LIETUVOS BANKO VALDYBA
N U T A R I M A S
DĖL LIETUVOS BANKO VALDYBA 1997 M. BIRŽELIO 26 D. NUTARIMO NR. 144 DALINIO PAKEITIMO
1999 m. kovo 18 d. Nr. 27
Vilnius
Iš dalies pakeisti Lietuvos banko valdybos 1997 m. birželio 26 d. nutarimą Nr. 144 „Dėl bankų akcijų paketų įsigijimo ar (ir) valdymo tvarkos“ (Žin., 1997, Nr. 68-1718; 1998, Nr. 42-1153) ir išdėstyti jį nauja redakcija:
„LIETUVOS BANKO VALDYBA
NUTARIMAS
DĖL LIETUVOS BANKO LEIDIMŲ ĮSIGYTI AR (IR) VALDYTI KOMERCINIO BANKO AKCIJŲ PAKETUS IŠDAVIMO TAISYKLIŲ
Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 9 straipsniu ir 36 straipsnio 2 dalies 3 punktu bei Lietuvos Respublikos komercinių bankų įstatymo 2 ir 14 straipsniais, Lietuvos banko valdyba nutaria:
PATVIRTINTA
Lietuvos banko valdybos
1997 m. birželio 26 d. nutarimu Nr. 144
(Lietuvos banko valdybos 1999 m. kovo 18 d.
nutarimo Nr. 27 redakcija)
LIETUVOS BANKO LEIDIMŲ ĮSIGYTI AR (IR) VALDYTI komercinio BANKO AKCIJŲ PAKETUS IŠDAVIMO TAISYKLĖS
I. BENDROSIOS NUOSTATOS
1. Šis dokumentas, parengtas vadovaujantis Lietuvos Respublikos komercinių bankų įstatymo 2 ir 14 straipsniais bei atsižvelgus į 1989 m. gruodžio 15 d. Europos bendrijų Tarybos direktyvą 89/646/EEC, nustato Lietuvos banko leidimų įsigyti ar (ir) valdyti komercinio banko (toliau – banko) akcijų paketą išdavimo tvarką.
2. Bet kuris fizinis, juridinis asmuo ar įmonė, neturinti juridinio asmens teisių, (toliau – asmuo) arba asmenų grupė, norėdami įsigyti ar (ir) pradėti valdyti banko akcijų paketą, privalo apie tai pranešti Lietuvos bankui ir gauti jo leidimą. Lietuvos bankui taip pat turi būti pranešta ir gautas jo leidimas, jeigu asmuo ar asmenų grupė pageidauja akcijų paketą padidinti iki 1/5, 1/3, 1/2, 2/3 arba viršyti šį dydį. Lietuvos bankui per 15 dienų turi būti pranešta ir tuo atveju, kai minėti dydžiai sumažinami. Mažinant įsigytą ar (ir) valdomą banko akcijų paketą Lietuvos banko leidimo nereikia.
3. Lietuvos bankas išduoda leidimus įsigyti ar (ir) valdyti tokį banko akcijų paketą: nuo 1/10 iki 1/5, nuo 1/5 iki 1/3, nuo 1/3 iki 1/2, nuo 1/2 iki 2/3, daugiau kaip 2/3 banko akcinio kapitalo.
4. Šiose taisyklėse asmenų grupe laikomi du (ar daugiau) tarpusavyje susiję asmenys, kurie numato įsigyti ar jau yra įsigiję bent vieną banko akciją (toliau – banko akcininkai).
