LIETUVOS BANKO VALDYBOS
N U T A R I M A S
DĖL Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklių patvirtinimo
2012 m. liepos 12 d. Nr. 03-159
Vilnius
Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo (Žin., 1994, Nr. 99-1957; 2001, Nr. 28-890; 2004, Nr. 28-869, Nr. 54-1830; 2009, Nr. 38-1441, Nr. 153-6895; 2011, Nr. 46-2158, Nr. 145-6812) 11 straipsnio 1 dalies 7 punktu, Lietuvos Respublikos finansų rinkos priežiūros sistemos pertvarkos įstatymo (Žin., 2011, Nr. 145-6811) 4 straipsnio 3 dalimi ir Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo pakeitimo įstatymo (Žin., 2012, Nr. 77-3977) 2 straipsnio 2 dalimi, Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:
1. Patvirtinti Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisykles (pridedama).
2. Pripažinti netekusiais galios:
2.1. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2009 m. lapkričio 26 d. nutarimą Nr. 1K-22 „Dėl Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklių patvirtinimo“ (Žin., 2009, Nr. 143-6340);
2.2. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2011 m. gruodžio 22 d. nutarimą Nr. 1K-21 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2009 m. lapkričio 26 d. nutarimo Nr. 1K-22 „Dėl Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo“ (Žin., 2011, Nr. 159-7556).
PATVIRTINTA
Lietuvos banko valdybos
2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-159
FINANSŲ MAKLERIO ĮMONIŲ IR KREDITO ĮSTAIGŲ, TEIKIANČIŲ INVESTICINES PASLAUGAS, VEIKLOS ATASKAITŲ RENGIMO IR PATEIKIMO TAISYKLĖS
I. BENDROSIOS NUOSTATOS
1. Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklės (toliau – Taisyklės) nustato veiklos ataskaitų turinio reikalavimus, pateikimo Lietuvos bankui tvarką ir būdus.
2. Taisyklėse išdėstyti reikalavimai taikomi Lietuvos banko išduotą licenciją turinčioms finansų maklerio įmonėms, Lietuvos Respublikoje licencijuotoms kredito įstaigoms, turinčioms teisę teikti investicines paslaugas, kitoje valstybėje narėje licencijuotų finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų filialams, teikiantiems investicines paslaugas Lietuvos Respublikoje (toliau – tarpininkas).
Kitoje valstybėje narėje licencijuotiems finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų filialams, teikiantiems investicines paslaugas Lietuvos Respublikoje, Taisyklių V skyriaus reikalavimai netaikomi.
3. Taisyklių teisinis pagrindas – Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 20 straipsnis.
4. Taisyklėse vartojamos sąvokos:
4.3. asmeninio pobūdžio rekomendacija – kaip apibrėžta Investicinių paslaugų teikimo ir klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo taisyklėse, patvirtintose Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-157;
4.4. korporacija, rezidentai, nerezidentai, sektoriai, finansinė korporacija, nefinansinė korporacija, namų ūkis, valdžios sektorius ir ne pelno institucijos, teikiančios paslaugas namų ūkiams – kaip apibrėžta Informacijos apie vertybinių popierių savininkus, vertybinių popierių likučius ir finansinius srautus pateikimo taisyklėse, patvirtintose Vertybinių popierių komisijos 2005 m. kovo 31 d. nutarimu Nr. 7;
4.5. vertybinių popierių emitentas, nuosavybės vertybiniai popieriai, ne nuosavybės vertybiniai popieriai – kaip apibrėžta Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatyme;
4.6. ISIN kodas – finansinių priemonių ir susijusių finansinių priemonių tarptautinis identifikacinis numeris, suteikiamas pagal ISO 6166 standartą (Securities and related financial instruments – International securities identification numbering system (ISIN);
II. INFORMACIJOS PATEIKIMO TERMINAI IR TVARKA
5. Tarpininkas Lietuvos bankui privalo pateikti:
5.1. Taisyklių III skyriuje nustatyto turinio veiklos ataskaitą – per 15 darbo dienų ataskaitiniam laikotarpiui pasibaigus;
6. Veiklos ataskaita ir papildoma informacija turi būti pateikta elektroniniu formatu pagal Taisyklių 1 priede nurodytą lentelių struktūrą.
7. Trumpiau negu ataskaitinį laikotarpį veikiantis tarpininkas Taisyklių III skyriuje nustatyto turinio veiklos ataskaitą turi pateikti už faktinio veikimo laikotarpį.
