LIETUVOS RESPUBLIKOS FINANSŲ MINISTRAS

Į S A K Y M A S

DĖL REIKALAVIMŲ LIETUVOS RESPUBLIKOS VYRIAUSYBĖS TAUPYMO LAKŠTŲ PLATINTOJAMS PATVIRTINIMO

2002 m. gruodžio 18 d. Nr. 401

Vilnius

Atsižvelgdama į Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių išleidimo ir apyvartos tvarkos, patvirtintos Lietuvos Respublikos Vyriausybės 1997 m. gruodžio 3 d. nutarimu Nr. 1329 (Žin.,1997, Nr. 112-2838), 17 punkto nuostatas,

tvirtinu Reikalavimus Lietuvos Respublikos Vyriausybės taupymo lakštų platintojams (pridedama).

FINANSŲ MINISTRĖ                                                                             DALIA GRYBAUSKAITĖ

______________

PATVIRTINTA

Lietuvos Respublikos finansų ministro

2002 m. gruodžio 18 d. įsakymu Nr. 401

REIKALAVIMAI LIETUVOS RESPUBLIKOS VYRIAUSYBĖS TAUPYMO LAKŠTŲ PLATINTOJAMS

I. BENDROSIOS NUOSTATOS

1. Šie Reikalavimai Lietuvos Respublikos Vyriausybės taupymo lakštų platintojams (toliau – Reikalavimai) nustato kriterijus, kuriuos turi atitikti taupymo lakštų platintojai (toliau – Platintojai), norintys sudaryti Taupymo lakštų apyvartos tvarkymo sutartį (toliau – Sutartis), šių sutarčių sudarymo sąlygas bei kitus Platintojams keliamus reikalavimus.

2. Sutarties sudarymo, pakeitimo ar nutraukimo ir kitus su Platintojais bei taupymo lakštų apyvartos tvarkymu susijusius klausimus nagrinėja finansų ministro sudaryta komisija (toliau – Komisija).

II. REIKALAVIMAI PLATINTOJAMS

3. Platintoju gali būti Lietuvos centrinis vertybinių popierių depozitoriumas, Lietuvos Respublikos komercinis bankas ar Lietuvoje veikiantis užsienio banko filialas, turintis Lietuvos banko suteiktą teisę vykdyti operacijas vertybiniais popieriais ir esantis Lietuvos centrinio vertybinių popierių depozitoriumo dalyviu (toliau – Bankas), A arba B kategorijos finansų maklerio įmonė (toliau – finansų maklerio įmonė), kuri:

3.1. finansų maklerio įmonės veikla verčiasi ne trumpiau nei 3 (trejus) metus;

3.2. įstatinis kapitalas ne mažesnis nei 2,5 mln. litų;

3.3. yra Lietuvos centrinio vertybinių popierių depozitoriumo dalyvis.

4. Platintojas, norintis sudaryti Sutartį, vertinamas pagal:

4.1. užimamą rinkos dalį, t. y. esamų klientų skaičių (atskirai vertinama fizinių asmenų dalis), valdomų investicijų portfelių dydį (atskirai vertinama pagal fizinių asmenų portfelių dydį);

4.2. aktyvumą vertybinių popierių rinkoje;

4.3. taikomą operacijų su vertybiniais popieriais apsaugos bei kontrolės sistemą;

4.4. priežiūros institucijų taikytas sankcijas (jeigu buvo taikytos), vadovų reputaciją bei vadovams taikytas sankcijas už nusikaltimus finansams (jei buvo taikytos);

4.5. skyrių bei filialų tinklą (privaloma turėti ne mažiau nei 10 skyrių ir/ar filialų tinklą);

4.6. finansinę būklę ir gebėjimą užtikrinti atsiskaitymą laiku su investuotojais;

4.7. kitus kriterijus.

