LIETUVOS BANKO VALDYBA
N U T A R I M A S
DĖL ATSISKAITYMŲ UŽ SANDORIUS UŽSIENIO VALIUTA TARPBANKINĖJE BIRŽOJE TAISYKLIŲ, PRIĖMIMO Į TARPBANKINĖS BIRŽOS NARIUS TAISYKLIŲ, PREKYBOS UŽSIENIO VALIUTA TARPBANKINĖJE BIRŽOJE TAISYKLIŲ
1993 m. lapkričio 18 d. Nr. 46
Vilnius
Lietuvos banko valdybos
1993 m. lapkričio 18 d. nutarimu Nr. 46
I. Atsiskaitymai litais
1. Atsiskaitymai litais už Tarpbankinėje biržoje (toliau- birža) sudarytus sandorius vykdomi per biržos subkorespondentinę sąskaitą Lietuvos banko Atsiskaitymų centre.
2. Biržos nariai už biržoje sudarytus sandorius litais atsiskaito per korespondentines sąskaitas Lietuvos banko Atsiskaitymų centre elektroninio ryšio pagalba.
3. Pabaigus prekybą biržoje, jos metu sudaryti sandoriai įforminami biržos sutartimi ir operacijų suvestine. Kiekviena biržos sutartis ir operacijų suvestinė yra surašoma dviem egzemplioriais: vienas lieka biržoje, kitas atiduodamas valiutos pirkėjui arba pardavėjui.
Biržos sutartyje įrašoma bendra sandorio suma ir komisinio mokesčio biržai suma.
4. Užsienio valiutos pirkėjas pirmą darbo dieną po prekybos dienos iki 16 val. turi pervesti mokestį už valiutą ir biržos komisinį mokestį į biržos subkorespondentinę sąskaitą Lietuvos banko Atsiskaitymų centre.
5. Birža antrą darbo dieną po prekybos dienos, atsiėmusi jai priklausantį komisinį mokestį, iki 16 val. turi pervesti iš savo subkorespondentinės sąskaitos Lietuvos banko Atsiskaitymų centre mokestį už parduotą valiutą, į tų užsienio valiutos pardavėjų, kurie pristatė arba atsiuntė telefaksu mokestinių pavedimų valiuta telekso kopijas, korespondentines sąskaitas Lietuvos banko Atsiskaitymų centre.
6. Į tų užsienio valiutos pirkėjų, kurie laiku nepristato mokestinių pavedimų užsienio valiuta kopijų, korespondentines sąskaitas birža perveda litus:
7. Jei užsienio valiutos pirkėjas vėluoja atsiskaityti su birža, jis moka biržai 1% baudą nuo sandorio sumos ir 0.5 % delspinigius nuo sandorio sumos už kiekvieną pavėluotą dieną.
8. Jei birža vėluoja atsiskaityti su užsienio valiutos pardavėju, birža jam moka 0.5% delspinigius nuo sandorio sumos už kiekvieną pavėluotą dieną.
II. Atsiskaitymai konvertuojama valiuta
10. Valiutos pardavėjas, ne vėliau kaip iki 12 valandos pirmą darbo dieną po prekybos dienos, turi pervesti parduotą konvertuojamą valiutą į Tarpbankinės biržos sąskaitą Lietuvos banke Nr. 001070505, nurodydamas, kad atsiskaitymo diena (value date) yra antra darbo diena po prekybos dienos.
11. Valiutos pardavėjas mokestiniame pavedime nurodo biržoje sudarytos sutarties Nr., įrašydamas „currency exchange contract No.“.
12. Padaręs pavedimą, valiutos pardavėjas tą pačią dieną, ne vėliau kaip iki 16 val., į biržą pristato pavedimo telekso kopiją arba atsiunčia ją telefaksu.
13. Pirmą darbo dieną po prekybos dienos, ne vėliau kaip iki 17 valandos, birža padaro pavedimus iš savo sąskaitos Lietuvos banke į valiutos pirkėjų sąskaitas, nurodydama, kad atsiskaitymo diena yra antra darbo diena po prekybos dienos.
14. Biržos nariams ir biržai draudžiama atsiskaityti, nurodant atsiskaitymo dieną ankstesnę, negu mokestinio pavedimo išsiuntimo diena (back-value).
