LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA

 

N U T A R I M A S

DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA 2003 M. LIEPOS 30 D. NUTARIMO NR. 7 „DĖL VALDYMO ĮMONĖS IR INVESTICINĖS KINTAMOJO KAPITALO BENDROVĖS VEIKLOS LICENCIJŲ IŠDAVIMO IR JŲ GALIOJIMO PANAIKINIMO TAISYKLIŲ“ PAKEITIMO

 

2007 m. balandžio 5 d. Nr. 1K-15

Vilnius

 

 

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:

Pakeisti Valdymo įmonės ir investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo ir jų galiojimo panaikinimo taisykles (toliau – Taisyklės), patvirtintas Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2003 m. liepos 30 d. nutarimu Nr. 7 „Dėl Valdymo įmonės ir investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių“ pakeitimo (Žin., 2003, Nr. 77-3572; 2006, Nr. 56-2016):

1. Išdėstyti 1 punktą taip:

„1. Šios Valdymo įmonės ir investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklės (toliau – Taisyklės) nustato licencijų verstis valdymo įmonės veikla, reglamentuota Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatyme, bei licencijų verstis investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veikla išdavimo ir jų galiojimo sustabdymo bei panaikinimo tvarką. Taip pat šios Taisyklės nustato kapitalo reikalavimus pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą veikiančios valdymo įmonės ir investicinės kintamojo kapitalo bendrovės, Vertybinių popierių komisijos (toliau – Komisija) leidimo įsigyti valdymo įmonės akcijų paketą gavimo tvarką, Lietuvos Respublikoje licencijuotų valdymo įmonių ir investicinių kintamojo kapitalo bendrovių veiklos užsienio valstybėse bei užsienio valdymo įmonių ir investicinių kintamojo kapitalo bendrovių veiklos, susijusios su investicinių vienetų ar akcijų platinimu Lietuvos Respublikoje, reikalavimus.“

2. Išdėstyti 3 punktą taip:

„3. Šiose Taisyklėse vartojamos sąvokos:

3.1. Kapitalas – turi tą pačią reikšmę kaip Kolektyvinio investavimo subjektų, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo ir Pensijų kaupimo įstatymuose vartojama sąvoka „nuosavas kapitalas“.

3.2. Kitos šiose Taisyklėse vartojamos sąvokos turi tą pačią reikšmę kaip Kolektyvinio investavimo subjektų, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo, Pensijų kaupimo, Finansinių priemonių rinkų ir Vertybinių popierių įstatymuose.“.

3. Įrašyti 6 punkte vietoj žodžių „Lietuvos Respublikos rinkliavų“ žodį „Rinkliavų“.

4. Įrašyti 7.2.1 ir 7.2.2 punktuose vietoj žodžių „investicinių“ žodžius „finansinių“.

5. Įrašyti 7.2.4 punkte vietoj žodžio „investicines“ žodį „finansines“.

6. Įrašyti 10.5 punkte vietoj žodžio „investicinių“ žodį „finansinių“ ir išbraukti žodį „(investicijų)“.

7. Įrašyti 10.6 punkte vietoj žodžio „investicines“ žodį „finansines“.

8. Įrašyti 14.2 punkte vietoj žodžių „Lietuvos Respublikos akcinių“ žodį „Akcinių“.

9. Išdėstyti VI skyriaus pavadinimą taip:

„VI. Kapitalo reikalavimai valdymo įmonei ir investicinei kintamojo kapitalo bendrovei“.

10. Papildyti Taisykles šiuo 25 punktu:

„25. Valdymo įmonės kapitalas apskaičiuojamas vadovaujantis Vertybinių popierių komisijos 2007 m. kovo 22 d. nutarimu Nr. 1K-10.“

11. 25 punktą laikyti 26 punktu ir išdėstyti jį taip:

„26. Valdymo įmonės, veikiančios pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, pradinis kapitalas negali būti mažesnis kaip 125 000 eurų. Tuo atveju, kai valdymo įmonės valdomų finansinių priemonių portfelių vertė viršija 250 000 000 eurų, valdymo įmonė privalo padidinti kapitalą suma (papildomu kapitalu), kuri turi būti ne mažesnė kaip 0,02 procento dydžio, kuriuo viršijama valdomų finansinių priemonių portfelių 250 000 000 eurų vertė, ir atitinkamai didinti tol, kol įmonės pradinio kapitalo ir papildomo kapitalo suma pasiekia 10 000 000 eurų.

