LIETUVOS BANKO VALDYBOS

N U T A R I M A S

DĖL Emitentų vadovų pranešimų apie sandorius dėl emitento vertybinių popierių taisyklių patvirtinimo

2013 m. vasario 28 d. Nr. 03-51

Vilnius

Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo (Žin., 1994, Nr. 99-1957; 2001, Nr. 28-890; 2004, Nr. 28-869, Nr. 54-1830; 2006, Nr. 48-1699; 2009, Nr. 38-1441, Nr. 153-6895; 2011, Nr. 46-2158, Nr. 145-6812) 11 straipsnio 1 dalies 7 punktu, Lietuvos Respublikos finansų rinkos priežiūros sistemos pertvarkos įstatymo (Žin., 2011, Nr. 145-6811) 4 straipsnio 3 dalimi, Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo (Žin., 2007, Nr. 17-627; 2011, Nr. 145-6818) 62 straipsniu, įgyvendindama 2003 m. sausio 28 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2003/6/EB dėl prekybos vertybiniais popieriais, pasinaudojant viešai neatskleista informacija, ir manipuliavimo rinka (piktnaudžiavimo rinka) (OL 2004 m. specialusis leidimas, 6 skyrius, 4 tomas, p. 367), su paskutiniais pakeitimais, padarytais 2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2010/78/ES (OL 2010 L 331, p. 120), ir 2004 m. balandžio 29 d. Europos Komisijos direktyvą 2004/72/EB, įgyvendinančią Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2003/6/EB dėl prekybos vertybiniais popieriais, pasinaudojant viešai neatskleista informacija, ir manipuliavimo rinka (piktnaudžiavimo rinka) (OL 2004 m. specialusis leidimas, 6 skyrius, 7 tomas, p. 413), Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:

1. Patvirtinti Emitentų vadovų pranešimų apie sandorius dėl emitento vertybinių popierių taisykles (pridedama).

2. Pripažinti netekusiais galios:

2.1. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2004 m. birželio 10 d. nutarimą Nr. 8 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 1998 m. lapkričio 13 d. nutarimo Nr. 33 „Dėl pranešimų tvarkos apie emitento vadovų, savo vardu sudariusių sandorius dėl emitento, kurio vadovais jie yra, vertybinių popierių“ pakeitimo“ (Žin., 2004, Nr. 97-3623);

2.2. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2006 m. kovo 9 d. nutarimą Nr. 1K-3 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2004 m. birželio 10 d. nutarimo Nr. 8 „Dėl Emitentų vadovų pranešimų apie sandorius dėl emitento vertybinių popierių taisyklių“ pakeitimo“ (Žin., 2006, Nr. 29-1038);

2.3. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2007 m. kovo 8 d. nutarimą Nr. 1K-9 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2004 m. birželio 10 d. nutarimo Nr. 8 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 1998 m. lapkričio 13 d. nutarimo Nr. 33 „Dėl pranešimų tvarkos apie emitento vadovų, savo vardu sudariusių sandorius dėl emitento, kurio vadovais jie yra, vertybinių popierių“ pakeitimo“ pakeitimo“ (Žin., 2007, Nr. 32-1185);

2.4. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2008 m. rugsėjo 3 d. nutarimą Nr. 1K-19 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2004 m. birželio 10 d. nutarimo Nr. 8 „Dėl Emitentų vadovų pranešimų apie sandorius dėl emitento vertybinių popierių taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo“ (Žin., 2008, Nr. 102-3942);

2.5. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2009 m. birželio 26 d. nutarimą Nr. 1K-10 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2007 m. kovo 8 d. nutarimo Nr. 1K-9 „Dėl Emitentų vadovų pranešimų apie sandorius dėl emitento vertybinių popierių taisyklių“ pakeitimo“ (Žin., 2009, Nr. 79-3335);

2.6. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2010 m. spalio 28 d. nutarimą Nr. 1K-9 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2004 m. birželio 10 d. nutarimo Nr. 8 „Dėl Emitentų vadovų pranešimų apie sandorius dėl emitento vertybinių popierių taisyklių patvirtinimo“ papildymo“ (Žin., 2010, Nr. 130-6682).

Valdybos pirmininkas Vitas Vasiliauskas

PATVIRTINTA

Lietuvos banko valdybos

2013 m. vasario 28 d. nutarimu Nr. 03-51

Emitentų vadovų pranešimų apie sandorius dėl emitento vertybinių popierių taisyklės

I. BENDROSIOS NUOSTATOS

1. Emitento vadovų pranešimų apie sandorius dėl emitento vertybinių popierių taisyklėse (toliau – Taisyklės) nustatyta emitentų vadovų ir su jais glaudžiai susijusių asmenų pranešimų apie sandorius dėl emitento vertybinių popierių ir išvestinių ar kitų su tais vertybiniais popieriais susietų finansinių priemonių (toliau – vertybiniai popieriai) forma, turinys, pateikimo emitentui tvarka, taip pat pranešimuose pateiktos informacijos atskleidimo visuomenei tvarka.