5. Platintojas, norintis taupymo lakštus platinti internetu, kreipiasi su prašymu į Finansų ministeriją. Internetu platinti leidžiama tik tuo atveju, jeigu Platintojas ne mažiau kaip 3 (trejus) metus aktyviai platina taupymo lakštus (t. y. paskutinių trijų taupymo lakštų emisijų išplatino ne mažiau kaip po 3 mln. litų, skaičiuojant nominalia verte), nėra nusižengęs Vyriausybės vertybinių popierių (taip pat ir taupymo lakštų) platinimą bei tvarkymą reglamentuojantiems teisės aktams ir pateikia dokumentus, įrodančius, kad atitinka šiuos kriterijus:

5.1. finansines operacijas elektroniniais kanalais atlieka ne trumpiau nei 2 (dvejus) metus;

5.2. turi įdiegęs patikimas duomenų saugumo bei investuotojų identifikavimo priemones.

III. PLATINIMO SUTARČIŲ SUDARYMAS

6. Platintojai, ketinantys sudaryti Sutartį, pateikia Finansų ministerijai šiuos dokumentus:

6.1. prašymą tvarkyti taupymo lakštų apyvartą, nurodant veiklos, susijusios su Vyriausybės vertybiniais popieriais, patirtį bei su šia veikla susijusius ketinimus;

6.2. paskutinių trejų metų finansines ataskaitas;

6.3. Platintojas-bankas pateikia Lietuvos banko išvadą apie tai, kad šis bankas tenkina visus Lietuvos banko nustatytus rizikos bei kapitalo reikalavimus, bei kitus dokumentus, patvirtinančius teisę vykdyti operacijas vertybiniais popieriais;

6.4. Platintojas-finansų maklerio įmonė pateikia dokumentus, įrodančius, kad tai A arba B kategorijos įmonė, bei Vertybinių popierių komisijos išvadą dėl atitinkamos kategorijos įmonei taikomų kapitalo bei rizikos reikalavimų atitikimo;

6.5. kitą informaciją, kuri, Platintojo manymu, gali turėti reikšmingos įtakos priimant sprendimą dėl Sutarties sudarymo.

7. Finansų ministerija, gavusi 6.1 punkte nurodytą prašymą, gali kreiptis į atitinkamą priežiūros instituciją dėl 4 punkte numatytos informacijos.

8. Gavusi visus reikalaujamus dokumentus, ministerija turi teisę paprašyti Platintojo ar priežiūros institucijos pateikti papildomos informacijos ar paaiškinimų.

9. Priimant sprendimą dėl Sutarties sudarymo, gali būti atsižvelgiama ir į kitus svarbius kriterijus (esamą platintojų tinklą, valstybės skolos rodiklius, kt.).

10. Komisija, nustačiusi, kad Platintojas atitinka visus jam keliamus reikalavimus ir nėra jokių kitų kliūčių, priima sprendimą dėl Sutarties su Platintoju pasirašymo.

11. Platintojas privalo informuoti Finansų ministeriją apie:

11.1. veiklos, susijusios su vertybiniais popieriais, nutraukimą ar apribojimą;

11.2. priežiūros institucijų pritaikytas sankcijas už su vertybiniais popieriais susijusią veiklą;

11.3. ketinimus nutraukti taupymo lakštų platinimą;

11.4. kitus įvykius, turinčius ar galinčius turėti įtakos įmonės finansinei veiklai ar stabilumui ar kitaip galinčius sutrukdyti laiku atsiskaityti už taupymo lakštus.

12. Finansų ministerija turi teisę kasmet peržiūrėti, kaip Platintojas atitinka reikalavimus. Jeigu platintojas nebeatitinka keliamų reikalavimų arba yra kitų motyvų, Finansų ministerija turi teisę pasiūlyti Platintojui nutraukti Sutartį arba gali nutraukti vienašališkai, laikydamasi Sutartyje nustatytų sąlygų.

V. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

13. Šie Reikalavimai taikomi Platintojams, kurie Reikalavimų įsigaliojimo dieną nėra sudarę Sutarties.

14. Finansų ministerija gali prašyti Platintojų, su kuriais Sutartis sudaryta iki šių Reikalavimų įsigaliojimo, pateikti ministerijai 6.2–6.4 punktuose nurodytą informaciją.

______________