Šiame punkte vartojama „valdymo įmonės valdomų finansinių priemonių portfelių“ sąvoka apima visus valdymo įmonės valdomus finansinių priemonių portfelius, taip pat pensijų fondų ir kolektyvinio investavimo subjektų, įskaitant ir tuos finansinių priemonių portfelius, kurių valdymo funkciją ši įmonė yra pavedusi kitam asmeniui, išskyrus tokius pensijų fondus ar kolektyvinio investavimo subjektus, kuriuos jai pavedė valdyti kita valdymo įmonė.“

12. Buvusius 26, 27 punktus laikyti 27 ir 28 punktais.

13. Pripažinti netekusiu galios 28 punktą.

14. Išdėstyti 29 punktą taip:

„29. Ne mažiau kaip 125 000 eurų papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondus valdančios valdymo įmonės kapitalo ir ne mažiau kaip 250 000 eurų valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondus valdančios valdymo įmonės kapitalo turi būti investuota į diversifikuotą finansinių priemonių portfelį, kuriam taikomi Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 46, 47 ir 49 straipsniuose nustatyti reikalavimai.“

15. Išdėstyti 30 punktą taip:

„30. Valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondus valdanti valdymo įmonė taip pat turi vykdyti Pensijų kaupimo įstatymo 18 straipsnio 1 dalies reikalavimus.“

16. Išdėstyti 31 punktą taip:

„31. Investicinės kintamojo kapitalo bendrovės pradinis kapitalas turi būti ne mažesnis kaip 300 000 eurų. Investicinės kintamojo kapitalo bendrovės pasiskolintas turtas (gauti kreditai ar kitaip pasiskolintos lėšos) negali sudaryti daugiau kaip 15 procentų jos grynųjų aktyvų vertės.“

17. Įrašyti 32 punkte vietoj žodžių „Vertybinių popierių rinkos įstatymo 16“ žodžius „Vertybinių popierių įstatymo 24“.

18. Įrašyti 32.2.1 punkte vietoj žodžių ir skaičių „Vertybinių popierių rinkos įstatymo 22 straipsnio 5“ žodžius ir skaičius „Finansinių priemonių rinkos įstatymo 3 straipsnio 11“.

19. Išdėstyti 61.1 punktą taip:

„61.1. Pranešimą apie ketinimą Lietuvos Respublikoje viešai platinti kolektyvinio investavimo subjekto investicinius vienetus ar akcijas;“.

20. Išdėstyti 61.2 punktą taip:

„61.2. Galiojantį registruotos buveinės šalies priežiūros institucijos patvirtinimą, kad užsienio kolektyvinio investavimo subjektas atitinka Europos Sąjungos teisės aktų reikalavimus, arba atsakingų valdymo įmonės ar investicinės kintamojo kapitalo (ar jai prilyginamos) bendrovės asmenų patvirtintą jo kopiją;“.

21. Išdėstyti 61.5 punktą taip:

„61.5. Naujausią paskelbtą kolektyvinio investavimo subjekto metų ataskaitą ir pusmečio ataskaitą, jeigu tokia parengta po metų ataskaitos;“.

22. Išdėstyti 61.6 punktą taip:

„61.6. Investicinių vienetų ar akcijų platinimo Lietuvos Respublikoje tvarką (su investicinių vienetų ar akcijų platinimu Lietuvos Respublikoje susijusią specifinę informaciją), kurioje turi būti pakankamai informacijos, leidžiančios Komisijai nuspręsti, ar numatoma investicinių vienetų arba akcijų platinimo ar išpirkimo tvarka neprieštarauja Lietuvos Respublikos teisės aktams, ar ji garantuoja teisingą lėšų už išperkamus investicinius vienetus arba akcijas išmokėjimą bei informacijos pateikimą;“.

23. Papildyti Taisykles šiuo 61.7 punktu:

„61.7. Rašytinį atsakingų valdymo įmonės arba investicinės kintamojo kapitalo (ar jai prilyginamos) bendrovės asmenų patvirtinimą, kad Komisijai pateikiami galiojantys ir naujausi visų šių Taisyklių 61.3, 61.4 ir 61.5 punktuose nurodyti dokumentai.“

24. Papildyti Taisykles šiuo 611 punktu:

„611. Šių Taisyklių 61.1, 61.2 ir 61.6 punktuose nurodytą informaciją rekomenduojama pateikti šių Taisyklių 6, 7 ir 8 prieduose nurodyta forma.“

25. Išdėstyti 62 punktą taip:

„62. Apie pagal šių Taisyklių 61 punktą pateiktų duomenų pasikeitimus turi būti nedelsiant pranešta Komisijai. Pasikeitimai Komisijai turi būti pateikti ne vėliau kaip per 3 dienas nuo tada, kai platintojas sužinojo arba turėjo sužinoti apie atsiradusius pasikeitimus. Per tą patį terminą turi būti atnaujinta šių Taisyklių 68.2 punkte minimame internetiniame tinklalapyje skelbiama informacija.“

