LIETUVOS BANKO VALDYBOS

 

N U T A R I M A S

DĖL LIETUVOS BANKO VERTYBINIŲ POPIERIŲ IŠLEIDIMO IR APYVARTOS TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO

 

2001 m. liepos 19 d. Nr. 120

Vilnius

 

Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo (Žin., 1994, Nr. 99-1957; 2001, Nr. 28-890) 11 straipsnio 1 dalies 2 punktu, 29 straipsnio 2 dalies 2 punktu, Lietuvos banko valdyba nutaria:

1. Patvirtinti Lietuvos banko vertybinių popierių išleidimo ir apyvartos taisykles (pridedama).

2. Įgalioti Lietuvos banko valdybos pirmininką priimti sprendimus dėl Lietuvos banko vertybinių popierių emisijos ir aukciono organizavimo sąlygų, atsižvelgus į Pinigų rinkos komiteto pasiūlymus.

 

 

Valdybos pirmininkas                                                                                             Reinoldijus Šarkinas

______________

PATVIRTINTA

Lietuvos banko valdybos

2001 m. liepos 19 d. nutarimu Nr. 120

 

LIETUVOS BANKO VERTYBINIŲ POPIERIŲ IŠLEIDIMO IR

APYVARTOS TAISYKLĖS

 

I. BENDROSIOS NUOSTATOS

 

1. Šios taisyklės reglamentuoja išleidžiamų litais Lietuvos banko vertybinių popierių pardavimo, apmokėjimo, atsiskaitymų, apskaitos, apyvartos ir išpirkimo tvarką.

2. Šiose taisyklėse vartojamos sąvokos:

Lietuvos banko vertybiniai popieriai (toliau – vertybiniai popieriai) – Lietuvos banko išleidžiami skolos vertybiniai popieriai, naudojami kaip atvirosios rinkos operacijų priemonė siekiant Lietuvos banko įstatyme ir kituose Lietuvos banko teisės aktuose nustatytų Lietuvos banko tikslų;

apmokėjimas – lėšų už aukciono dalyvių pirktus vertybinius popierius pirminėje vertybinių popierių apyvartoje pervedimas Lietuvos bankui;

atsiskaitymas – pirkimo ir pardavimo sandorio antrinėje vertybinių popierių apyvartoje įvykdymas, kai pardavėjas gauna lėšas už pirkėjo įsigyjamus vertybinius popierius;

išpirkimas – skolinio įsipareigojimo (išleisto vertybinių popierių forma) įvykdymas prieš terminą, jeigu tai numatyta vertybinių popierių emisijos sąlygose, arba terminui pasibaigus, kai Lietuvos bankas grąžina investuotojams arba jų įgaliotiems vertybinių popierių sąskaitų tvarkytojams lėšas už išperkamus vertybinius popierius;

ribinio pelningumo aukcionas – Lietuvos banko rengiamas aukcionas, kuriame laimėję pasiūlymai tenkinami pagal ribiniuose pasiūlymuose nurodytą pelningumą;

ribinis (-iai) pasiūlymas (-ai) – ribinio arba sutartinio pelningumo aukcione laimėjęs vienas ar keli pasiūlymai, kuriuose nurodytas pelningumas yra didžiausias;

sutartinio pelningumo aukcionas – Lietuvos banko rengiamas aukcionas, kuriame laimėję pasiūlymai tenkinami pagal kiekviename iš jų nurodytą pelningumą;

sutartis – tai Lietuvos banko su aukciono dalyviu sudaryta sutartis, kurioje numatytos šalių teisės ir pareigos perkant vertybinius popierius aukcione pagal šias taisykles.

3. Vertybiniai popieriai išleidžiami su nuolaida (jų kaina apskaičiuojama pagal šių taisyklių 1 priede pateiktą metodiką) ir išperkami už nominaliąją vertę. Jeigu vertybiniai popieriai išperkami prieš terminą, išpirkimo kaina arba jos nustatymo tvarka nurodoma vertybinių popierių emisijos sąlygose.