15. Už konvertuojamos valiutos pervedimą į biržos sąskaitą moka valiutos pardavėjas. Už konvertuojamos valiutos pervedimą iš biržos sąskaitos į valiutos pirkėjo sąskaitą moka birža.
16. Jei valiutos pardavėjas biržai laiku neperveda valiutos, jis už kiekvieną pavėluotą dieną turi sumokėti biržai litais 0.5 % delspinigius nuo parduotos valiutos sumos pagal sandorio kursą. Šiam biržos nariui neleidžiama dalyvauti prekyboje, kol jis neatsiskaitys už sandorį.
17. Jei birža vėluoja pervesti užsienio valiutą valiutos pirkėjui, ji už kiekvieną pavėluotą dieną turi sumokėti jam litais 0.5 % delspinigius nuo nupirktos valiutos sumos pagal sandorio kursą.
18. Parduota konvertuojama valiuta turi būti pervesta į biržos sąskaitą per šiuos Lietuvos banko bankus korespondentus:
18.1 Jungtinių Amerikos Valstijų doleriai (USD).
Bankers Trust Company New York.
Adresas: P. O. Box 318 Church Street Station New York 10008.
SWIFT: BKTR US 33.
Lietuvos banko sąskaitos Nr. 04-098-607.
18.2 Vokietijos markės (DEM).
Deusche Bank AG.
Adresas: P. O. Box 10 06 01 D-6000 Frankfurt 1 Germany.
SWIFT: DEUT DE FF.
Lietuvos banko sąskaitos Nr. 949-760-300.
18.3 Prancūzijos frankai (FRF).
Banque de France.
Adresas: 39, rue Croix-des-Petits-Champs, PARIS 1c
R. C. PARIS B 572 104 891 FRANCE.
SWIFT: BDFE FR PP.
Lietuvos banko sąskaitos Nr. 5310.5.
18.4 Anglijos svarai sterlingų (GBP).
Bank of England.
Adresas: Drawing Office (HO-G) Treeadneedle Street London
EC2R 8AH.
SWIFT: BKEN GB 2L.
Lietuvos banko sąskaitos Nr. 41-980-050.
Patvirtintos
Lietuvos banko valdybos
1993 m. lapkričio 18 d. nutarimu Nr. 46
PRIĖMIMO Į TARPBANKINĖS BIRŽOS NARIUS TAISYKLĖS
I. Bendroji dalis
1. Šios taisyklės nustato priėmimo į Tarpbankinės biržos (toliau – biržos) narius, išstojimo ar pašalinimo iš biržos narių tvarką, biržos narių ir biržos teises bei pareigas.
2. Biržos nariai yra Lietuvos bankas ir Lietuvos banko nustatyta tvarka įregistruoti bankai, turintys leidimą tiesioginiams korespondentiniams ryšiams su užsienio bankais nustatyti arba galintys vykdyti tarptautines atsiskaitymų operacijas per kitus Lietuvos bankus, turinčius korespondentines sąskaitas užsienio bankuose, priimti į biržos narius, vadovaujantis šiomis taisyklėmis.
II. Priėmimo į biržos narius tvarka
3. Bankai, norintys prekiauti biržoje, parašo nustatytos formos prašymą biržos direktoriui (Priedas Nr. 1).
Prie prašymo prideda:
4. Biržos direktorius per 7 dienas nuo prašymo gavimo dienos turi išnagrinėti prašymą priimti į biržos narius ir informuoti banką, pateikusį prašymą.
5. Jei pateikti ne visi šių taisyklių 3 punkte nurodyti dokumentai arba nurodyti klaidingi duomenys, biržos direktorius grąžina prašymą bankui.
6. Bankas į biržos narius priimamas biržos direktoriaus įsakymu. Biržos direktorius įregistruoja biržos narį ir suteikia jam registracijos numerį.
7. Biržos narys ne vėliau, kaip per 5 dienas po priėmimo į biržos narius, turi sumokėti biržos įstatų 8 punkte numatytą stojamąjį mokestį.