26. Išdėstyti 63 punktą taip:

„63. Valdymo įmonė gali pradėti platinti savo valdomų Europos Sąjungos teisės aktų reikalavimus atitinkančių kolektyvinio investavimo subjektų investicinius vienetus ar akcijas, kai gauna pranešimą, kad Komisija susipažino su visais šių Taisyklių 61 punkte nurodytais dokumentais ir neprieštarauja investicinių vienetų ar akcijų platinimo Lietuvos Respublikoje tvarkai. Jeigu Vertybinių popierių komisija tokio pranešimo nepateikia, valdymo įmonė arba investicinė kintamojo kapitalo (ar jai prilyginama) bendrovė investicinius vienetus ar akcijas gali pradėti platinti praėjus 2 mėnesiams po to, kai Komisija gavo visą šių Taisyklių 61 punkte nustatytą informaciją.“

27. Papildyti Taisykles šiais 631, 632 ir 633 punktais:

„631. Šių Taisyklių 63 punkte nurodyto 2 mėnesių termino eiga neprasideda, jei Komisijai pateikiama ne visa, neišsami ar šių Taisyklių reikalavimų neatitinkanti informacija ar dokumentai.

632. Komisija, gavusi visą šių Taisyklių 61 punkte išvardytą informaciją ar dokumentus, ne vėliau kaip per 1 mėnesį nuo jos gavimo apie tai informuoja valdymo įmonę arba investicinę kintamojo kapitalo (ar jai prilyginamą) bendrovę, nurodo informacijos gavimo datą ir datą, nuo kurios valdymo įmonė arba investicinė kintamojo kapitalo (ar jai prilyginama) bendrovė galės pradėti platinti investicinius vienetus ar akcijas, jeigu nebus priimtas šių Taisyklių 64 punkte nustatytas Komisijos sprendimas.

633. Komisija, gavusi ne visą šių Taisyklių 61 punkte išvardytą informaciją ar dokumentus, ne vėliau kaip per 1 mėnesį nuo jos gavimo apie tai informuoja valdymo įmonę arba investicinę kintamojo kapitalo (ar jai prilyginamą) bendrovę ir nurodo pateiktos informacijos trūkumus.“

28. Išdėstyti 64 punktą taip:

„64. Investicinių vienetų ar akcijų platinimas Lietuvos Respublikoje negali būti pradėtas, jeigu Komisija, remdamasi Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 61 straipsnio 3 dalyje nustatyta teise, per du mėnesius nuo visos šių Taisyklių 61 punkte nustatytos informacijos gavimo dienos priima pagrįstą sprendimą neleisti platinti investicinių vienetų ar akcijų Lietuvos Respublikoje dėl vienos ar kelių toliau išvardytų priežasčių:

64.1. Investicinių vienetų ar akcijų platinimo Lietuvos Respublikoje tvarka prieštarauja Lietuvos Respublikos teisės aktams;

64.2. Investicinių vienetų ar akcijų platinimo Lietuvos Respublikoje tvarka negarantuoja teisingo lėšų už išperkamus investicinius vienetus ar akcijas išmokėjimo;

64.3. Investicinių vienetų ar akcijų platinimo Lietuvos Respublikoje tvarka negarantuoja tinkamo informacijos pateikimo;

64.4. Ne Europos Sąjungos valstybėje licencijuotos valdymo įmonės arba investicinės kintamojo kapitalo (ar jai prilyginamos) bendrovės priežiūra neatitinka Europos Sąjungos teisės aktų reikalavimų arba Vertybinių popierių komisija su užsienio priežiūros institucija nėra sudariusi susitarimų, užtikrinančių tinkamą veiklos priežiūrą ir informacijos teikimą.“

29. Papildyti Taisykles šiuo 641 punktu:

„641. Komisija, nustačiusi šių Taisyklių 64.1, 64.2, 64.3 ir (ar) 64.4 punktuose išvardytą pagrindą neleisti platinti investicinių vienetų ar akcijų Lietuvos Respublikoje, gali apie tai iš anksto motyvuotu raštu informuoti valdymo įmonę arba investicinę kintamojo kapitalo (ar jai prilyginamą) bendrovę. Tokiu atveju šių Taisyklių 63 punkte nustatyta 2 mėnesių termino eiga sustoja. Šio termino eiga atnaujinama tada, kai Komisijai gauna pataisytus ir (ar) papildytus valdymo įmonės arba investicinės kintamojo kapitalo (ar jai prilyginamos) bendrovės dokumentus.“