2. Šios Taisyklės taikomos emitentams, kurių vertybiniais popieriais leista prekiauti Lietuvos Respublikoje ar kitoje valstybėje narėje esančiose ar veikiančiose reguliuojamose rinkose arba dėl kurių įtraukimo į tokias rinkas yra kreiptasi, ir jų vadovams. Šiose Taisyklėse emitentui nustatytos teisės ir pareigos taip pat taikomos asmenims, kurie kreipėsi dėl vertybinių popierių įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje be emitento sutikimo.

3. Šiose Taisyklėse vartojamos šios sąvokos:

3.1. emitento vadovas:

3.1.1. bendrovės vadovas, valdybos narys, stebėtojų tarybos narys;

3.1.2. kitas emitento darbuotojas, turintis nuolatinę teisę gauti viešai neatskleistą informaciją, tiesiogiai ar netiesiogiai susijusią su emitentu, ir priimti sprendimus, lemiančius emitento ar jo veiklos pokyčius;

3.2. su emitento vadovu glaudžiai susiję asmenys:

3.2.1. sutuoktinis ar sugyventinis, su kuriuo įstatymų nustatyta tvarka įregistruota partnerystė;

3.2.2. išlaikomi vaikai ir įvaikiai;

3.2.3. kiti asmenys, kurie sandorio sudarymo dieną gyvena su emitento vadovu ne mažiau kaip vienus metus;

3.2.4. juridinis asmuo, kurio vadovas, valdybos ar stebėtojų tarybos narys yra 3.1.1, 3.1.2, 3.2.1–3.2.3 punktuose nurodytas asmuo arba kuris yra tokio asmens kontroliuojamas arba įsteigtas tokio asmens naudai, arba kurio ekonominiai interesai yra tolygūs tokio asmens ekonominiams interesams.

4. Kitos šiose Taisyklėse vartojamos sąvokos suprantamos taip, kaip jos apibrėžtos Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatyme (Žin., 2007, Nr. 17-626; 2011, Nr. 145-6819) ir Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatyme.

II. PRANEŠIMO TURINYS IR PATEIKIMO TVARKA

5. Emitento vadovas, taip pat su juo glaudžiai susijęs asmuo pranešimą apie savo sąskaita sudarytus sandorius dėl emitento vertybinių popierių privalo pateikti emitentui.

6. Pranešimas emitentui turi būti pateikiamas nedelsiant, bet ne vėliau kaip per keturias prekybos dienas nuo sandorio sudarymo. Prekybos dienoms nustatyti taikomas Lietuvos Respublikoje veikiančio reguliuojamos rinkos operatoriaus interneto svetainėje skelbiamas prekybos dienų kalendorius.

7. Pranešimas turi būti pateiktas raštu pagal šių Taisyklių priede pateiktas formas lietuvių ir anglų kalbomis.

8. Pranešime turi būti nurodyta:

8.1. sandorį sudariusio fizinio asmens vardas, pavardė, pareigos, juridinio asmens pavadinimas, juridinio asmens kodas, emitento vadovas, su kuriuo sandorį sudaręs asmuo yra susijęs;

8.2. priežastis, įpareigojanti pranešti (asmens kategorija);

8.3. emitento pavadinimas, buveinės adresas, įmonės kodas;

8.4. vertybinių popierių pavadinimas, klasė, ISIN kodas;

8.5. sandorio tipas (įgijimas ar netekimas);

8.6. sandorio rūšis (pirkimas–pardavimas, mainai, dovanojimas, paveldėjimas, atsiskaitymas už įsiskolinimą, atpirkimo sandoris, VP skolinimas ir kt.);

8.7. sandorio sudarymo data ir vieta;

8.8. vertybinių popierių kaina ir skaičius;

8.9. sandorio vertė;

8.10. atsiskaitymo forma (pinigai, vertybiniai popieriai, kitas turtas ir t. t.).

9. Emitentas, gavęs šių Taisyklių 5 punkte nurodytą pranešimą, nedelsdamas, bet ne vėliau kaip per 24 valandas nuo pranešimo gavimo, turi viešai paskelbti pranešime pateiktą informaciją ir įdėti ją į Centrinę reglamentuojamos informacijos bazę. Šios informacijos viešam skelbimui ir saugojimui mutatis mutandis taikomos Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatymo 28 straipsnio nuostatos.