4. Vertybinius popierius į apyvartą išleidžia ir išperka Lietuvos bankas.

 

II. VERTYBINIŲ POPIERIŲ APSKAITA

 

5. Vertybiniai popieriai išleidžiami nematerialia forma.

6. Bendrąją vertybinių popierių emisijos ir jų cirkuliacijos apskaitą tvarko akcinė bendrovė „Lietuvos centrinis vertybinių popierių depozitoriumas“ (toliau – depozitoriumas).

7. Asmenines vertybinių popierių sąskaitas depozitoriumo nustatyta tvarka tvarko vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkai, turintys tokią teisę, ir depozitoriumas (toliau – sąskaitų tvarkytojai).

8. Vertybinių popierių apskaita tvarkoma vadovaujantis Lietuvos Respublikos įstatymais ir kitais teisės aktais.

9. Kai sąskaitų tvarkytojui (išskyrus depozitoriumą) iškeliama bankroto byla arba panaikinama licencija, taip pat kai apribojamos visos operacijos arba jų dalis (t. y. kai jis negali savo klientams laiku įvykdyti visų įsipareigojimų, susijusių su vertybinių popierių pirkimu, pardavimu arba išpirkimu), visą klientų vertybinių popierių apskaitą perima depozitoriumas arba jo įgaliotas kitas sąskaitų tvarkytojas. Išpirkus tokius vertybinius popierius, lėšos investuotojams grąžinamos per depozitoriumą arba jo įgaliotą sąskaitų tvarkytoją.

10. Depozitoriumas arba jo įgaliotas sąskaitų tvarkytojas tvarko šių taisyklių 9 punkte nurodytą vertybinių popierių apskaitą pagal savo nustatytus paslaugų įkainius, kol investuotojai pasirenka kitą sąskaitų tvarkytoją arba 9 punkte nurodytam sąskaitų tvarkytojui atšaukiami nustatyti operacijų apribojimai.

 

III. VERTYBINIŲ POPIERIŲ IŠLEIDIMAS

 

11. Pirminė vertybinių popierių apyvarta vykdoma pagal šias taisykles Lietuvos banko organizuojamo vertybinių popierių aukciono būdu.

12. Aukcionai gali būti dviejų rūšių: ribinio pelningumo ir sutartinio pelningumo.

13. Aukcione gali dalyvauti su Lietuvos banku sudarę sutartį Lietuvos banko licenciją (leidimą) turintys komerciniai bankai ir užsienio bankų filialai (skyriai), veikiantys Lietuvos Respublikoje (toliau – aukciono dalyviai).

14. Aukciono dalyvis turi būti depozitoriumo dalyvis.

15. Aukciono dalyviai gali pateikti pasiūlymus dėl vertybinių popierių įsigijimo tik savo vardu ir savo sąskaita.

16. Paraiškos su pasiūlymais aukcionui pateikiamos Lietuvos bankui faksu arba kitomis Lietuvos bankui priimtinomis ryšio priemonėmis.

17. Aukciono dalyvis turi teisę pateikti neribotą skaičių pasiūlymų, jeigu Lietuvos banko pranešime apie rengiamą aukcioną nenurodyta kitaip.

18. Aukciono dalyvio kiekviename pateikiamame pasiūlyme nurodoma vertybinių popierių kiekio nominalioji vertė ir pageidaujamas investicijos į šiuos vertybinius popierius pelningumas. Pelningumas nurodomas procentais dviejų ženklų po kablelio tikslumu.

19. Aukciono dalyvio paraiškas pasirašo aukciono dalyvio vadovas arba jo įgaliotas asmuo.

20. Apie vertybinių popierių išleidimą Lietuvos bankas aukciono dalyviams praneša ne vėliau kaip vieną darbo dieną iki aukciono dienos.