30. Papildyti Taisykles šiuo 65 punktu:

„65. Valdymo įmonė arba investicinė kintamojo kapitalo (ar jai prilyginama) bendrovė, ketinanti Lietuvos Respublikoje viešai platinti dalies jos valdomų subfondų investicinius vienetus ar akcijas, turi pateikti Komisijai tik šių subfondų 61 punkte išvardytus dokumentus. Tokiu atveju Komisijai gali būti pateikiamas vienas visiems subfondams bendras 61.1 punkte nustatytas pranešimas.“

31. Buvusį 65 punktą laikyti 651 ir išdėstyti jį taip:

„651. Jei ketinama pradėti platinti investicinius vienetus ar akcijas kolektyvinio investavimo subjekto subfondo, kuris jau buvo nurodytas 61.2 punkte nustatytame užsienio priežiūros institucijos patvirtinime, bet nebuvo ketinta šio subfondo investicinių vienetų ar akcijų platinti viešai ir nebuvo pateikta jų platinimo tvarka, – turi būti pateikiamas 61.1 punkte nurodytas pranešimas, sutrumpintas subfondo prospektas ir atskiras 61.6 punkte nustatytas dokumentas arba atitinkami jo pakeitimai, jeigu kita anksčiau pateikta informacija nėra pasikeitusi. Šiuo atveju 63 punkte numatytas 2 mėnesių terminas netaikomas.“

32. Išdėstyti 67 punktą taip:

„67. Jei pagal šių Taisyklių 61.6 punktą pateiktoje informacijoje atsiranda esminių pasikeitimų (pavyzdžiui, pasikeičia investicinių vienetų ar akcijų platinimo, išpirkimo tvarka), tokiu atveju taikoma 63 punkte nustatyta procedūra ir 2 mėnesių terminas.“

33. Išdėstyti 68.3 punktą taip:

„68.3. Dokumentai originalo kalba pateikiami su jų vertimais į lietuvių kalbą, išskyrus 61.2 punkte numatytą pranešimą, kuris gali būti pateiktas anglų kalba;“.

34. Išdėstyti 68.4 punktą taip:

„68.4. Jei keli kolektyvinio investavimo subjektai ar keli vieno kolektyvinio investavimo subfondai veikia pagal vieną bendrą prospektą, Komisijai gali būti pateikiamas tik vienas tokio prospekto egzempliorius. Tais atvejais, kai keli to paties kolektyvinio investavimo subjekto subfondai, apie kurių investicinių vienetų ar akcijų platinimą pranešama Komisijai, veikia pagal vienodus, bet atskirus prospektus, Komisijai pateikiamas vienas prospekto egzempliorius su rašytiniu atsakingų valdymo įmonės arba investicinės kintamojo kapitalo bendrovės asmenų patvirtinimu, kad visų subfondų prospektai yra vienodi.“

35. Išdėstyti 1 priedo 5.1 punktą taip:

„5.1. Prašo išduoti Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatyme nustatytą valdymo įmonės licenciją ir nori verstis šia veikla (reikiamą pažymėkite X):

□ valdyti papildomo savanoriško kaupimo pensijų fondus

□ valdyti valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondus

□ valdyti investicinius fondus

□ valdyti investicines kintamojo kapitalo bendroves

□ valdyti kitų asmenų finansinių priemonių portfelius

□ konsultuoti investavimo į finansines priemones klausimais

□ saugoti ir tvarkyti investicinių fondų investicinius vienetus ar investicinių kintamojo kapitalo bendrovių akcijas;“.

36. Išdėstyti 1 priedo 5.2.2 punktą taip:

„5.2.2. Šia papildoma veikla:

□ valdyti kitų asmenų finansinių priemonių portfelius

□ valdyti papildomo savanoriško kaupimo pensijų fondus

□ valdyti valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondus

□ valdyti riboto platinimo kolektyvinio investavimo subjektus

□ konsultuoti investavimo į finansines priemones klausimais

□ saugoti ir tvarkyti investicinių fondų investicinius vienetus ar investicinių kintamojo kapitalo bendrovių akcijas;“.