10. Jei sandoris neįvykdomas, netinkamai įvykdomas, nutraukiamas ar pakeičiamas iš esmės, pranešimą pateikęs asmuo nedelsdamas, bet ne vėliau kaip per keturias prekybos dienas nuo tada, kai sužinojo ar privalėjo sužinoti apie minėtas aplinkybes, privalo pateikti Komisijai ir emitentui naują pranešimą, kuriame turi būti nurodytas pradinis (keičiamas) pranešimas ir pateikiami nauji, tikrovę atitinkantys duomenys, taip pat nurodomos patikslinto pranešimo pateikimo priežastys. Emitentas, gavęs tokį pranešimą, privalo atlikti šių Taisyklių 9 punkte nurodytus veiksmus.

_________________

Emitentų vadovų pranešimų apie sandorius

dėl emitento vertybinių popierių taisyklių

priedas

_______________________

(pranešimo data)

Pranešimas apie vadovo arba su juo glaudžiai susijusio asmens sandorį (-ius) dėl emitento vertybinių popierių

___________________________________________________________________________

(sandorį sudariusio asmens vardas, pavardė, pareigos arba juridinio asmens pavadinimas, juridinio asmens

kodas, jei sandorį sudarė juridinis asmuo)

___________________________________________________________________________

(emitento vadovo, su kuriuo sandorį sudaręs asmuo yra glaudžiai susijęs, vardas, pavardė, pareigos emitente)

___________________________________________________________________________

(emitento pavadinimas, įmonės kodas, buveinės adresas)

VP pavadinimas, klasė, ISIN kodas	VP skaičius, vnt.	VP kaina (Lt, jei sandoris sudarytas litais; EUR, jei sandoris sudarytas eurais)	Bendra sandorio vertė (Lt, jei sandoris sudarytas litais; EUR, jei sandoris sudarytas eurais)	Sandorio tipas (įgijimas ar netekimas)	Sandorio rūšis	Sandorio sudarymo data	Sandorio vieta *	Atsiskaitymo forma	Asmens kategorija**

Emitento vadovas

____________________________

(vardas ir pavardė) (parašas)

ir (arba) vertybinių popierių apskaitą tvarkantis asmuo

______________________________

(vardas ir pavardė) (parašas)

* AUTO – reguliuojamoje rinkoje ar daugiašalėje prekybos sistemoje sudarytas automatinio įvykdymo sandoris;

TS – reguliuojamoje rinkoje ar daugiašalėje prekybos sistemoje sudarytas tiesioginis sandoris;

XOFF – už reguliuojamos rinkos ribų sudarytas sandoris.

** Pildant formos skiltį „Asmens kategorija“, reikia nurodyti skaičių, identifikuojantį asmenį:

1. emitento vadovas (kaip nustatyta Taisyklių 3.1 punkte):

1.1. bendrovės vadovas;

1.2. valdybos narys;

1.3. stebėtojų tarybos narys;

1.4. kitas darbuotojas.

2. Su emitento vadovu glaudžiai susijęs asmuo (kaip nustatyta Taisyklių 3.2 punkte):

2.1. sutuoktinis, sugyventinis;

2.2. vaikas, įvaikis;

2.3. kitas asmuo;

2.4. juridinis asmuo.

_________________

_______________________

Date of notification

Notification on the transactions in issuer’s securities concluded by the manager of the issuer

or the person closely associated with the manager of the issuer

______________________________________________________

(name, last name, capacity or name of legal person, code of legal entity )

___________________________________________________________

(name, last name, capacity of the manager of the issuer, with whom the notifying person is closely associated)

___________________________________________________________

(name and code of the issuer, its registered office address)

Name and class of the securities, ISIN code	Number of the securities	Price of the securities (LTL, if the transaction is made in litas: EUR, if the transaction is made in euro)	Total value of the transaction (LTL, if the transaction is made in litas: EUR, if the transaction is made in euro)	Form of the transaction (acquisition, transfer)	Type of the transaction	Date of the transaction	Place of the transaction*	Form of settlement	Category of the notifying person**

A person discharging managerial responsibilities with the issuer

________________________________

(name, last name) (signature)

and (or) a person responsible for the accounting of securities

________________________________

(name, last name) (signature)

* AUTO – automated trade concluded on a regulated market or multilateral trading facility;

TS – a negotiated deal concluded on a regulated market or multilateral trading facility;

XOFF – trade concluded over the counter.

** In the box “Person’s category” a reference number identifying the person should be indicated:

1. a person discharging managerial responsibilities with the issuer (as defined in item 5.1 of the Rules):

1.1. Chief executive officer;

1.2. Member of the Board;

1.3. Member of the Supervisory Board;

1.4. other employee.

2. Persons closely related to the person discharging managerial responsibilities with the issuer:

2.1. spouse, partner;

2.2. child, foster child;

2.3. relative;

2.4. legal person.

_________________