21. Paskelbdamas apie vertybinių popierių išleidimą, Lietuvos bankas aukciono dalyviams praneša vertybinių popierių emisijos ir aukciono organizavimo sąlygas:

21.1. depozitoriumo vertybiniams popieriams suteiktą ISIN kodą arba jo santrumpą;

21.2. vieno vertybinio popieriaus nominaliąją vertę;

21.3. emisijos dydį (jeigu nuspręsta jį skelbti iš anksto);

21.4. vertybinių popierių galiojimo trukmę;

21.5. aukciono rūšį;

21.6. aukciono datą ir laiką;

21.7. mažiausią sumą, kuri gali būti nurodyta aukciono dalyvio pasiūlyme;

21.8. pasiūlymo sumos kartotinį;

21.9. didžiausią pasiūlymų kiekį, kurį gali pateikti vienas dalyvis (jeigu toks apribojimas nustatytas);

21.10. vieno aukciono dalyvio pateikiamą didžiausią bendrą pasiūlymų sumą (jeigu toks apribojimas nustatytas);

21.11. didžiausią pelningumą, pagal kurį aukcione gali būti tenkinami pasiūlymai (jeigu nuspręsta jį skelbti iš anksto);

21.12. apmokėjimo datą;

21.13. sąskaitą, į kurią pervedamos lėšos sumokėti už vertybinius popierius (toliau – aukciono sąskaitą);

21.14. išpirkimo datą ir išpirkimo sąlygas;

21.15. kitas sąlygas.

22. Aukciono dieną aukciono dalyviai iki aukciono organizavimo sąlygose nurodyto laiko pateikia Lietuvos bankui paraiškas pagal formą, pateiktą 2 priede. Iki aukciono organizavimo sąlygose nurodyto laiko aukciono dalyviai taip pat turi teisę atsiimti arba pakeisti pateiktas paraiškas. Pasibaigus paraiškų priėmimo laikui, aukciono dalyviai negali keisti ar atsiimti pateiktų paraiškų.

23. Lietuvos bankas atmeta bet kokį pasiūlymą, jeigu:

23.1. jis yra netinkamai įformintas, neatitinka šių taisyklių, emisijos arba aukciono organizavimo sąlygų;

23.2. paraiškos pateikėjas pagal šias taisykles neturi teisės dalyvauti aukcione.

24. Aukcionas vyksta Lietuvos banke aukciono dalyviams nedalyvaujant.

25. Aukciono metu sudaromas pasiūlymų sąrašas. Pasiūlymai išdėstomi pelningumo didėjimo tvarka.

26. Sudarius gautų pasiūlymų sąrašą, atrenkami aukcione laimėję pasiūlymai, pradedant nuo sąrašo pradžios, kol bus pasiektas Lietuvos banko nustatytas didžiausias pelningumas arba kol bendra pasiūlymų suma pasieks Lietuvos banko nustatytą vertybinių popierių emisijos dydį.

27. Jeigu vienas arba daugiau pasiūlymų yra ribinės padėties, pasiūlymai sumažinami proporcingai juose nurodytai sumai, apvalinant iki vieno vertybinio popieriaus nominaliosios vertės Lietuvos banko nuožiūra.

28. Ribinio pelningumo aukcione pasiūlymai tenkinami pagal laimėjusiuose pasiūlymuose siūlytą didžiausią (ribinį) pelningumą.

29. Sutartinio pelningumo aukcione pasiūlymai tenkinami pagal juose siūlytą (individualų) pelningumą.

30. Aukciono dieną kiekvienam aukcione dalyvavusiam dalyviui pranešami bendrieji aukciono rezultatai ir informuojama apie aukcione patenkintus jo pasiūlymus. Viešai skelbiami tik bendrieji aukciono rezultatai Lietuvos banko pasirinktais informacijos skelbimo būdais.

31. Aukciono dalyviai, nesulaukę 30 punkte nurodyto Lietuvos banko pranešimo, privalo nedelsdami apie tai informuoti Lietuvos banką. Jeigu aukciono dalyvis aukciono dieną nepranešė, kad negavo minėto pranešimo, sandoris vis tiek laikomas sudarytu ir dalyvis turi sumokėti už aukcione pirktus vertybinius popierius.