37. Išdėstyti Taisyklių 6 priedą nauja redakcija (pridedama).

38. Išdėstyti Taisyklių 7 priedą nauja redakcija (pridedama).

39. Papildyti Taisykles 8 priedu (pridedama).

 

 

 

KOMISIJOS PIRMININKO PAVADUOTOJAS                                                   VAIDAS CIBAS

 

 

„Valdymo įmonės ir investicinės kintamojo

kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo

ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių“

6 priedas

(Vertybinių popierių komisijos

2007 m. balandžio 5 d. nutarimo Nr. 1K-15

redakcija)

 

PAVYZDINĖ PRANEŠIMO APIE KETINIMĄ LIETUVOS RESPUBLIKOJE VIEŠAI PLATINTI KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTO[1] INVESTICINIUS VIENETUS AR AKCIJAS FORMA

 

A DALIS Suderintoji dalis

 

1. Kolektyvinio investavimo subjekto (toliau – KIS) pavadinimas:

..............................................................................................................................................................

 

2. KIS namų valstybė (t. y. valstybė, kurioje įsteigta valdymo įmonės arba investicinės kintamojo kapitalo (ar jai prilyginamos) bendrovės registruota buveinė):

..............................................................................................................................................................

 

3. KIS veiklos forma: investicinis fondas, investicinė bendrovė ar kt.

..............................................................................................................................................................

 

4. Ar KIS sudarytas iš subfondų: taip/ne (prašome pabraukti tinkantį atsakymą)

5.

Eilės numeris

Lietuvoje ketinamų viešai platinti KIS/KIS subfondų pavadinimai[2]

Veiklos trukmė (jei taikoma)

Kodas (identifikavimo numeris, pvz., ISIN kodas)

 

6. Valdymo įmonė/investicinė bendrovė:

..............................................................................................................................................................

 

Adresas ir registruotos buveinės/administracijos/buveinės vieta, jei šie adresai nesutampa:

..............................................................................................................................................................

 

Pavadinimas, telefono, fakso numeris ir kontaktinio asmens elektroninio pašto adresas:

..............................................................................................................................................................

 

Įmonės veiklos trukmė (jei taikoma):

..............................................................................................................................................................

 

Įmonės vykdomos veiklos Lietuvos Respublikoje sąrašas:

..............................................................................................................................................................

..............................................................................................................................................................

 

7. Kita svarbi su KIS susijusi informacija:

..............................................................................................................................................................

..............................................................................................................................................................

..............................................................................................................................................................

..............................................................................................................................................................

 

Pridėti dokumentai[3]:

 

8. Galiojantis registruotos buveinės šalies priežiūros institucijos patvirtinimas arba valdymo įmonės ar investicinės bendrovės vadovų, ar kitų įmonės raštu įgaliotų asmenų parašu patvirtinta galiojanti jo kopija. Minėtų asmenų parašu turi būti patvirtinama, kad pateikta kopija yra galiojanti ir tikra registruotos buveinės šalies priežiūros institucijos išduoto patvirtinimo kopija.

 

9. Naujausi KIS sudarymo dokumentai (investicinio fondo taisyklės, investicinės bendrovės įstatai ar kt.; jei šie dokumentai yra prospekto sudedamoji dalis, jie gali būti pateikiami vieno dokumento pavidalu, tačiau tai turi būti patvirtinta dokumentus pateikiančios valdymo įmonės ar investicinės bendrovės vadovo arba kito įmonės raštu įgalioto asmens).

 

10. Naujausi galiojantys prospektai (visas ir sutrumpintas).

 

11. Naujausia paskelbta KIS metų ataskaita ir pusmečio ataskaita, jeigu tokia parengta po metų ataskaitos.

 

12. Pastaba. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijai turi būti pateikiami naujausi registruotos buveinės šalies priežiūros institucijos patvirtinti ar užpildytos pirmiau išvardyti dokumentai. Juos gali tvirtinti valdymo įmonės arba investicinės bendrovės vadovai ar kiti įmonės raštu įgalioti asmenys. Savo parašais minėti asmenys turi patvirtinti, kad su pranešimu apie ketinimą Lietuvos Respublikoje viešai platinti KIS investicinius vienetus ar akcijas pateikti naujausi buveinės šalies priežiūros institucijos patvirtinti ar užpildyti dokumentai.

Pranešime apie ketinimą Lietuvos Respublikoje viešai platinti KIS investicinius vienetus ar akcijas gali būti daromos nuorodos į Vertybinių popierių komisijai jau pateiktus ir pranešimo užpildymo metu galiojančius dokumentus. Visais atvejais Vertybinių popierių komisijai turi būti pateiktas registruotos buveinės šalies priežiūros institucijos patvirtinimas.