8. Pašalinus biržos narį iš biržos arba jam pačiam išstojus iš biržos narių, stojamasis mokestis negrąžinamas.
9. Nutraukus biržos veiklą pagal biržos įstatų 19 punktą, biržos nariams yra grąžinamas stojamasis mokestis.
III. Biržos narių teisės ir pareigos
11. Biržos nariai gali:
11.2. Atsiskaityti su birža pagal Atsiskaitymų už sandorius užsienio valiuta Tarpbankinėje biržoje taisykles;
11.3. Gauti iš biržos informaciją apie biržos ir Lietuvos banko valdybos sprendimus dėl prekybos biržoje;
12. Biržos nariai privalo:
IV. Biržos pareigos
13. Birža privalo:
13.1. Supažindinti biržos narius su biržos įstatais ir kitais dokumentais, reglamentuojančiais biržos veiklą ir jų laikytis;
13.2. Laikytis atsiskaitymo terminų, numatytų Atsiskaitymų už sandorius užsienio valiuta Tarpbankinėje biržoje taisyklėse;
V. Išstojimo arba pašalinimo iš biržos narių tvarka
14. Biržos narys, norintis nutraukti savo veiklą biržoje, turi raštu pranešti biržos direktoriui. Prašymas dėl veiklos biržoje nutraukimo patenkinamas, kai biržos narys yra atsiskaitęs su birža už visus sandorius, sudarytus biržoje.
Biržos nario veiklos nutraukimas yra įforminamas biržos direktoriaus įsakymu.
15. Jei biržos narys nevykdo šių taisyklių 12 punkto reikalavimų, jo veikla biržoje biržos direktoriaus įsakymu gali būti laikinai sustabdyta.
16. Jei biržos narys ne kartą pažeidė šių taisyklių 12 punkto reikalavimus, biržos direktoriaus įsakymu biržos narys gali būti pašalintas iš biržos.
Priėmimo į Tarpbankinės biržos narius
taisyklių
Priedas Nr. 1
Tarpbankinės biržos direktoriui
Prašome Jus priimti___________________________į Tarpbankinės biržos narius.
(Banko pavadinimas)
Įsipareigojame laikytis Tarpbankinės biržos įstatų, Priėmimo į Tarpbankinės biržos narius taisyklių, Prekybos užsienio valiuta Tarpbankinėje biržoje taisyklių ir Atsiskaitymų už sandorius užsienio valiuta Tarpbankinėje biržoje taisyklių.
Priedai:
1. Licencijos banko veiklai nuorašas.
2. Leidimo operacijoms užsienio valiuta nuorašas.
3. Korespondentinių sąskaitų sąrašas.
A. V. Banko valdytojas
Vyr. finansininkas
______________
Patvirtintos
Lietuvos banko valdybos
1993 m. lapkričio 18 d. nutarimu Nr. 46
PREKYBOS UŽSIENIO VALIUTA TARPBANKINĖJE BIRŽOJE TAISYKLĖS
I. Bendroji dalis
1. Šios taisyklės nustato prekybos užsienio valiuta tvarką Tarpbankinėje biržoje (toliau – biržoje).
2. Prekyba biržoje vykdoma vadovaujantis Lietuvos Respublikos įstatymais, biržos įstatais, šiomis taisyklėmis, bei kitais teisės aktais, reglamentuojančiais operacijų užsienio valiuta tvarką Lietuvos Respublikoje.
3. Teisę prekiauti užsienio valiuta biržoje turi biržos nariai, priimti pagal Priėmimo į Tarpbankinės biržos narius taisykles.
4. Birža vykdo šias operacijas:
4.1. Organizuoja prekybą užsienio valiuta ir sudaro valiutos pirkimo ar pardavimo sandorius su biržos nariais;
4.2. Organizuoja ir vykdo atsiskaitymus užsienio valiuta ir litais pagal sandorius, sudarytus biržoje;
6. Operacijas biržoje vykdo biržos narių atstovai (toliau – dileriai), turintys atstovaujamo banko vadovo ir vyriausiojo finansininko patvirtintą įgaliojimą atstovauti banką biržoje.
8. Pažeidusiems šias taisykles, birža taiko priemones, numatytas Priėmimo į Tarpbankinės biržos narius taisyklėse.
9. Prekyba biržoje vykdoma ne rečiau, kaip kartą per savaitę. Apie visus prekybos vietos ir laiko pakeitimus birža įsipareigoja pranešti biržos nariams ne vėliau kaip prieš dvi darbo dienas iki prekybos dienos.