32. Aukcionas laikomas neįvykusiu, jeigu:

32.1. nebuvo gauta nė vieno pasiūlymo;

32.2. visuose pasiūlymuose nurodyti pelningumai viršijo Lietuvos banko nustatytą didžiausią pelningumą.

 

IV. APMOKĖJIMAS UŽ AUKCIONE PIRKTUS VERTYBINIUS POPIERIUS

 

33. Aukciono dalyviai už nupirktus vertybinius popierius sumoka kitą darbo dieną po aukciono (toliau – apmokėjimo dieną).

34. Aukciono dalyviai už aukcione pirktus vertybinius popierius sumoka pervesdami lėšas į aukciono sąskaitą iki 11 val. apmokėjimo dieną. Pervestų lėšų perteklių Lietuvos bankas ne vėliau kaip kitą darbo dieną grąžina aukciono dalyviams.

35. Jeigu aukciono dalyvis turi vertybinių popierių, kurie išperkami tą pačią dieną, kai mokama už naujai perkamus vertybinius popierius, išpirkimo lėšos arba jų dalis iš karto panaudojama naujai perkamiems vertybiniams popieriams apmokėti. Laikoma, kad aukciono dalyvis yra sumokėjęs už perkamus vertybinius popierius, jeigu iki apmokėjimo dienos 11 val. jis pervedė į aukciono sąskaitą pinigų, kuriuos turi sumokėti už perkamus vertybinius popierius, ir pinigų, gaunamų Lietuvos bankui išperkant kitus vertybinius popierius, skirtumą. Šis punktas netaikomas, jeigu išperkami įkeisti vertybiniai popieriai.

36. Aukciono dalyviui, neįvykdžiusiam 35 punkte nurodyto reikalavimo, perduodama tiek vertybinių popierių, kiek jis gali apmokėti. Lietuvos bankas pasirenka, pagal kuriuos aukciono dalyvio pasiūlymus perduoti vertybinius popierius. Likę laiku neapmokėti vertybiniai popieriai perduodami tada, kai aukciono dalyvis perveda lėšas už visus laiku neapmokėtus vertybinius popierius į aukciono sąskaitą. Per dešimt dienų nuo aukciono sąlygose nustatytos apmokėjimo dienos aukciono dalyvis turi sumokėti delspinigius Lietuvos bankui už kiekvieną pavėluotą dieną (delspinigiai apskaičiuojami pagal 1 priede nustatytą tvarką). Skaičiuojant delspinigius laikoma, kad kiekviena diena baigiasi 11 val.

Jeigu aukciono dalyvis per dvi darbo dienas nuo apmokėjimo dienos neperveda lėšų už visus laiku neapmokėtus vertybinius popierius į aukciono sąskaitą, aukcione sudarytas sandoris nutraukiamas ir aukciono dalyvis per dešimt dienų nuo sandorio nutraukimo dienos sumoka Lietuvos bankui 0,15 proc. baudą nuo bendros laiku neapmokėtų vertybinių popierių kainos, apskaičiuotos pagal aukciono rezultatus.

Aukciono dalyvis netenka teisės dalyvauti vertybinių popierių aukcionuose, kol neįvykdys šiame punkte nurodytos prievolės sumokėti delspinigius arba baudą. Jeigu aukciono dalyvis laiku nesumoka Lietuvos bankui priklausančių delspinigių arba baudos, Lietuvos bankas nusirašo šias sumas iš aukciono dalyvio sąskaitos Lietuvos banke (bazinės valiutos suma perskaičiuojama litais pagal oficialųjį kursą, o kitos užsienio valiutos suma – pagal Lietuvos banko nustatytą santykį, galiojusį lėšų nurašymo dieną).

37. Lietuvos bankas pateikia depozitoriumui informaciją apie vertybinių popierių, už kuriuos buvo sumokėta, kiekį pagal kiekvieno aukciono dalyvį.

38. Depozitoriumas, gavęs 37 punkte nurodytą informaciją, kredituoja aukciono dalyvio vertybinių popierių sąskaitą.

39. Aukciono rezultatai neperskaičiuojami, jeigu apmokėjimo dieną ne visi aukciono dalyviai yra visiškai sumokėję už vertybinius popierius.

