LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS

NUTARIMAS

DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS 2005 M. BIRŽELIO 23 D. NUTARIMO NR. 1K-19 „DĖL VERTYBINIŲ POPIERIŲ VIEŠOSIOS APYVARTOS TARPININKŲ KLIENTŲ IDENTIFIKAVIMO TAISYKLIŲ NAUJOS REDAKCIJOS PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO

2008 m. spalio 16 d. Nr. 1K-21

Vilnius

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:

1. Pakeisti Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų klientų identifikavimo taisyklių (toliau – Taisyklės), patvirtintų Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2005 m. birželio 23 d. nutarimu Nr. 1K-19 „Dėl Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų klientų identifikavimo taisyklių naujos redakcijos patvirtinimo“ (Žin., 2005, Nr. 80-2937, Nr. 94) pavadinimą ir išdėstyti jį taip:

„Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų klientų identifikavimo taisyklės“.

2. Pakeisti Taisyklių 1 punktą ir išdėstyti jį taip:

„1. Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų klientų identifikavimo taisyklės (toliau – Taisyklės) reglamentuoja finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų klientų identifikavimo ir informacijos apie klientus pateikimo Vertybinių popierių komisijai (toliau – Komisija) tvarką.“

3. Pakeisti Taisyklių 2 punktą ir išdėstyti jį taip:

„Šios Taisyklės taikomos AB Vilniaus vertybinių popierių biržos (toliau – Birža) nariams ir Lietuvos Respublikoje įregistruotoms finansinių priemonių sąskaitas tvarkančioms finansų maklerio įmonėms ir licencijuotoms kredito įstaigoms (toliau – tarpininkai).“

4. Pakeisti Taisyklių 3 punktą ir išdėstyti jį taip:

„3. Šių Taisyklių teisinis pagrindas – Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 20 straipsnio 3 ir 6 dalys.“

5. Pakeisti Taisyklių 4 punktą ir išdėstyti jį taip:

„Šiose Taisyklėse tarpininkų klientais laikomi asmenys, kurie su tarpininku yra sudarę pavedimų priėmimo ir vykdymo, finansinių priemonių portfelio valdymo sutartis arba kuriems yra atidarytos asmeninės vertybinių popierių ir (arba) pinigų sąskaitos.“

6. Papildyti Taisyklių 10 punktą ir išdėstyti jį taip:

„10. Tarpininkų klientų ir jų identifikavimo kodų sąrašas Komisijai turi būti pateiktas per VPN (Virtual private network) tinklą elektroninės duomenų bazės (dbf) forma (bylos struktūra pateikiama šių Taisyklių 1 priede) įkeliant bylą į Komisijos ftp tarnybinę stotį (serverį). Tarpininkas, pateikęs visą klientų ir jų identifikavimo kodų sąrašą pagal šio punkto reikalavimus, vėliau turi teikti tik sąrašo papildymus ir pakeitimus, tačiau Komisija turi teisę bet kada pareikalauti pateikti visą sąrašą arba pateikti informaciją apie konkrečius klientus.“

7. Pakeisti Taisyklių 14 punktą ir išdėstyti jį taip:

„Kai tarpininkas Biržoje vykdo kitų tarpininkų klientų pavedimus subkomiso pagrindais, kaip tai nustatyta Investicinių paslaugų teikimo ir klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo taisyklių, patvirtintų Vertybinių popierių komisijos 2007 m. gegužės 31 d. nutarimu Nr. 1K-22, 101 punkte, į Biržos prekybos sistemą įvedamame pavedime jis turi nurodyti tokį pat kliento identifikavimo kodą, kokį jam nurodė pavedimą pateikęs tarpininkas.“

KOMISIJOS PIRMININKĖ                                                                VILIJA NAUSĖDAITĖ