III. VEIKLOS ATASKAITOS TURINYS
9. Veiklos ataskaitoje duomenys yra klasifikuojami pagal Taisyklių 11 punkte nurodytą klasifikatorių.
10. Tarpininkas apie savo veiklą privalo pateikti šiuos duomenis:
10.1. informaciją apie klientus (Taisyklių 1 priedo 1 lentelė):
10.1.1. klientų, su kuriais tarpininkas yra sudaręs investicinių paslaugų teikimo sutartis, skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje (jeigu tas pats klientas su tarpininku yra sudaręs daugiau nei vieną investicinių paslaugų teikimo sutartį, jis laikomas vienu tarpininko klientu);
10.1.2. klientų, kuriems tarpininkas per ataskaitinį laikotarpį tarpininkavo sudarant sandorius dėl finansinių priemonių (pirkimo–pardavimo, mainų, dovanojimo, paveldėjimo, atsiskaitymo už įsiskolinimą, skolinimo, atpirkimo ir kt.), skaičius (jeigu tarpininkas sudarant sandorius tarpininkavo tam pačiam klientui per ataskaitinį laikotarpį daugiau nei vieną kartą, laikoma, kad tai vienas klientas);
10.2. informaciją apie valdomus klientų finansinių priemonių portfelius (Taisyklių 1 priedo 1 lentelė):
10.2.1. sudarytų finansinių priemonių portfelio valdymo sutarčių skaičius ir valdomo finansinių priemonių portfelio vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje;
10.2.2. per ataskaitinį laikotarpį sudarytų naujų ir pasibaigusių finansinių priemonių portfelio valdymo sutarčių skaičius;
10.2.3. per ataskaitinį laikotarpį iš klientų gautos piniginės lėšos ir (ar) kitas patikėtas turtas, išreikštas pinigine verte, ir klientams išmokėtos piniginės lėšos ir (ar) perduotas turtas, išreikštas pinigine verte pagal finansinių priemonių portfelio valdymo sutartis, atskirai pateikti naujų per ataskaitinį laikotarpį su klientais sudarytų finansinių priemonių portfelio valdymo sutarčių ir pasibaigusių finansinių priemonių portfelio valdymo sutarčių duomenis;
10.3. per ataskaitinį laikotarpį tarpininko sudarytų finansinių priemonių pirkimo ir pardavimo sandorių klientų ir savo sąskaita vertė: teikiami sandorio sudarymo dienos duomenys (Taisyklių 1 priedo 2 lentelė);
10.4. kitą su veikla susijusią informaciją (Taisyklių 1 priedo 3 lentelė):
10.4.1. galiojančių atpirkimo ir atvirkštinio atpirkimo sandorių, finansinių priemonių skolinimo ir skolinimosi sandorių, pinigų skolinimo finansinėms priemonėms įsigyti sandorių vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje;
10.4.2. per ataskaitinį laikotarpį su investuotojais sudarytų atpirkimo ir atvirkštinio atpirkimo sandorių sutarčių, finansinių priemonių skolinimo ir skolinimosi sutarčių, pinigų skolinimo finansinėms priemonėms įsigyti sutarčių skaičius;
10.4.3. įsipareigojimų, įskaitant nesumokėtas garantines įmokas, kurių klientai neįvykdė pagal atpirkimo sandorių sutartis, vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje;
10.4.4. per ataskaitinį laikotarpį pateiktų asmeninio pobūdžio rekomendacijų ir investicinių tyrimų skaičius;
10.4.5. vertybinių popierių emitentų ir kitų įmonių, kurių finansinių priemonių apskaitą tarpininkas tvarko, skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje;
10.4.6. per ataskaitinį laikotarpį tarpininko išplatintų finansinių priemonių su įsipareigojimu jas išplatinti ir be įsipareigojimo jas išplatinti bendra vertė;
10.5. informaciją apie tarpininko Lietuvoje viešai platinamus kitoje valstybėje narėje ar trečiojoje šalyje įsteigtus kolektyvinio investavimo subjektus (toliau – fondas (subfondas); informaciją apie kiekvieną fondą (subfondą) pateikti atskirai (Taisyklių 1 priedo 5 lentelė):
10.5.1. apie fondo (subfondo) grynųjų aktyvų vertę ir dalyvių skaičių pateikti tokią informaciją (Taisyklių 1 priedo 5.1 lentelė):