5. Tarpusavyje susijusiais banko akcininkais laikomi du (ar daugiau) banko akcininkai:
5.1. iš kurių vienas akcininkas tiesiogiai ar (ir) netiesiogiai (per kitus asmenis) kontroliuoja kitą (kitus) akcininką (akcininkus) vienu iš šių būdų:
5.1.1. turėdamas akcijų (pajų ar kitokių kapitalo dalių), suteikiančių teisę į daugiau kaip 1/4 balsų;
5.1.2. turėdamas teisę skirti (išrinkti) ar atšaukti administracijos vadovą, daugiau negu pusę valdybos ar stebėtojų tarybos narių (juos atitinkančių valdymo organų narių);
5.1.3. būdamas akcininku (pajininku, nariu) ir pagal susitarimą su kitais akcininkais (pajininkais, nariais) vienas turėdamas daugiau kaip 1/4 balsų;
6. Tarpusavyje susijusiais banko akcininkais taip pat laikomi:
6.3. asmenys, iš kurių vienas, nesvarbu, kokia sudaryto sandorio rūšis (akcijų pirkimas-pardavimas su atpirkimo teise, akcijų įkeitimas, akcijų pasaugos ir pan.), laikinai kitam perleidžia akcijas ar (ir) teisę balsuoti savo nuožiūra;
7. Akcijų paketas skaičiuojamas atsižvelgiant į Lietuvos banke įregistruoto banko statute nurodyto akcinio kapitalo ar (ir) balsavimo teisę suteikiančio kapitalo dydį, o steigiant banką ar didinant banko akcinį kapitalą – į numatomo sukaupti (faktiškai sukaupto) akcinio kapitalo ar (ir) balsavimo teisę suteikiančio kapitalo dydį.
8. Leidimą įsigyti ir (ar) valdyti akcijų paketą privalo gauti įgijęs ar pradėjęs valdyti akcijų paketą asmuo(jeigu jis nepriklauso asmenų grupei) ar asmenų grupė.
9. Asmuo, įsigijęs ar (ir) pradėjęs valdyti banko akcijų paketą be Lietuvos banko leidimo, neturi teisės balsuoti visuotiniame akcininkų susirinkime, o jeigu banko akcijų paketą įsigyja ar (ir) pradeda valdyti asmenų grupė, visuotiniame akcininkų susirinkime neturi teisės balsuoti nė vienas asmenų grupės narys. Jeigu asmuo ar asmenų grupė padidino įsigyto ar (ir) valdomo banko akcijų paketą iki dydžių, nurodytų šių taisyklių 2 punkte, ir prieš papildomai įsigydami akcijų nesikreipė į Lietuvos banką dėl leidimo įsigyti ar (ir) valdyti padidintą akcijų paketą ar negavo tokio leidimo, toks asmuo ar asmenų grupė (proporcingai kiekvienas asmenų grupei priklausantis asmuo) balsuodami visuotiniame akcininkų susirinkime neturi teisės pasinaudoti papildomai įsigyto ar (ir) valdomo banko akcijų paketo suteikiama balsų dalimi.
10. Bankai, gavę informacijos apie tai, kad jų akcijų paketą įsigijo ar (ir) pradėjo valdyti asmuo ar asmenų grupė arba kad šių asmenų įsigyti ir (ar) valdomi akcijų paketai padidėjo iki šių taisyklių 2 punkte nurodytų dydžių arba atitinkamai sumažėjo, privalo apie tai ne vėliau kaip per 15 dienų informuoti Lietuvos banką. Lietuvos banko reikalavimu bankai privalo pateikti ir visuotinio akcininkų susirinkimo metu gautą informaciją apie asmenis, įsigijusius ar (ir) valdančius banko akcijų paketus.