 

B DALIS Investicinių vienetų ar akcijų platinimą reglamentuojančių specialiųjų nacionalinių teisės aktų reikalavimai dokumentams ir informacijai

 

13. Su investicinių vienetų ar akcijų viešu platinimu Lietuvos Respublikoje susijusi informacija.

Kolektyvinio investavimo subjektas Vertybinių popierių komisijai turi pateikti investicinių vienetų ar akcijų platinimo Lietuvos Respublikoje tvarką, kurioje turi būti pateikta specifinė, su investicinių vienetų ar akcijų platinimu Lietuvoje susijusi informacija (rekomenduojama informacijos pateikimo forma pateikta Valdymo įmonės ir investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių 8 priede). Ši tvarka turi būti tinkamai patvirtinta įgalioto asmens ir pateikta Vertybinių popierių komisijai kartu su pranešimu apie ketinimą Lietuvos Respublikoje viešai platinti investicinius vienetus ar akcijas. Ji taip pat turi būti pateikiama kiekvienam KIS investicinių vienetų ar akcijų norinčiam įsigyti Lietuvos investuotojui kartu su sutrumpintu KIS prospektu.

 

Kolektyvinio investavimo subjekto patvirtinimas

 

14. Patvirtinu, kad su šiuo pranešimu pateiktuose dokumentuose esanti informacija atitinka 1985 m. gruodžio 20 d. Tarybos direktyvos 85/611/EEB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektais, derinimo reikalavimus su paskutiniais 2002 m. sausio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2001/108/EB (toliau – Direktyva) padarytais pakeitimais ir Europos Vertybinių popierių rinkos priežiūros institucijų komiteto rekomenduojamas notifikavimo procedūros supaprastinimo gaires, įskaitant jų priedus. Pateiktų dokumentų turinys atitinka namų šalies priežiūros institucijai pateiktų dokumentų turinį ir nepažeidžia Direktyvos 44 straipsnio 1 dalyje ir 45 straipsnyje nustatytų reikalavimų (A. II ir ypač visam prospektui taikomų Direktyvos I priedo A apraše išdėstytų nuostatų).

 

15. Pasirašymo data ir vieta..................................................................................................................

 

................................................................................... (KIS atsakingo asmens (arba veikti KIS vardu

įgalioto asmens, jei įgaliojimas tokiam asmeniui suteiktas raštu) parašas)

 

................................................................................ (pasirašiusio asmens vardas, pavardė ir pareigos)

 

16. Aiškinamasis tekstas. Šioje pavyzdinėje pranešimo apie ketinimą Lietuvos Respublikoje viešai platinti kolektyvinio investavimo subjekto investicinius vienetus ar akcijas formoje atsižvelgta į visas Europos Sąjungos direktyvos 46 straipsnyje ir 6b straipsnio 5 dalyje pateiktas notifikavimo procedūros nuostatas. Investicinių vienetų ar akcijų platinimui ir KIS reklamai taikomi papildomi Lietuvos nacionalinės teisės reikalavimai, nustatyti remiantis Direktyvos 44 ir 45 straipsniuose Lietuvos Respublikai suteiktomis teisėmis (nacionaliniai teisės aktų reikalavimai gali būti taikomi mokėjimo agentams, KIS atstovams Lietuvoje ir kt.). Tai reiškia, kad prie šios pavyzdinės pranešimo formos bus pridėtas papildomas Lietuvos jurisdikcijoje investicinius vienetus ar akcijas platinantiems KIS skirtas priedas su papildomais Lietuvos nacionaliniuose teisės aktuose nustatytais reikalavimais. Standartizuota užsienio šalių kolektyvinio investavimo subjektams taikomų Lietuvos nacionalinių teisės aktų santrauka įdėta ir nuolat atnaujinama elektroniniame Vertybinių popierių komisijos tinklalapyje.

______________

 

Valdymo įmonės ir investicinės kintamojo

kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo

ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių

7 priedas

(Vertybinių popierių komisijos

2007 m. balandžio 5 d. nutarimo Nr. 1K-15

redakcija)

 

UŽSIENIO ŠALIES PRIEŽIŪROS INSTITUCIJOS PATVIRTINIMAS, KAD KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTAS INVESTICINIUS VIENETUS GALI PLATINTI EUROPOS EKONOMINĖS ERDVĖS VALSTYBĖSE

 

(REKOMENDUOJAMA FORMA)

 

1. ................................................................................................................................  už kolektyvinio

                           (kolektyvinio investavimo subjekto priežiūros institucijos pavadinimas)

investavimo subjekto priežiūrą atsakinga institucija

 

2. ..........................................................................................................................................................

                                 (valstybės narės, kurioje įsteigtas kolektyvinio investavimo subjektas, pavadinimas)

 

3. Adresas.............................................................................................................................................

 

4. Telefono numeris..............................................................................................................................

 

5. Fakso numeris...................................................................................................................................

 

6. Elektroninio pašto adresas................................................................................................................

