LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS

NUTARIMAS

DĖL INFORMACINIO DOKUMENTO, PRIVALOMO RENGTI VIEŠAI PLATINANT VIDUTINIO DYDŽIO EMISIJAS, TURINIO REIKALAVIMŲ IR ATVEJŲ, KADA JO RENGTI NEREIKIA, PATVIRTINIMO

2009 m. rugpjūčio 20 d. Nr. 1K-12

Vilnius

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, vadovaudamasi Lietuvos Respublikos akcinių bendrovių įstatymo (Žin., 2000, Nr. 64-1914; 2003, Nr. 123-5574; 2009, Nr. 91-3914) 78 straipsnio 2 dalimi, nutaria:

1. Patvirtinti Informacinio dokumento, privalomo rengti viešai platinant vidutinio dydžio emisijas, turinio reikalavimus ir atvejus, kada jo rengti nereikia (pridedama).

2. Nustatyti, kad Informacinio dokumento, privalomo rengti viešai platinant vidutinio dydžio emisijas, turinio reikalavimai ir atvejai, kada jo rengti nereikia įsigalioja 2009 m. rugsėjo 1 d.

Komisijos pirmininkė                                                                Vilija Nausėdaitė

_________________

PATVIRTINTA

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2009 m. rugpjūčio 20 d. nutarimu Nr. 1K-12

INFORMACINIO DOKUMENTO, PRIVALOMO RENGTI VIEŠAI PLATINANT VIDUTINIO DYDŽIO EMISIJAS, TURINIO REIKALAVIMAI IR ATVEJAI, KADA JO RENGTI NEREIKIA

I. BENDROSIOS NUOSTATOS

1. Informacinio dokumento, privalomo rengti viešai platinant vidutinio dydžio emisijas, turinio reikalavimai ir atvejai, kada jo rengti nereikia (toliau – reikalavimai) taikomi vidutinio dydžio perleidžiamųjų vertybinių popierių (toliau – vertybiniai popieriai) emisijoms.

2. Šių reikalavimų teisinis pagrindas – Lietuvos Respublikos akcinių bendrovių įstatymo (Žin., 2000, Nr. 64-1914; 2003, Nr. 123-5574; 2009, Nr. 91-3914) 78 straipsnio 2 dalis.

3. Vidutinio dydžio emisija laikomas išleidimas viešai platinamų akcinės bendrovės (toliau – bendrovė) vertybinių popierių, kurių bendra pardavimo vertė viršija 350 tūkst. litų, tačiau nesiekia 8 mln. 632 tūkst. litų per 12 mėnesių laikotarpį, ir kurių viešas platinimas nepatenka į vertybinių popierių rinką reglamentuojančių teisės aktų reguliavimo sritį.

4. Vertybinių popierių viešas platinimas šiuose reikalavimuose turi tą pačią prasmę kaip vertybinių popierių viešas siūlymas pagal Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatymą.

5. Kitos šiuose reikalavimuose vartojamos sąvokos turi tą pačią prasmę kaip Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatyme.

II. PAREIGA PARENGTI INFORMACINĮ DOKUMENTĄ

6. Prieš pradedant Lietuvos Respublikoje viešai platinti vidutinio dydžio emisijos vertybinius popierius turi būti parengtas ir 10 punkte nustatyta tvarka viešai prieinamas informacinis dokumentas apie bendrovę ir jos siūlomus vertybinius popierius.

7. Parengti informacinį dokumentą nereikalaujama, jeigu yra bent viena iš šių sąlygų:

7.1. vertybiniai popieriai platinami tik profesionaliesiems investuotojams;

7.2. vertybiniai popieriai platinami mažiau kaip 100 fizinių ar juridinių asmenų, neįskaitant profesionaliųjų investuotojų;

7.3. akcijos nemokamai skiriamos esamiems akcininkams;

7.4. platinamos akcijos, išleistos vietoj jau anksčiau išleistų tos pačios klasės akcijų, jeigu tokia nauja akcijų emisija nepadidina įstatinio kapitalo, taip pat vienos klasės akcijas konvertuojant į kitos;

7.5. akcijos, kurios yra platinamos ar skiriamos ryšium su bendrovių reorganizavimu, jeigu yra nustatyta tvarka patvirtintos ir viešai prieinamos reorganizuojamų ir reorganizavime dalyvaujančių bendrovių reorganizavimo sąlygos ar kitas šiam informaciniam dokumentui lygiavertis dokumentas.