10.5.1.3. dalyvių įsigyta fondo (subfondo) grynųjų aktyvų dalis (vnt.) ataskaitinio laikotarpio pabaigoje;
10.5.1.4. grynųjų aktyvų vertė 1 investiciniam vienetui (akcijai) (fondo (subfondo) valiuta) ataskaitinio laikotarpio pabaigoje;
10.5.1.5. dalyvių, turinčių fondo (subfondo) investicinių vienetų (akcijų), skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje;
10.5.2. apie išplatintus fondo (subfondo) investicinius vienetus (akcijas) per ataskaitinį laikotarpį pateikti tokią informaciją (Taisyklių 1 priedo 5.2 lentelė):
10.5.3. apie išpirktus fondo (subfondo) investicinius vienetus (akcijas) per ataskaitinį laikotarpį pateikti tokią informaciją (Taisyklių 1 priedo 5.3 lentelė):
IV. VEIKLOS ATASKAITOS TURINIO KLASIFIKACIJA
11. Tarpininkas Taisyklių 10 punkte nurodytą informaciją turi pateikti sugrupavęs tokia tvarka:
11.1. vadovaujantis Taisyklių 10.1–10.3 papunkčiais, klientai turi būti suskirstyti į 3 grupes: Lietuvos rezidentus, Europos Sąjungos rezidentus (išskyrus Lietuvos Respubliką) ir nerezidentus. Šios grupės turi būti suskirstytos į šiuos sektorius: finansinės korporacijos, namų ūkiai ir kiti investuotojai, prie pastarųjų priskiriant nefinansines korporacijas, valdžios sektorių ir ne pelno institucijas, teikiančias paslaugas namų ūkiams;
11.2. vadovaujantis Taisyklių 10.3 papunkčiu, finansinių priemonių pirkimo ir pardavimo sandoriai klientų ir savo sąskaita turi būti suskirstyti pagal jų sudarymo vietą – Lietuvos ar užsienio reguliuojamoje rinkoje ar už reguliuojamos rinkos ribų. Daugiašalėje prekybos sistemoje sudaryti sandoriai priskiriami prie reguliuojamoje rinkoje sudarytų sandorių. Ne nuosavybės vertybinių popierių išpirkimas priskiriamas prie finansinių priemonių pardavimo už reguliuojamos rinkos ribų sandorių;
11.3. vadovaujantis Taisyklių 10.3 papunkčiu, finansinės priemonės turi būti suskirstytos į nuosavybės vertybinius popierius, ne nuosavybės vertybinius popierius (išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius), Vyriausybės vertybinius popierius, kolektyvinio investavimo subjektų investicinius vienetus (akcijas), išvestines finansines priemones ir kitas finansines priemones;
11.4. vadovaujantis Taisyklių 10.4.7 papunkčiu, iš investicinių paslaugų teikimo gautos pajamos turi būti suskirstytos taip:
V. PAPILDOMOS INFORMACIJOS TURINYS
12. Tarpininkas privalo pateikti tokią ataskaitinių finansinių metų pabaigos informaciją:
12.1. tarpininko organizacinę struktūrą: ar tarpininkas turi vidaus kontrolierių, atitikties specialistą (angl. compliance officer) ir ar yra sukurta vidaus audito tarnyba, rizikos valdymo tarnyba, informacinių technologijų tarnyba, personalo tarnyba (Taisyklių 1 priedo 6 lentelė);
12.2. pateikti informaciją, kada patvirtinti ir kada redaguoti šie dokumentai: investicinių paslaugų teikimo nuostatai, vidaus kontrolės nuostatai, interesų konfliktų vengimo nuostatai, klientų piniginių lėšų saugojimo ir naudojimo nuostatai, personalo kvalifikacijos kėlimo ir mokymo nuostatai, asmens duomenų tvarkymo nuostatai, konfidencialios informacijos saugojimo nuostatai, veiklos tęstinumo nuostatai, pinigų plovimo prevencijos ir tarptautinių sankcijų nuostatai, klientų skirstymo į kategorijas nuostatai, pavedimų vykdymo nuostatai, apibendrintas finansinių priemonių pobūdžio ir joms būdingos rizikos aprašymas, „Pažink savo klientą“ anketa, konkrečių investicinių paslaugų ir finansinių priemonių atitikties kliento interesams įvertinimo nuostatai (angl. suitability test), konkrečių investicinių paslaugų ir finansinių priemonių tinkamumo klientui įvertinimo nuostatai (angl. appropriateness test) (Taisyklių 1 priedo 7 lentelė).
