LIETUVOS BANKO VALDYBOS
N U T A R I M A S
DĖL Informavimo apie esminius pakeitimus tvarkos ir pavyzdinio esminių pakeitimų sąrašo reikalavimų patvirtinimo
2012 m. liepos 12 d. Nr. 03-149
Vilnius
Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo (Žin., 1994, Nr. 99-1957; 2001, Nr. 28-890; 2004, Nr. 28-869, Nr. 54-1830; 2009, Nr. 38-1441, Nr. 153-6895; 2011, Nr. 46-2158, Nr. 145-6812) 11 straipsnio 1 dalies 7 punktu ir Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo pakeitimo įstatymo (Žin., 2012, Nr. 77-3977) 2 straipsnio 2 dalimi, Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:
Patvirtinti Informavimo apie esminius pakeitimus tvarkos ir pavyzdinio esminių pakeitimų sąrašo reikalavimus (pridedama).
PATVIRTINTA
Lietuvos banko valdybos
2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-149
informavimo apie esminius pakeitimus TVARKOS IR pavyzdinIO esminių pakeitimų sąrašO REIKALAVIMAI
I. TAIKYMO SRITIS IR VARTOJAMOS SĄVOKOS
1. Informavimo apie esminius pakeitimus tvarkos ir pavyzdinio esminių pakeitimų sąrašo reikalavimai (toliau – Reikalavimai) nustato kolektyvinio investavimo subjekto ir pensijų fondo dalyvių informavimo apie esminius kolektyvinio investavimo subjekto steigimo dokumentų, prospekto ir pensijų fondo taisyklių (toliau – dokumentai) pakeitimus tvarką ir pavyzdinį esminių dokumentų pakeitimų sąrašą. Šiame dokumente nustatyti reikalavimai taikomi pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą ir (arba) Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymą veikiančioms valdymo įmonėms (toliau – valdymo įmonė) ir pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą veikiančioms investicinėms bendrovėms, kurių valdymas neperduotas valdymo įmonei.
2. Reikalavimų teisinis pagrindas – Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 15 straipsnis ir Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 9 straipsnis. Reikalavimai detalizuoja Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 28 ir 154 straipsniuose bei Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 6 straipsnyje nustatytus reikalavimus.
II. KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTO IR PENSIJŲ FONDO DALYVIŲ INFORMAVIMAS APIE ESMINIUS DOKUMENTŲ PAKEITIMUS
4. Valdymo įmonė arba investicinė bendrovė, kurios valdymas neperduotas valdymo įmonei, apie visus esminius dokumentų pakeitimus privalo raštu pranešti kiekvienas kolektyvinio investavimo subjekto ar pensijų fondo dalyviui ne vėliau kaip prieš 1 mėnesį iki dokumentų pakeitimų įsigaliojimo. Pranešime kolektyvinio investavimo subjekto ar pensijų fondo dalyviams valdymo įmonė arba investicinė bendrovė, kurios valdymas neperduotas valdymo įmonei, privalo:
4.2. pateikti paaiškinimą, kokią įtaką numatomų dokumentų pakeitimai turės atitinkamo kolektyvinio investavimo subjekto ar pensijų fondo dalyvių interesams bei investicijoms;
4.3. informuoti apie:
4.3.1. pensijų fondo dalyvio teisę nutraukti pensijų kaupimo sutartį, kai tokia teisė numatyta teisės aktuose, arba pereiti į kitą pensijų fondo dalyvio pasirinktą tos pačios ar kitos valdymo įmonės valdomą pensijų fondą nedarant jokių atskaitymų ir apie pasinaudojimo atitinkamomis teisėmis terminą;
4.3.2. atvirojo tipo kolektyvinio investavimo subjekto dalyvio teisę Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme nustatyta tvarka pateikti paraišką išpirkti jo turimus atitinkamo subjekto investicinius vienetus arba akcijas be jokių atskaitymų ir apie pasinaudojimo šia teise terminą;
4.3.3. uždarojo tipo kolektyvinio investavimo subjekto dalyvio teisę pareikšti prieštaravimą dėl pranešime nurodytų esminių dokumentų pakeitimų bei apie pasinaudojimo šia teise tvarką ir terminą. Taip pat uždarojo tipo kolektyvinio investavimo subjekto dalyviai turi būti informuojami apie tai, kad šio subjekto dalyviai, per nustatytą terminą pareiškę prieštaravimą dėl pranešime nurodytų esminių dokumentų pakeitimų, turės teisę Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme nustatyta tvarka pateikti paraišką išpirkti jų turimus atitinkamo subjekto investicinius vienetus ar akcijas be jokių atskaitymų ir apie pasinaudojimo šia teise terminą.