III. INFORMACINIO DOKUMENTO TURINYS

8. Informaciniame dokumente turi būti atskleista bent jau tokia informacija apie bendrovę, leidžiančią vertybinius popierius:

8.1. informacija apie vertybinius popierius leidžiančią bendrovę:

8.1.1. bendrovės pavadinimas, teisinė forma, kodas, buveinė;

8.1.2. trumpa bendrovės raidos istorija;

8.1.3. įstatinio kapitalo dydis, akcijų skaičius, akcijų skaičius pagal klases, nominali vertė;

8.1.4. gaminama produkcija ar teikiamos paslaugos;

8.1.5. pagrindiniai paskutinių dvejų finansinių metų veiklos rodikliai;

8.1.6. verslo aplinkos bei verslui įtakos turinčių veiksnių aprašymas, turimo turto pakankamumas ir tinkamumas ir pan.;

8.2. bendrovės ūkinės veiklos ir finansinės padėties tendencijos bei perspektyvos;

8.3. organizacinė struktūra (kai bendrovė priklauso įmonių grupei, pateikiamas tos grupės ir bendrovės padėties toje grupėje apibūdinimas. Taip pat nurodomas bendrovės kontroliuojamų bendrovių sąrašas, nurodant pavadinimą, turimų balsų ir nuosavybės teisių procentinę dalį);

8.4. informacija apie bendrovės vadovą, valdymo ir priežiūros organų narius (fizinio asmens pavardė, vardas, einamos pareigos; juridinio asmens pavadinimas ir buveinės adresas);

8.5. informacija apie bendrovės akcijų paketų savininkus, turinčius bent 5% bendrovės įstatinio kapitalo ir balsų, ir kitus asmenis, netiesiogiai kontroliuojančius bendrovę ar galinčius daryti jai įtaką (fizinio asmens pavardė, vardas, turimas kapitalo ir balsų kiekis; juridinio asmens pavadinimas, buveinės adresas, turimas kapitalo ir balsų kiekis);

8.6. svarbiausi rizikos, susijusios su bendrovės veikla ir investavimu į ją, veiksniai;

8.7. priežastys, dėl kurių vertybiniai popieriai yra platinami viešai.

9. Informaciniame dokumente taip pat turi būti atskleista informacija apie platinamus vertybinius popierius ir patį platinimą:

9.1. platinami vertybiniai popieriai (vertybinių popierių rūšis, klasė (jeigu viešai platinami nuosavybės vertybiniai popieriai), vertybinių popierių identifikavimo kodas);

9.2. platinamų vertybinių popierių suteikiamos teisės;

9.3. vertybinių popierių platinimo tvarka;

9.4. bendrovės su tarpininkais, konsultantais ar kitais asmenimis sudarytos sutartys, susijusios su viešu vertybinių popierių platinimu bei vertybinių popierių apskaita;

9.5. kita bendrovės nuožiūra svarbi informacija.

IV. INFORMACINIO DOKUMENTO PASKELBIMAS

10. Informacinis dokumentas kartu su metiniais audituotų finansinių ataskaitų rinkiniais ir dvejų paskutinių finansinių metų metiniais pranešimais bei auditoriaus išvadomis turi būti prieinami susipažinti bendrovės, viešai platinančios vertybinius popierius, buveinėje ir bendrovę konsultuojančio asmens, jei toks yra, buveinėje bei turi būti pateikti susipažinti asmeniui, ketinančiam įsigyti viešai platinamų vertybinių popierių. Asmeniui pageidaujant, turi būti sudarytos sąlygos šiuos dokumentus gauti neatlygintinai.

11. 10 punkte nurodyti dokumentai gali būti papildomai skelbiami bendrovės ir ją konsultuojančio asmens, jei toks yra, interneto tinklalapyje.

V. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

12. Už tinkamą šiuose reikalavimuose nustatytų pareigų vykdymą atsakingas bendrovės, viešai platinančios vertybinius popierius, vadovas.

13. Informacinį dokumentą pasirašo už pateiktos informacijos teisingumą ir išsamumą atsakingas bendrovės vadovas, valdymo ar priežiūros organai ir kiti asmenys. Atsakingi asmenys informaciniame dokumente turi būti aiškiai įvardyti, nurodant fizinio asmens pavardę, vardą, einamas pareigas, juridinio asmens pavadinimą ir buveinės adresą, bei pridėtas jų patvirtinimas, kad, jų žiniomis, informaciniame dokumente pateikta informacija atitinka tikrovę ir kad jokia svarbi informacija nėra praleista.

14. Pretenzijos ir ginčai, kylantys iš šių reikalavimų, nagrinėjami civiline tvarka. Vertybinių popierių komisija nėra atsakinga už šių reikalavimų vykdymo priežiūrą.

_________________