos pateiktą viešo akcijų pardavimo numerį.
70. Pagal 11 punkte nurodytą pranešimą dalyvis pardavėjas dieną S iki atsiskaitymų vykdymo pradžios bendrosiose vertybinių popierių sąskaitose privalo sukaupti pakankamai vertybinių popierių, o dalyviai pirkėjai atsiskaitymų sąskaitose – pakankamai lėšų, skirtų atsiskaityti už viešo akcijų pardavimo sandorius.
71. Kiekvieno viešo akcijų pardavimo sandorių atsiskaitymo judėjimai vykdomi 34–36 punktuose nustatyta tvarka.
72. Jei, vykdant atsiskaitymus, nustatomas vertybinių popierių trūkumas dalyvio pardavėjo bendrojoje vertybinių popierių sąskaitoje, Centrinis depozitoriumas perkelia visų to viešo akcijų pardavimo atsiskaitymų judėjimų vykdymą į kitą atsiskaitymų dieną, bet ne ilgiau kaip iki dienos S+2.
73. Jei dieną S+2 nustatomas vertybinių popierių trūkumas dalyvio pardavėjo bendrojoje vertybinių popierių sąskaitoje, visų tokio viešo akcijų pardavimo sandorių atsiskaitymų judėjimų vykdymas yra nutraukiamas.
74. Jei, vykdant atsiskaitymus, nustatomas lėšų trūkumas kurio nors dalyvio pirkėjo atsiskaitymų sąskaitoje, Centrinis depozitoriumas perkelia visų to viešo akcijų pardavimo atsiskaitymų judėjimų (su vienodu Biržos suteiktu numeriu) vykdymą į kitą atsiskaitymų dieną, bet ne ilgiau kaip iki dienos S+2.
75. Jei dieną S+2 vėl nustatomas lėšų trūkumas dalyvio pirkėjo atsiskaitymų sąskaitoje, bet dėl to bendras vertybinių popierių skaičius, už kurį atsiskaityti lėšų pakanka, netampa mažesnis už dalyvio pardavėjo pavedime nurodytą minimalų parduodamų vertybinių popierių skaičių, Centrinis depozitoriumas kartu su Birža parenka nevykdytinus atsiskaitymų judėjimus, nutraukia jų vykdymą, o kitus atsiskaitymų judėjimus įvykdo.
76. Jei dieną S+2 vėl nustatomas lėšų trūkumas dalyvio pirkėjo atsiskaitymų sąskaitoje ir dėl to bendras vertybinių popierių skaičius, už kurį atsiskaityti lėšų pakanka, tampa mažesnis už dalyvio pardavėjo pavedime nurodytą minimalų parduodamų vertybinių popierių skaičių, visų tokio viešo akcijų pardavimo sandorių atsiskaitymų judėjimų vykdymas yra nutraukiamas.
IX. Atsiskaitymai už VIEŠo akcijų emisijos platinimo sandorius
78. Viešo akcijų emisijos platinimo sandorių atsiskaitymų judėjimai gali būti nutraukti tiktai šiose taisyklėse nustatyta tvarka.
79. Centrinis depozitoriumas visų viešo akcijų emisijos platinimo sandorių atsiskaitymo judėjimus vykdo dieną S Sistemos tvarkaraštyje nurodytu laiku pagal nustatyto laiko atsiskaitymų procedūrą. Kiekvieno viešo akcijų emisijos platinimo atsiskaitymų judėjimai vykdomi iš eilės pagal Biržos pateiktą viešo akcijų emisijos platinimo numerį.
80. Pagal 11 punkte nurodytą pranešimą dalyvis platintojas dieną S iki atsiskaitymų vykdymo pradžios privalo sukaupti bendrosiose vertybinių popierių sąskaitose pakankamai vertybinių popierių, o dalyviai pirkėjai atsiskaitymų sąskaitose – pakankamai lėšų, skirtų atsiskaityti už viešo akcijų emisijos platinimo sandorius.
81. Kiekvieno viešo akcijų emisijos platinimo sandorių atsiskaitymo judėjimai vykdomi 34–36 punktuose nustatyta tvarka.
82. Jei vykdant atsiskaitymus nustatomas lėšų trūkumas kurio nors dalyvio pirkėjo atsiskaitymų sąskaitoje, Centrinis depozitoriumas perkelia visų to viešo akcijų emisijos platinimo atsiskaitymų judėjimų vykdymą į kitą atsiskaitymų dieną, bet ne ilgiau kaip iki dienos S+2.