VI. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
13. Lietuvos bankas gali pareikalauti, kad tarpininkas savo veiklos ataskaitą ir (ar) papildomą informaciją pateiktų raštu, pasirašytą atsakingo asmens.
Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių
investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo
taisyklių
1 priedas
Bendra informacija
| Įmonės pavadinimas: |
|
| Įmonės kodas: |
|
| Ataskaitinio laikotarpio data nuo: |
|
| Ataskaitinio laikotarpio data iki: |
|
| Pranešimo užpildymo data: |
|
| Įmonės vadovo pareigų pavadinimas: |
|
| Įmonės vadovo vardas ir pavardė: |
|
| Įmonės vadovo kontaktai: |
|
| Atsakingo asmens pareigų pavadinimas: |
|
| Atsakingo asmens vardas ir pavardė: |
|
| Atsakingo asmens kontaktai: |
|
1 lentelė. Informacija apie tarpininko klientus ir valdomus klientų finansinių priemonių portfelius
| Kodas |
Rodiklis |
Lietuvos rezidentai |
Europos Sąjungos rezidentai |
Nerezidentai |
Iš viso |
||||||||||
| finansinės korporacijos |
namų ūkis |
kiti investuotojai |
iš viso |
finansinės korporacijos |
namų ūkis |
kiti investuotojai |
iš viso |
finansinės korporacijos |
namų ūkis |
kiti investuotojai |
iš viso |
||||
| 001 |
Klientų, su kuriais tarpininkas yra sudaręs investicinių paslaugų teikimo sutartis, skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 002 |
Klientų, kuriems tarpininkas per ataskaitinį laikotarpį tarpininkavo sudarant sandorius dėl finansinių priemonių, skaičius |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 003 |
Sudarytų finansinių priemonių portfelio valdymo sutarčių skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 004 |
Valdomo finansinių priemonių portfelio vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 005 |
Per ataskaitinį laikotarpį sudarytų naujų finansinių priemonių portfelio valdymo sutarčių skaičius |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 006 |
Per ataskaitinį laikotarpį pasibaigusių finansinių priemonių portfelio valdymo sutarčių skaičius |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 007 |
Per ataskaitinį laikotarpį iš klientų gautos piniginės lėšos ir (ar) kitas patikėtas turtas, išreikštas pinigine verte pagal finansinių priemonių portfelio valdymo sutartis |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 008 |
Per ataskaitinį laikotarpį išmokėtos piniginės lėšos ir (ar) kitas perduotas turtas, išreikštas pinigine verte pagal finansinių priemonių portfelio valdymo sutartis |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 009 |
Per ataskaitinį laikotarpį iš klientų gautos piniginės lėšos ir (ar) kitas patikėtas turtas, išreikštas pinigine verte pagal naujas finansinių priemonių portfelio valdymo sutartis |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 010 |
Per ataskaitinį laikotarpį išmokėtos piniginės lėšos ir (ar) kitas perduotas turtas, išreikštas pinigine verte pagal pasibaigusias finansinių priemonių portfelio valdymo sutartis |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. lentelė. Tarpininko sudaryti sandoriai:
2.1. Finansinių priemonių pirkimo sandoriai
| Kodas |
Rodiklis |
Lietuvos rezidentai |
Europos Sąjungos rezidentai |
Nerezidentai |
Prekyba savo sąskaita |
Iš viso |
||||||||||
| finansinės korporacijos |
namų ūkis |
kiti investuotojai |
iš viso |
finansinės korporacijos |
namų ūkis |
kiti investuotojai |
iš viso |
finansinės korporacijos |
namų ūkis |
kiti investuotojai |
iš viso |
|||||
| 011 |
Pirkimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - nuosavybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 012 |
Pirkimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 013 |
Pirkimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - Vyriausybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 014 |
Pirkimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 015 |
Pirkimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje -išvestinės finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 016 |
Pirkimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - kitos finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 017 |
Pirkimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - nuosavybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 018 |
Pirkimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 019 |
Pirkimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - Vyriausybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 020 |
Pirkimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 021 |
Pirkimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - išvestinės finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 022 |
Pirkimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - kitos finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 023 |
Pirkimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - nuosavybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 024 |
Pirkimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 025 |
Pirkimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - Vyriausybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 026 |
Pirkimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 027 |
Pirkimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - išvestinės finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 028 |
Pirkimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - kitos finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 029 |
Pirkimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - nuosavybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 030 |
Pirkimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 031 |
Pirkimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - Vyriausybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 032 |
Pirkimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 033 |
Pirkimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - išvestinės finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 034 |
Pirkimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - kitos finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.2. Finansinių priemonių pardavimo sandoriai
| Kodas |
Rodiklis |
Lietuvos rezidentai |
Europos Sąjungos rezidentai |
Nerezidentai |
Prekyba savo sąskaita |
Iš viso |
||||||||||
| finansinės korporacijos |
namų ūkis |
kiti investuotojai |
iš viso |
finansinės korporacijos |
namų ūkis |
kiti investuotojai |
iš viso |
finansinės korporacijos |
namų ūkis |
kiti investuotojai |
iš viso |
|||||
| 111 |
Pardavimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - nuosavybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 112 |
Pardavimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 113 |
Pardavimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - Vyriausybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 114 |
Pardavimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 115 |
Pardavimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - išvestinės finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 116 |
Pardavimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - kitos finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 117 |
Pardavimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - nuosavybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 118 |
Pardavimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 119 |
Pardavimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - Vyriausybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 120 |
Pardavimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 121 |
Pardavimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - išvestinės finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 122 |
Pardavimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - kitos finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 123 |
Pardavimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - nuosavybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 124 |
Pardavimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 125 |
Pardavimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - Vyriausybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 126 |
Pardavimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 127 |
Pardavimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - išvestinės finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 128 |
Pardavimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - kitos finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 129 |
Pardavimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - nuosavybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 130 |
Pardavimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 131 |
Pardavimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - Vyriausybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 132 |
Pardavimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 133 |
Pardavimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - išvestinės finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 134 |
Pardavimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - kitos finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 lentelė. Kita informacija apie tarpininko veiklą
| Kodas |
Rodiklis |
Iš viso |
| 001 |
Galiojančių atpirkimo sandorių vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
|
| 002 |
Galiojančių atvirkštinio atpirkimo sandorių vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
|
| 003 |
Galiojančių finansinių priemonių skolinimo sandorių vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
|
| 004 |
Galiojančių finansinių priemonių skolinimosi sandorių vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
|
| 005 |
Galiojančių pinigų skolinimo finansinėms priemonėms įsigyti sandorių vertė |
|
| 006 |
Per ataskaitinį laikotarpį sudarytų atpirkimo sandorių sutarčių skaičius |
|
| 007 |