II. PRAŠYMŲ ĮSIGYTI AR (IR) VALDYTI AKCIJŲ PAKETĄ PATEIKIMO IR LIETUVOS BANKO LEIDIMŲ ĮSIGYTI AR (IR) VALDYTI AKCIJŲ PAKETUS IŠDAVIMO TAISYKLĖS
12. Šių taisyklių 2 punkte nurodytais atvejais asmuo ar asmenų grupė, pranešdami apie numatomą įsigyti ar (ir) valdyti banko akcijų paketą ir prašydami leidimo jį įsigyti ar (ir) valdyti, Lietuvos bankui pateikia šiuos dokumentus:
12.1. prašymą išduoti leidimą įsigyti ar (ir) valdyti akcijų paketą arba jį padidinti, kuriame turi būti nurodyta:
12.1.1. fizinio asmens – vardas, pavardė, asmens kodas, namų adresas, o juridinio asmens ar įmonės, neturinčios juridinio asmens teisių – pavadinimas, buveinės adresas, kodas, registracijos pažymėjimo numeris ir išdavimo data;
12.3. dokumentus ir paaiškinimus apie lėšų, panaudotų banko akcijoms pirkti, kilmę ir finansinę būklę, įskaitant:
12.3.1. įstatymuose nustatytais atvejais valstybės įgaliotos institucijos išduotą pažymą apie pajamų deklaravimą;
12.4. juridiniai asmenys ir įmonės, neturinčios juridinio asmens teisių, taip pat pateikia:
12.5. duomenis apie kitų įmonių turimas 1/10 ar didesnes akcijų (pajų ar kitokių kapitalo dalių) dalis ir duomenis apie asmenis, turinčius 1/20 ar didesnę įmonės, pateikiančios prašymą, akcijų (pajų ar kitokių kapitalo dalių) dalį;
13. Jeigu pranešimą apie akcijų paketo įsigijimą ar (ir) valdymą pateikia asmenų grupė, turi būti pateikti šių taisyklių 12 punkte nurodyti duomenys apie kiekvieną asmenų grupės narį. Prašymą išduoti leidimą įsigyti ar (ir) valdyti banko akcijų paketą turi pasirašyti visi asmenų grupės nariai arba jų įgaliotas atstovas.
14. Lietuvos bankui pateikiami dokumentų orginalai arba notaro ar institucijos, išdavusios dokumento orginalą, patvirtinti nuorašai. Užsienio valstybių įstaigų surašyti ar išduoti dokumentai teisės aktuose nustatytais atvejais ir tvarka turi būti legalizuoti ir pateikti notaro ar vertėjo patvirtinti jų vertimai į lietuvių kalbą.
15. Asmenys ar asmenų grupė, prieš pateikdami dokumentus dėl leidimo išdavimo Lietuvos bankui, privalo apie tai raštu pranešti bankui, kurio akcijų paketas įsigyjamas ar (ir) pradedamas valdyti arba didinamas.
16. Lietuvos bankas gautą prašymą išduoti leidimą įsigyti ar (ir) valdyti akcijų paketą išnagrinėja ir apie Lietuvos banko valdybos sprendimą informuoja prašymą pateikusius asmenis ne vėliau kaip per 60 dienų nuo visų dokumentų ir duomenų pateikimo dienos. Lietuvos bankas turi teisę reikalauti, kad asmuo ar asmenų grupė pateiktų papildomų duomenų ar paaiškinimų. Šiuo atveju prašymo nagrinėjimo terminas skaičiuojamas nuo paskutinių pareikalautų dokumentų ar duomenų pateikimo datos.
17. Lietuvos bankas, išduodamas leidimą įsigyti ar (ir) valdyti banko akcijų paketą, gali nustatyti terminą, iki kada galioja išduotas leidimas. Jeigu per nustatytą terminą banko akcijų paketas neįsigyjamas, Lietuvos banko išduotas leidimas netenka galios ir šiam terminui pasibaigus įsigytos akcijos laikomos įsigytomis neturint Lietuvos banko leidimo.
18. Lietuvos bankas neišduoda leidimo įsigyti ar (ir) valdyti banko akcijų paketą, jeigu asmens ar asmenų grupės pateikti dokumentai neatitinka šiose taisyklėse nustatytų reikalavimų arba jeigu pateikti ne visi šiose taisyklėse nurodyti ar papildomai pareikalauti duomenys, taip pat jeigu turi duomenų, kad paketą norintis įsigyti asmuo ar asmenų grupė neatitinka Lietuvos Respublikos komercinių bankų įstatymo 14 straipsnyje nustatytų sąlygų, arba kitais atvejais, jei nustatoma, kad toks įsigijimas gali kelti pavojų banko veiklos saugumui ar patikimumui arba kredito sistemos efektyviam funkcionavimui.