 

V. ANTRINĖ VERTYBINIŲ POPIERIŲ APYVARTA IR ATSISKAITYMAI

 

40. Antrinė vertybinių popierių apyvarta neribojama.

41. Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkai, sudarę sandorį arba tarpininkavę asmenims sudarant sandorį, turi pranešti Lietuvos bankui tokio sandorio sąlygas (sandorio rūšį, vertybinių popierių kiekį, kainą ir kitas sandorio sąlygas, o jeigu sandorio šalis yra kitas tarpininkas, – ir sandorio šalį) pagal Lietuvos banko nustatytą tvarką.

42. Sandorio šalys, sudariusios sandorį, gali atsiskaityti:

42.1. savarankiškai, duodamos sutarties pagrindu nurodymą sąskaitų tvarkytojui;

42.2. per depozitoriumą ir Lietuvos banko Atsiskaitymų centrą.

43. Atsiskaitymų dieną pasirenka sandorio šalys, išskyrus šių taisyklių 46 punkte nurodytą atvejį.

44. Depozitoriume ir Lietuvos banko Atsiskaitymų centre atsiskaitoma vadovaujantis sandorio šalių nurodymais, kurių forma ir pateikimo tvarka bei atsiskaitymų pagal sandorius tvarka nustatoma Lietuvos banko ir depozitoriumo sutartyje. Nurodymai pateikiami depozitoriumui.

45. Lėšomis ir vertybiniais popieriais apsikeičiama vienu metu.

46. Paskutinę darbo dieną iki vertybinių popierių išpirkimo dienos pagal antrinės vertybinių popierių apyvartos sandorius neatsiskaitoma, sustabdomos visos kitos šių vertybinių popierių operacijos.

 

VI. VERTYBINIŲ POPIERIŲ IŠPIRKIMAS

 

47. Lėšos už išperkamus vertybinius popierius priklauso tiems investuotojams, kuriems paskutinę darbo dieną iki vertybinių popierių išpirkimo dienos nuosavybės teise priklausė vertybiniai popieriai.

48. Lietuvos bankas pagal depozitoriumo pateiktą pranešimą perveda lėšas į depozitoriumo nurodytas depozitoriumo dalyvių sąskaitas.

49. Išperkant įkeistus vertybinius popierius, lėšos pervedamos į sąskaitų tvarkytojo nurodytą sąskaitą su disponavimo apribojimais, kol nebus įvykdyta prievolė, užtikrinta vertybinių popierių įkeitimu.

50. Sąskaitų tvarkytojai savo klientams priklausančias lėšas privalo grąžinti vertybinių popierių išpirkimo dieną, jeigu jų sutartys su klientais nenustato kitaip.

51. Lietuvos bankas neatsako už sąskaitų tvarkytojų neįvykdytą prievolę, nurodytą šių taisyklių 50 punkte.

52. Jeigu iš anksto nustatyta išpirkimo diena sutampa su ne darbo diena, vertybiniai popieriai išperkami pirmą darbo dieną pasibaigus ne darbo dienoms. Palūkanos už dėl šios priežasties atidėtą laikotarpį nemokamos.

53. Lietuvos bankas, vėluojantis išpirkti vertybinius popierius, moka investuotojams delspinigius už kiekvieną pavėluotą dieną (delspinigiai apskaičiuojami pagal 1 priede nustatytą tvarką). Lietuvos bankas, vėluojantis išpirkti vertybinius popierius dėl atsakomybę šalinančių aplinkybių (force majeure), delspinigius moka už laikotarpį, ne ilgesnį kaip pusė metų nuo jų skaičiavimo pradžios. Lietuvos bankas delspinigius kartu su lėšomis vertybiniams popieriams išpirkti perveda į 48 punkte nurodytame depozitoriumo pranešime nurodytas depozitoriumo dalyvių sąskaitas.

54. Lietuvos bankas neskaičiuoja ir nemoka palūkanų už laiku neatsiimtas arba dėl kito asmens (ne Lietuvos banko) kaltės laiku negautas lėšas.