 

7. Vykdo 1985 m. gruodžio 20 d. Tarybos direktyvos 85/611/EEB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektais, derinimo 49 (1) straipsnyje nustatytas pareigas su paskutiniais 2002 m. sausio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2001/108/EB (toliau – Direktyva) padarytais pakeitimais.

 

8. Direktyvos 49 straipsnio 1 dalyje ir 6b straipsnio 5 dalyje nustatytu tikslu

..............................................................................................................................................................

                                                         (kolektyvinio investavimo subjekto priežiūros institucija)

 

9. Patvirtina, kad:

..............................................................................................................................................................

                                                            (kolektyvinio investavimo subjekto pavadinimas)

 

10. sudarytas.........................................................................................................................................

(priežiūros institucijos pritarimo kolektyvinio investavimo subjekto sudarymo dokumentams (taisyklėms ar įstatams) data)

 

11. registracijos numeris........................................................................................................................

                                                     (kolektyvinio investavimo subjektui priežiūros institucijos suteiktas numeris (jei toks yra)

institucijos pavadinimas........................................................................................................................

                                               (kolektyvinio investavimo subjektų sąrašą palaikančios institucijos pavadinimas (jei tokia yra)

 

12. sudarytas.........................................................................................................................................

                     (kolektyvinio investavimo subjekto ar valdymo įmonės registruotos buveinės adresas ir valstybės pavadinimas)

 

13. yra                                       £ investicinis fondas,

 

Kolektyvinio investavimo subjektą (investicinį fondą) sudarančių subfondų, kurių investicinius vienetus ketinama viešai platinti priimančioje valstybėje, sąrašas

numeris

pavadinimas

1.

 

2.

 

3.

 

...

 

 

valdomas valdymo įmonės

..............................................................................................................................................................

                                                                                (valdymo įmonės pavadinimas)

 

14. yra                                       £ investicinė bendrovė,

 

Kolektyvinio investavimo subjektą (investicinę bendrovę) sudarančių subfondų, kurių investicinius vienetus ketinama viešai platinti priimančioje valstybėje, sąrašas

numeris

pavadinimas

1.

 

2.

 

3.

 

 

 

 

£ kurios turtas valdomas valdymo įmonės

.............................................................................................................

(investicinės bendrovės turtą valdančios valdymo įmonės pavadinimas)

 

£ kurios turtas neperduotas valdyti valdymo įmonei,

 

15. veikia

£ pagal 1985 m. gruodžio 20 d. Tarybos direktyvos 85/611/EEB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektais, derinimo reikalavimus iki paskutinių 2002 m. sausio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2001/108/EB padarytų pakeitimų;

 

16. veikia

£ pagal visus 1985 m. gruodžio 20 d. Tarybos direktyvos 85/611/EEB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektais, derinimo reikalavimus su paskutiniais 2002 m. sausio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2001/108/EB padarytais pakeitimais;

 

17. ..................................................................................................................  taip pat patvirtina, kad:

                   (kolektyvinio investavimo subjekto priežiūros institucijos pavadinimas)

 

18. a).....................................................................................................................................................

                                        (valdymo įmonės pavadinimas (pildoma atsižvelgiant į ankstesnių punktų turinį)

 

19. veikia

£ pagal 1985 m. gruodžio 20 d. Tarybos direktyvos 85/611/EEB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektais, derinimo reikalavimus iki paskutinių 2002 m. sausio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2001/107/EB padarytų pakeitimų;

 

20. veikia

£ pagal visus 1985 m. gruodžio 20 d. Tarybos direktyvos 85/611/EEB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektais, derinimo reikalavimus su paskutiniais 2002 m. sausio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2001/107/EB padarytais pakeitimais;

 

21. b) naujausiems kolektyvinio investavimo subjekto sudarymo dokumentų (taisyklių ar įstatų) pakeitimams priežiūros institucija pritarė.............................................................................................................

                                                                                                                                       (pritarimo data)

 

22. Data.................................

............................................... (už kolektyvinio investavimo subjekto priežiūrą atsakingos

institucijos atstovo parašas)

............................................... (pasirašiusio asmens vardas, pavardė ir einamos pareigos)

______________

 

Valdymo įmonės ir investicinės kintamojo

kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo

ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių

8 priedas

 

INVESTICINIŲ VIENETŲ AR AKCIJŲ PLATINIMO LIETUVOS RESPUBLIKOJE TVARKA

 

(Specifinė informacija, susijusi su užsienio valstybėje sudaryto kolektyvinio investavimo subjekto investicinių vienetų ar akcijų platinimu Lietuvos Respublikoje)

 

(REKOMENDUOJAMA FORMA)

 

1.