Per ataskaitinį laikotarpį sudarytų atvirkštinių atpirkimo sandorių sutarčių skaičius |
|
| 008 |
Per ataskaitinį laikotarpį sudarytų finansinių priemonių skolinimo sutarčių skaičius |
|
| 009 |
Per ataskaitinį laikotarpį sudarytų finansinių priemonių skolinimosi sutarčių skaičius |
|
| 010 |
Per ataskaitinį laikotarpį sudarytų pinigų skolinimo finansinėms priemonėms įsigyti sutarčių skaičius |
|
| 011 |
Įsipareigojimų, kurių klientai neįvykdė pagal atpirkimo sandorių sutartis, vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
|
| 012 |
Per ataskaitinį laikotarpį pateiktų asmeninio pobūdžio rekomendacijų skaičius |
|
| 013 |
Per ataskaitinį laikotarpį pateiktų investicinių tyrimų skaičius |
|
| 014 |
Vertybinių popierių emitentų, kurių finansinių priemonių apskaitą tarpininkas tvarko, skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
|
| 015 |
Įmonių, išskyrus vertybinių popierių emitentus, kurių finansinių priemonių apskaitą tarpininkas tvarko, skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
|
| 016 |
Per ataskaitinį laikotarpį išplatintų finansinių priemonių su įsipareigojimu jas išplatinti bendra vertė |
|
| 017 |
Per ataskaitinį laikotarpį išplatintų finansinių priemonių be įsipareigojimo jas išplatinti bendra vertė |
|
| 018 |
Tarpininkavimo finansinių priemonių rinkoje komisiniai |
|
| 019 |
Finansinių priemonių portfelio valdymo pajamos |
|
| 020 |
Finansinių priemonių apskaitos pajamos |
|
| 021 |
Kitos pajamos iš investicinių paslaugų teikimo |
|
4 lentelė. Investicijos
| Kodas |
Rodiklis |
Iš viso |
Dviraidis šalies kodas |
| 007 |
Pajamos, gautos iš investicinių paslaugų teikimo klientams per ataskaitinį laikotarpį, suskirstytos pagal valstybes, kuriose tie klientai reziduoja |
|
|
5 lentelė. Informacija apie tarpininko viešai platinamus kitoje valstybėje narėje ar trečiojoje šalyje įsteigtus kolektyvinio investavimo subjektus:
5.1. Tarpininko viešai platinamų kitoje valstybėje narėje ar trečiojoje šalyje įsteigtų kolektyvinio investavimo subjektų grynieji aktyvai ir dalyvių skaičius
| ISIN kodas |
Fondo (subfondo) pavadinimas |
Dalyvių įsigyta fondo (subfondo) grynųjų aktyvų dalis (vnt.) ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
Grynųjų aktyvų vertė 1 vienetui (fondo (subfondo) valiuta) ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
Dalyvių, turinčių fondo (subfondo) vienetų, skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
Fondo (subfondo) valiuta |
Valiutos kursas ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
Iš viso Lietuvoje išplatinta grynųjų aktyvų vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5.2. Tarpininko Lietuvoje viešai platinamų kitoje valstybėje narėje ar trečiojoje šalyje įsteigtų kolektyvinio investavimo subjektų investicinių vienetų (akcijų) išplatinimo ataskaita
| ISIN kodas |
Fondo (subfondo) pavadinimas |
Per ataskaitinį laikotarpį išplatinta suma (fondo (subfondo) valiuta) |
Fondo (subfondo) valiuta |
Valiutos kursas ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
Per ataskaitinį laikotarpį išplatinta suma |
|
|
|
|
|
|
|
5.3. Tarpininko Lietuvoje viešai platinamų kitoje valstybėje narėje ar trečiojoje šalyje įsteigtų kolektyvinio investavimo subjektų investicinių vienetų (akcijų) išpirkimo ataskaita
| ISIN kodas |
Fondo (subfondo) pavadinimas |
Per ataskaitinį laikotarpį išpirkta suma (fondo (subfondo) valiuta) |
Fondo (subfondo) valiuta |
Valiutos kursas ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
Per ataskaitinį laikotarpį išpirkta suma |
|
|
|
|
|
|
|
6 lentelė. Informacija apie tarpininko organizacinę struktūrą
| Kodas |
Rodiklis |
Yra/Nėra |
| 001 |
Vidaus kontrolierius |
|
| 002 |
Atitikties specialistas |
|
| 003 |
Vidaus audito tarnyba |
|
| 004 |
Rizikos valdymo tarnyba |
|
| 005 |
Informacinių technologijų tarnyba |
|
| 006 |
Personalo tarnyba |
|
7 lentelė. Informacija apie tarpininko dokumentus
| Kodas |
Rodiklis |
Patvirtinimo data |
Redagavimo data |
| 001 |
Investicinių paslaugų teikimo nuostatai |
|
|
| 002 |
Vidaus kontrolės nuostatai |
|
|
| 003 |
Interesų konfliktų vengimo nuostatai |
|
|
| 004 |
Klientų piniginių lėšų saugojimo ir naudojimo nuostatai |
|
|
| 005 |
Personalo kvalifikacijos kėlimo ir mokymo nuostatai |
|
|
| 006 |
Asmens duomenų tvarkymo nuostatai |
|
|
| 007 |
Konfidencialios informacijos saugojimo nuostatai |
|
|
| 008 |
Veiklos tęstinumo nuostatai |
|
|
| 009 |
Pinigų plovimo prevencijos ir tarptautinių sankcijų nuostatai |
|
|
| 010 |
Klientų skirstymo į kategorijas nuostatai |
|
|
| 011 |
Pavedimų vykdymo politika |
|
|
| 012 |
Apibendrintas finansinių priemonių pobūdžio ir joms būdingos rizikos aprašymas |
|
|
| 013 |
Anketa „Pažink savo klientą“ |
|
|
| 014 |
Konkrečių investicinių paslaugų ir finansinių priemonių atitikties kliento interesams įvertinimo nuostatai |
|
|
| 015 |
Konkrečių investicinių paslaugų ir finansinių priemonių tinkamumo klientui įvertinimo nuostatai |
|
|
_________________