 

VII. INFORMACIJOS SLAPTUMAS

 

55. Informacija apie aukciono dalyvių konkrečius pasiūlymus viešai neskelbiama. Asmenys, susipažinę su šia informacija vykdydami pareigas, neturi teisės jos perduoti kitiems asmenims.

______________

Lietuvos banko vertybinių popierių

išleidimo ir apyvartos taisyklių

1 priedas

 

Vertybinių popierių kainos IR delspinigių už pavėluotai apmokėtus vertybinius popierius bei už laiku neišpirktus vertybinius popierius apskaičiavimo tvarka

 

1. Kaina skaičiuojama kiekvienam vertybinio popieriaus nominaliosios vertės 100-ui litų (N). Mokant už vertybinius popierius, apvalinama tik galutinė suma iki centų, o vieno vertybinio popieriaus kaina (arba kaina, apskaičiuota vertybinio popieriaus nominaliosios vertės 100-ui litų) neapvalinama.

2. Vertybinių popierių kainos apskaičiavimo pavyzdys:

 

Nominalioji vieno vertybinio popieriaus vertė, litais = 100 000

N, litais = 100

Vertybinių popierių trukmė (d), dienomis = 28

Pasiūlyme nurodomas pelningumas (Y), procentais = 5

Vertybiniai popieriai išperkami už nominaliąją vertę.

Šiuo atveju kaina (K) apskaičiuojama taip:

3. Už pavėluotai apmokėtus vertybinius popierius arba už laiku neišpirktus vertybinius popierius delspinigiai apskaičiuojami pagal formulę:

kur: D – delspinigiai, litais;

KB – bendra laiku neapmokėtų vertybinių popierių kaina, apskaičiuota pagal aukciono rezultatus, arba laiku neišpirktų vertybinių popierių išpirkimo suma litais;

Y – laiku neapmokėtų arba neišpirktų vertybinių popierių emisijos aukcione patenkintuose pasiūlymuose siūlytas didžiausias pelningumas procentais;

d – pavėluotų dienų skaičius.

______________

 

 

 

Lietuvos banko vertybinių popierių išleidimo ir apyvartos taisyklių

2 priedas

 

____________________________________

                                                                                              (aukciono dalyvis)

Lietuvos bankui

Totorių g. 4

LT-2629 Vilnius

PARAIŠKA

Dėl dalyvavimo Lietuvos banko vertybinių popierių emisijos

Nr.             200      m.      d. aukcione

 

200_ m.   d. Nr.         

 

Vadovaudamiesi _________________________  ir Lietuvos banko 200_ m.________________ d.

sutartimi Nr. _____  ir Lietuvos banko vertybinių popierių išleidimo ir apyvartos taisyklėmis, atsakome į Lietuvos banko kvietimą dalyvauti Lietuvos banko vertybinių popierių aukcione ir pateikiame šiuos pasiūlymus vertybiniams popieriams įsigyti:

 

Eil.

nr.

Nominalioji vertė (Lt)

Pelningumas (%)

Pagal aukciono rezultatus mokėtina suma (Lt) 1

1.

 

 

 

2.

 

 

 

3.

 

 

 

4.

 

 

 

5.

 

 

 

6.

 

 

 

7.

 

 

 

8.

 

 

 

9.

 

 

 

10.

 

 

 

 

Sutinkame su aukciono rengimo tvarka ir Lietuvos banko nustatytu didžiausiu pelningumu, pagal kurį aukcione gali būti tenkinami pasiūlymai.

Prašome informuoti mus apie aukciono rezultatus paraiškoje nurodytu adresu.

Pildoma didžiosiomis raidėmis

Įmonės pavadinimas:

Dalyvio kodas:

 

 

 

 

 

Indeksas ir adresas:

Tel.:

Veiklos tipas:

 

Faks.:

21

 

 

 

 

 

 

 

___________________                                                                                             

                  (pareigos)                                        (parašas)                                       (vardas, pavardė)

 

A. V.

1 aukciono dalyvis nepildo.

______________