83. Jei dieną S+2 vėl nustatomas lėšų trūkumas dalyvio pirkėjo atsiskaitymų sąskaitoje, bet dėl to bendras vertybinių popierių skaičius, už kurį atsiskaityti lėšų pakanka, netampa mažesnis už dalyvio platintojo pavedime nurodytą minimalų platinamų vertybinių popierių skaičių, Centrinis depozitoriumas kartu su Birža parenka nevykdytinus atsiskaitymų judėjimus, nutraukia jų vykdymą, o kitus atsiskaitymų judėjimus įvykdo.
84. Jei dieną S+2 vėl nustatomas lėšų trūkumas dalyvio pirkėjo atsiskaitymų sąskaitoje ir dėl to bendras vertybinių popierių skaičius, už kurį atsiskaityti lėšų pakanka, tampa mažesnis už dalyvio platintojo pavedime nurodytą minimalų platinamų vertybinių popierių skaičių, visų tokio viešo akcijų emisijos platinimo sandorių atsiskaitymų judėjimų vykdymas yra nutraukiamas.
X. Atsiskaitymų ypatumai, kai sandorio objektu esančius vertybinius popierius ir (ar) lėšas apskaito (saugo) ne kliento pavedimą vykdantis dalyvis
85. Dieną T pasibaigus apskaitos dienai, Centrinis depozitoriumas pagal 9 punkte nurodytą dokumentą parengia ir privačioje srityje pateikia kiekvienam vertybinių popierių saugotojui „Pranešimą apie vertybinių popierių saugotojo ar jo klientų sudarytus sandorius“, o kiekvienam lėšų saugotojui – „Pranešimą apie lėšų saugotojo ar jo klientų sudarytus sandorius“.
86. Dieną S iki Sistemos tvarkaraštyje nurodyto laiko vertybinių popierių ir (ar) lėšų saugotojai privalo privačioje srityje 85 punkte paminėtuose pranešimuose kiekvieno atsiskaitymų judėjimo atžvilgiu pareikšti sutikimą („Taip“) arba nesutikimą („Ne“) perimti įsipareigojimus vykdant šį atsiskaitymų judėjimą.
87. Centrinis depozitoriumas pagal 86 punkte nustatyta tvarka pateiktą informaciją pakeičia Biržos narių įsipareigojimus atsiskaityti pagal Biržos sandorių atsiskaitymų judėjimus (pateikti arba priimti vertybinius popierius bei lėšas) į atitinkamus vertybinių popierių ir (ar) lėšų saugotojų įsipareigojimus atsiskaityti. Toliau atsiskaitymai vykdomi III, V, VII, VIII arba IX skyriuje nustatyta tvarka.
88. Vertybinių popierių ir (ar) lėšų saugotojui nesutikus atsiskaityti už jo arba jo kliento lėšomis sudaryto sandorio atsiskaitymų judėjimą, Centrinis depozitoriumas pareikalauja Biržos nario, tarpininkavusio sudarant tą sandorį, atsiskaityti III, V, VII, VIII arba IX skyriuje nustatyta tvarka.
89. Centrinis depozitoriumas, pasibaigus apskaitos dienai, privačioje srityje pateikia kliento pavedimus vykdantiems dalyviams pranešimą „Vertybinių popierių ir (ar) lėšų saugotojų perimti įsipareigojimai“.
90. Centrinis depozitoriumas, dieną S nustatęs vertybinių popierių ir (ar) lėšų trūkumą vertybinių popierių ir (ar) lėšų saugotojų sąskaitose, dienos pabaigoje grąžina atsiskaitymų įsipareigojimus sandorį sudariusiems Biržos nariams, kurie III, V, VII, VIII arba IX skyriuje nustatyta tvarka privalo dieną S+1 atsiskaityti už tokį sandorį.
XI. Baudos už TRŪKUMUS ir atsiskaitymų JUDĖJIMŲ nUTRAUKIMĄ
91. Dalyvis, kurio iniciatyva ar dėl kurio kaltės atsiskaitymų judėjimai perkeliami į kitą atsiskaitymų dieną ar nutraukiami dėl vertybinių popierių ir (ar) lėšų trūkumo, Centrinio depozitoriumo ir Biržos nustatyta tvarka bei terminais privalo sumokėti Centriniam depozitoriumui ir Biržai jų numatytas baudas.