10. Prekybai vadovauja biržos kurso makleris arba biržos direktorius. Jie turi teisę paprašyti dilerius pateikti asmens tapatumą įrodančius dokumentus.
11. Į prekybos salę įleidžiami tik dileriai ir biržos darbuotojai. Kitų organizacijų atstovai į prekybos salę įleidžiami tik leidus biržos direktoriui.
II. Užsakymų įforminimas
13. Prieš prekybos pradžią dileriai pateikia biržos kurso makleriui išankstinį užsakymą (Priedas Nr. 1) užsienio valiutos pirkimui arba pardavimui. Išankstiniame užsakyme dileriai nurodo užsienio valiutos pirkimo arba pardavimo sumą praėjusios prekybos metu fiksuotu kursu.
14. Vykdant pirmąją kurios nors valiutos prekybą, išankstiniai užsakymai pateikiami Lietuvos banko nustatytu oficialiu tos valiutos kursu prekybos dieną.
17. Prekybos metu dileriai gali pateikti papildomus užsakymus (Priedas Nr. 2), keisdami perkamos ar parduodamos užsienio valiutos sumą.
Užsienio valiutos sumos išankstiniuose ir papildomuose užsakymuose turi būti kartotinės minimalioms pirkimo ar pardavimo sumoms.
Visi dilerių pateikti užsakymai registruojami operacijų suvestinėje (Priedas Nr. 3).
III. Užsienio valiutos kurso nustatymas
18. Pradinis užsienio valiutos kursas lito atžvilgiu yra kursas, nustatytas praėjusios prekybos metu.
19. Prekybos pradžioje kurso makleris paskelbia užsienio valiutos pirkimo ir pardavimo sumas pradiniu kursu.
Jeigu prekybos pradžioje parduodamos užsienio valiutos suma didesnė už perkamos valiutos sumą, kurso makleris mažina užsienio valiutos kursą lito atžvilgiu.
Jeigu prekybos pradžioje parduodamos užsienio valiutos suma mažesnė už perkamos valiutos sumą, kurso makleris didina užsienio valiutos kursą lito atžvilgiu.
20. Užsienio valiutos kurso lito atžvilgiu keitimo žingsnį kurso makleris gali pasirinkti nuo 0.0001 lt iki 0.1 lt.
21. Kursas keičiamas, jei pagal paskutinį paskelbtą kursą dileriams pateikus papildomus užsakymus, parduodamos ir perkamos valiutos sumos dar skiriasi.
22. Dileriai turi teisę pateikti tik tokius papildomus užsakymus, kurie nedidina skirtumo tarp pasiūlos ir paklausos.
IV. Sudarytų sandorių įforminimas ir atsiskaitymas už juos
24. Pabaigus prekybą biržoje, jos metu sudaryti sandoriai įforminami biržos sutartimi (Priedas Nr. 4) ir operacijų suvestine (Priedas Nr. 3). Operacijų suvestinė yra neatskiriama biržos sutarties dalis.
Kiekviena biržos sutartis ir operacijų suvestinė yra surašomos dviem egzemplioriais. Kiekvieną pasirašo kurso makleris ir dileris.
25. Jeigu dileris atsisako pasirašyti biržos sutartį, prekybos rezultatai anuliuojami ir prekyba pradedama iš naujo. Joje dalyvauti neleidžiama biržos nariui, kurio dileris atsisakė pasirašyti biržos sutartį.
Jei tas pats dileris po kitos prekybos atsisako pasirašyti biržos sutartį, biržos narys gali būti pašalintas iš biržos.
V. Komisinis atlyginimas
27. Už biržoje sudarytus sandorius biržos nariai (išskyrus Lietuvos banką) moka biržai komisinį 0.1% mokestį nuo sandorio sumos. Ir užsienio valiutos pardavėjas, ir pirkėjas komisinį mokestį moka litais. Komisinio mokesčio suma nurodoma biržos sutartyje.
Komisinis mokestis gali būti pakeistas, biržos narius įspėjus prieš 5 darbo dienas.
Prekybos užsienio valiuta
Tarpbankinėje biržoje taisyklių Priedas Nr. 1
IŠANKSTINIS UŽSAKYMAS
Valiutos pavadinimas: ...........................................