Kolektyvinio investavimo subjekto1 (toliau – KIS) pavadinimas

 

1.1.

KIS subfondo pavadinimas (1) 2

 

1.2.

KIS subfondo pavadinimas (2) 2

 

...

...

 

2.

Namų valstybė3

 

3.

Registruotos buveinės adresas4, kontaktiniai duomenys (telefono, fakso numeriai, elektroninio pašto ir internetinės svetainės adresai)

 

4.

Įgaliotojo atstovo Lietuvos Respublikoje pavadinimas, registruotos buveinės adresas ir kontaktiniai duomenys (telefono, fakso numeriai, elektroninio pašto ir internetinės svetainės adresai)

 

5.

Su KIS investicinių vienetų ar akcijų (toliau – investiciniai vienetai) viešu platinimu Lietuvos Respublikoje susijusi informacija

 

5.1.

Platintojo Lietuvos Respublikoje pavadinimas, registruotos buveinės adresas ir kontaktiniai duomenys (telefono, fakso numeriai, elektroninio pašto ir internetinės svetainės adresai)

 

5.2.

KIS investicinių vienetų viešo platinimo ir išpirkimo Lietuvos Respublikoje tvarka (jei taikoma, nurodyti minimalią galimą investuoti sumą ar minimalų galimą įsigyti investicinių vienetų skaičių)

 

5.3.

Dalyvių nuosavybės teisės į KIS investicinius vienetus fiksavimo vieta, būdas ir momentas, nuosavybės teisės į KIS investicinius vienetus netekimo momentas. Dalyviams išduodami nuosavybės teisę į KIS vienetus patvirtinantys dokumentai

 

5.4.

Investicinių vienetų apskaitos tvarka (apskaitantis subjektas, skirtumai nuo KIS prospekte (sudarymo dokumentuose) nustatytos tvarkos (jei skiriasi)

 

6.

Informacijos teikimas Lietuvos Respublikoje

 

6.1.

Dalyviams ir investuotojams teikiamos su KIS susijusios informacijos sąrašas (periodinės ataskaitos, KIS sudarymo dokumentai, prospektai ir kt.). Šios informacijos pateikimo būdai, sąlygos ir vietos, kuriose galima susipažinti su KIS sudarymo dokumentais, prospektais, jų pakeitimais ir ataskaitomis (platintojo, atstovo internetinio tinklalapio ar kiti adresai)

 

6.2.

Vieta, kurioje investuotojas gali susipažinti su vienam investiciniam vienetui tenkančia KIS grynųjų aktyvų verte, jų pardavimo ir išpirkimo kainomis

 

6.3.

Konsultaciją investuotojams ir (ar) dalyviams teiksiančio subjekto kontaktiniai duomenys

 

7.

Konkretūs investuotojo tiesiogiai mokamų mokesčių ir patiriamų išlaidų dydžiai

 

8.

Kita svarbi su KIS vienetų platinimu susijusi informacija

 

Valdymo įmonės ar investicinės bendrovės vardu įgalioto (-ų) veikti Lietuvos Respublikoje asmens (-ų) vardas, pavardė, pareigos, data ir parašas

___________________

1 Kolektyvinio investavimo subjektas, kuris sudarytas ir veikia pagal 1985 m. gruodžio 20 d. Tarybos direktyvos 85/611/EEB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektais, derinimo reikalavimus su paskutiniais 2002 m. sausio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2001/108/EB padarytais pakeitimais.

2 Jei Lietuvos Respublikoje ketinama platinti atskiro KIS skyriaus, išleidžiančio investicinius vienetus ar akcijas ir turinčio atskirą investicinių priemonių portfelį (subfondas) investicinius vienetus ar akcijas, nurodomas atitinkamo subfondo pavadinimas.

3 Valstybė, kurioje registruota investicinio fondo valdymo įmonės ar investicinės bendrovės buveinė.

4 Investicinio fondo valdymo įmonės ar investicinės bendrovės registruotos buveinės adresas.

______________


[1] Kolektyvinio investavimo subjektas, kuris sudarytas ir veikia pagal 1985 m. gruodžio 20 d. Tarybos direktyvos 85/611/EEB dėl Įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektais, derinimo nuostatas su paskutiniais 2002 m. sausio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2001/108/EB padarytais pakeitimais.

[2] Jeigu KIS ketina platinti tik tam tikrų klasių akcijas, galima nurodyti tik atitinkamų akcijų klases.

[3] Dokumentai, išskyrus registruotos buveinės šalies priežiūros institucijos patvirtinimą, turi būti pateikti originalo kalba su jų vertimais į lietuvių kalbą. Patvirtinimas gali būti užpildytas anglų kalba.