5. Valdymo įmonė arba investicinė bendrovė, kurios valdymas neperduotas valdymo įmonei, atsižvelgdama į dokumentų pakeitimų turinį, pobūdį, mastą ir poveikį dalyvių interesams, kiekvienu atveju privalo nuspręsti, ar numatomi dokumentų pakeitimai yra esminiai.
III. KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTO IR PENSIJŲ FONDO DALYVIŲ TEISĖS
7. Jeigu valdymo įmonė daro esminius pensijų fondo taisyklių pakeitimus, šios valdymo įmonės valdomo pensijų fondo dalyviai per valdymo įmonės nustatytą terminą, kuris negali būti trumpesnis kaip 1 mėnuo nuo Reikalavimų 4 punkte nurodyto pranešimo gavimo dienos, turi teisę:
8. Jeigu valdymo įmonė arba investicinė bendrovė, kurios valdymas neperduotas valdymo įmonei, daro esminius atvirojo tipo kolektyvinio investavimo subjekto dokumentų pakeitimus, šio subjekto dalyviai per valdymo įmonės arba investicinės bendrovės, kurios valdymas neperduotas valdymo įmonei, nustatytą terminą, kuris negali būti trumpesnis kaip 1 mėnuo nuo Reikalavimų 4 punkte nurodyto pranešimo gavimo dienos, turi teisę Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme nustatyta tvarka pateikti paraišką išpirkti jų turimus atitinkamo kolektyvinio investavimo subjekto investicinius vienetus ar akcijas be jokių atskaitymų.
9. Jeigu valdymo įmonė arba investicinė bendrovė, kurios valdymas neperduotas valdymo įmonei, daro esminius uždarojo tipo kolektyvinio investavimo subjekto dokumentų pakeitimus, šio subjekto dalyviai per valdymo įmonės arba investicinės bendrovės, kurios valdymas neperduotas valdymo įmonei, nustatytą terminą, kuris negali būti trumpesnis kaip 1 mėnuo nuo Reikalavimų 4 punkte nurodyto pranešimo gavimo dienos, turi teisę pareikšti prieštaravimą dėl pranešime nurodytų esminių dokumentų pakeitimų.
10. Uždarojo tipo kolektyvinio investavimo subjekto dalyviai, per nustatytą terminą pareiškę prieštaravimą dėl Reikalavimų 4 punkte numatytame pranešime nurodytų esminių dokumentų pakeitimų, per valdymo įmonės arba investicinės bendrovės, kurios valdymas neperduotas valdymo įmonei, nustatytą terminą, kuris negali būti trumpesnis kaip 1 mėnuo nuo Reikalavimų 4 punkte nurodytos teisės pareikšti prieštaravimą dėl pranešime nurodytų esminių dokumentų pakeitimų pasibaigimo dienos, turi teisę Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme nustatyta tvarka pateikti paraišką išpirkti jų turimus atitinkamo subjekto investicinius vienetus ar akcijas be jokių atskaitymų.
IV. PAVYZDINIS ESMINIŲ DOKUMENTŲ PAKEITIMŲ SĄRAŠAS
12. Dokumentų pakeitimai laikomi esminiais, jeigu:
12.1. šie pakeitimai gali turėti neigiamą įtaką kolektyvinio investavimo subjekto ar pensijų fondo dalyvių finansinei padėčiai (keičiami, didinami nustatyti arba įvedami nauji mokesčiai, mokėjimai ar atskaitymai, keičiasi pelno paskirstymas ir pan.);
12.2. šiais pakeitimais apribojamos arba panaikinamos kolektyvinio investavimo subjekto ar pensijų fondo dalyviams suteiktos teisės arba kitu būdu daroma įtaka kolektyvinio investavimo subjekto ar pensijų fondo dalyvių galimybėms pasinaudoti savo teisėmis, susijusiomis su jų investicijomis;
12.3. šiais pakeitimais nustatomos naujos kolektyvinio investavimo subjekto ar pensijų fondo dalyvių pareigos;
12.4. keičiama kolektyvinio investavimo subjekto ar pensijų fondo investavimo strategija (iš esmės keičiami kolektyvinio investavimo subjekto investavimo objektai ar regionai, į kuriuos investuojama ir pan.);
12.5. keičiama kolektyvinio investavimo subjekto ar pensijų fondo valdymo įmonė arba depozitoriumas;
12.7. dalį valdymo įmonės arba investicinės bendrovės, kurios valdymas neperduotas valdymo įmonei, funkcijų pavedama atlikti kitai įmonei;