LIETUVOS BANKO VALDYBA
N U T A R I M A S
DĖL KLIENTO ATLIEKAMŲ OPERACIJŲ PINIGAIS IR SANDORIŲ REGISTRO TVARKYMO TAISYKLIŲ
2002 m. rugsėjo 26 d. Nr. 121
Vilnius
Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos pinigų plovimo prevencijos įstatymo (Žin., 1997, Nr. 64-1502; 2002, Nr. 33-1255)11 straipsnio 3 dalimi, Lietuvos banko valdyba nutaria:
1. Patvirtinti Kliento atliekamų operacijų pinigais ir sandorių registro tvarkymo taisykles (pridedama).
2. Pripažinti netekusiais galios:
2.1. Lietuvos banko valdybos 1997 m. lapkričio 27 d. nutarimą Nr. 272 „Dėl Registro apie kliento atliktas operacijas pinigais tvarkymo taisyklių patvirtinimo“;
2.2. Lietuvos Respublikos Vyriausybės ir Lietuvos banko valdybos 1997 m. gruodžio 11 d. nutarimą Nr. 1382/10 „Dėl Registro apie kliento atliktas operacijas pinigais tvarkymo taisyklių patvirtinimo“ (Žin., 1997, Nr. 115-2926);
2.3. Lietuvos banko valdybos 1998 m. gruodžio 17 d. nutarimą Nr. 232 „Dėl Lietuvos Respublikos Vyriausybės ir Lietuvos banko valdybos 1997 m. gruodžio 11 d. nutarimo Nr. 1382/10 „Dėl Registro apie kliento atliktas operacijas pinigais tvarkymo taisyklių patvirtinimo“ dalinio pakeitimo“;
2.4. Lietuvos Respublikos Vyriausybės ir Lietuvos banko valdybos 1998 m. gruodžio 24 d. nutarimą Nr. 1506/232 „Dėl Lietuvos Respublikos Vyriausybės ir Lietuvos banko valdybos 1997 m. gruodžio 11 d. nutarimo Nr. 1382/10 „Dėl Registro apie kliento atliktas operacijas pinigais tvarkymo taisyklių patvirtinimo“ dalinio pakeitimo“ (Žin., 1998, Nr. 114-3207).
PATVIRTINTA
Lietuvos banko valdybos
2002 m. rugsėjo 26 d. nutarimu Nr. 121
KLIENTO ATLIEKAMŲ OPERACIJŲ PINIGAIS IR SANDORIŲ REGISTRO TVARKYMO TAISYKLĖS
I. BENDROSIOS NUOSTATOS
1. Šios taisyklės reglamentuoja kliento atliktų operacijų pinigais, kurių suma viršija 50 tūkst. litų ar ją atitinkančią sumą užsienio valiuta, įtartinų operacijų, taip pat sandorių, pagal kuriuos gaunama ar mokama pinigų suma viršija 50 tūkst. litų ar ją atitinkančią sumą užsienio valiuta, registro (toliau vadinama – registras) tvarkymą, registruojamus duomenis ir registro tvarkymo tikrinimą.
2. Šios taisyklės privalomos kredito ir finansinėms įstaigoms, notarams ir asmenims, turintiems teisę atlikti notarinius veiksmus.
II. REGISTRO TVARKYMAS
4. Kredito ir finansinės įstaigos privalo tvarkyti registrą apie:
4.1. kliento atliktas operacijas pinigais, kurių suma viršija 50 tūkst. litų ar ją atitinkančią sumą užsienio valiuta, išskyrus tuos atvejus, kai kredito ir finansinės įstaigos klientas yra kita kredito ar finansinė įstaiga;
5. Notarai ir asmenys, turintys teisę atlikti notarinius veiksmus, privalo tvarkyti registrą apie klientų sandorius, pagal kuriuos gaunama ar mokama pinigų suma viršija 50 tūkst. litų ar ją atitinkančią sumą užsienio valiuta.
6. Kredito ir finansinės įstaigos registre turi kaupti duomenis apie:
6.3. operaciją pinigais (nurodoma jos atlikimo data, pinigų suma, valiuta, kuria atlikta operacija pinigais, operacijos pinigais atlikimo būdas);
7. Notarai ir asmenys, turintys teisę atlikti notarinius veiksmus, registre turi kaupti duomenis apie:
7.3. sandorį (nurodoma sandorio sudarymo data, pagal sandorį gaunama arba mokama pinigų suma, valiuta, kuria sudarytas sandoris, pinigų mokėjimo būdas ir terminai, trumpas sandorio turinys);
8. Šių taisyklių 6.1, 6.2, 6.5, 7.1, 7.2 ir 7.4 punktuose nurodytus duomenis sudaro:
8.1. fizinių asmenų:
8.1.2. asmens kodas (taikoma Lietuvos Respublikos piliečiams ir užsieniečiams, turintiems leidimus nuolat gyventi Lietuvos Respublikoje);
8.1.3. gimimo data, leidimo laikinai apsigyventi Lietuvos Respublikoje numeris ir galiojimo laikas (taikoma asmenims, turintiems leidimus laikinai apsigyventi Lietuvos Respublikoje);
8.1.4. gimimo data, paso arba jį atitinkančio kelionės dokumento numeris, išdavimo vieta ir data (taikoma užsienio valstybės piliečiams);
10. Kredito ir finansinės įstaigos, notarai ir asmenys, turintys teisę atlikti notarinius veiksmus, registrą tvarko kompiuteriniu būdu.
11. Kredito ir finansinės įstaigos informaciją Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai prie Vidaus reikalų ministerijos teikia elektroniniu paštu arba įrašytą kompiuterinėse laikmenose.
Notarai ir asmenys, turintys teisę atlikti notarinius veiksmus, informaciją Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai prie Vidaus reikalų ministerijos teikia elektroniniu paštu, įrašytą kompiuterinėse laikmenose arba registruotu paštu.
12. Šių taisyklių 6 ir 7 punktuose nurodyti duomenys į registrą įrašomi per 7 darbo dienas nuo operacijos pinigais atlikimo, o įtartinos operacijos atveju – nuo jos pripažinimo įtartina arba sandorio sudarymo. Įrašai registre turi būti daromi chronologine tvarka.
13. Įrašyti į registrą duomenys turi atitikti duomenis, esančius juos patvirtinančiuose juridinę galią turinčiuose dokumentuose.
14. Registro duomenys viešai neskelbtini. Asmuo, kredito ar finansinėje įstaigoje paskirtas atsakingu už registro tvarkymą, pateikia registro duomenis tik kredito arba finansinės įstaigos vadovui arba jo įgaliotam asmeniui, Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai prie Vidaus reikalų ministerijos, taip pat įstatymų nustatyta tvarka – kitoms valstybės institucijoms ar įstaigoms.
Notarai ir asmenys, turintys teisę atlikti notarinius veiksmus, registro duomenis pateikia tik Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai prie Vidaus reikalų ministerijos, o kitoms valstybės institucijoms – įstatymų nustatyta tvarka.
15. Kredito ir finansinių įstaigų vadovai bei notarai ir asmenys, turintys teisę atlikti notarinius veiksmus, užtikrina, kad registro duomenys būtų apsaugoti nuo neteisėto sunaikinimo, pakeitimo ar naudojimo.