................................................... ....................................................
(Banko pavadinimas) (Banko kodas)
................................................................................................................................................................
PARDAVIMAS (1=10000) PIRKIMAS (1=10000)
................................................................................................................................................................
KURSAS SUMA KURSAS SUMA
................................................................................................................................................................
................................................................................................................................................................
199... m.............................. mėn..... d.
Banko atstovo pavardė........................... Parašas
______________
Prekybos užsienio valiuta
Tarpbankinėje biržoje taisyklių
Priedas Nr. 2
| PAPILDOMAS UŽSAKYMAS
|
PAPILDOMAS UŽSAKYMAS |
| Banko kodas _________ |
Banko kodas _________ |
| Kursas ______________ |
Kursas ______________ |
| Pardavimas __________ |
Pardavimas __________ |
| Pirkimas ____________ |
Pirkimas ____________ |
| Banko atstovo parašas _____________________ |
Banko atstovo parašas _____________________ |
| Data ________________ (1= 10000 JAV dolerių) |
Data ________________ (1= 10000 Anglijos svarų sterlingų) |
| PAPILDOMAS UŽSAKYMAS |
PAPILDOMAS UŽSAKYMAS |
| Banko kodas _________ |
Banko kodas _________ |
| Kursas ______________ |
Kursas ______________ |
| Pardavimas __________ |
Pardavimas __________ |
| Pirkimas ____________ |
Pirkimas ____________ |
| Banko atstovo parašas _____________________ |
Banko atstovo parašas _____________________ |
| Data ________________ (1= 10000 JAV dolerių) |
Data ________________ (1= 10000 JAV dolerių) |
______________
Prekybos užsienio valiuta
Tarpbankinėje biržoje taisyklių
Priedas Nr. 3
PREKYBINIŲ OPERACIJŲ SUVESTINĖ
Valiuta USD
199.. m. lapkričio mėn. d.
Banko pavadinimas Eilės numeris
Prekybos eigoje atliktos pirkimo-pardavimo operacijos
| Operacijos pobūdis |
Pardavimas (1 vnt. 10000) |
Pirkimas (1 vnt. 10000) |
||
| Kursas |
Suma |
Kursas |
Suma |
|
| Išankstinis užsakymas |
|
|
|
|
| Papildomas užsakymas |
|
|
|
|
| IŠ VISO: |
|
IŠ VISO: |
|
|
|
|
Užsak. Užsak. |
|
|
|
| Fiksingas |
|
NETTO suma |
||
| Pardavimo |
Pirkimo |
|||
|
|
|
|||
Banko atstovo parašas
Biržos maklerio parašas
______________
Prekybos užsienio valiuta
Tarpbankinėje biržoje taisyklių
Priedas Nr. 4
BIRŽOS PREKYBINĖ SUTARTIS Nr.
Valiuta USD
Banko pavadinimas Eilės numeris
KOMERCINIS BANKAS....................................
....................................................................................................................................................
Prekybos eigoje atliktos pirkimo – pardavimo operacijos
| Operacijos pobūdis |
Pardavimas (1 vnt. 10000) |
Pirkimas (1 vnt. 10000) |
||
| Kursas |
Suma |
Kursas |
Suma |
|
| Išankstinis užsakymas |
|
|
|
|
| Papildomas užsakymas |
|
|
|
|
| IŠ VISO: |
|
IŠ VISO: |
|
|
| Fiksingas |
|
NETTO suma |
|
| Pardavimo (1 vnt. 10000) |
Pirkimo (1 vnt. 10000) |
||
|
|
|
||
Už sudarytus sandorius
KOMERCINIS BANKAS..............................
įsipareigoja pervesti į Tarpbankinės biržos sąskaitą
| Litų |
USD |
|
|
|
Tarpbankinė birža įsipareigoja pervesti į KOMERCINIO BANKO ....................... sąskaitą
| Litų |
USD |
|
|
|
Tarpbankinei biržai priklausantys komisiniai:
| Litų |
USD |
|
|
|
Atsiskaitymai vykdomi pagal Atsiskaitymų taisykles
Data:
Banko atstovo parašas
Biržos maklerio parašas
______________