LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA
N U T A R I M A S
DĖL KLIENTŲ PAVEDIMŲ PRIĖMIMO IR VYKDYMO TAISYKLIŲ PAKEITIMO IR PAPILDYMO
2002 m. gegužės 16 d. Nr. 18
Vilnius
Iš dalies pakeisti ir papildyti Klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo taisykles, patvirtintas Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2000 m. rugsėjo 14 d. nutarimu Nr. 19 „Dėl Klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo taisyklių“ (Žin., 2000, Nr. 80-2439; 2001, Nr. 74-2622):
1. Taisyklių 2 punkte vietoj žodžių „viešosios apyvartos įstatymo 13 straipsnio 2 dalis ir 32 straipsnio 2 d. 1 punktas“ įrašyti žodžius „rinkos įstatymo 24 straipsnio 6 dalies 3 punktas, 25 straipsnis ir 52 straipsnio 1 dalies 1 punktas“ ir visą punktą išdėstyti taip:
2. Pakeisti taisyklių 3 punktą ir jį išdėstyti taip:
„3. Finansų maklerio įmonės, prieš pradėdamos priimti klientų pavedimus, privalo su klientais sudaryti rašytines sutartis dėl klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo. Finansų maklerio įmonė, sudarydama su klientu sutartį ir šios sutarties pagrindu teikdama paslaugas, privalo atsižvelgti į duomenis, surinktus apie klientą, ir įspėti jį apie Vertybinių popierių komisijoje neregistruotų vertybinių popierių įsigijimo, jų apskaitos ir nuosavybės teisių įgyvendinimo ypatumus ir riziką, taip pat apie kiekvieną kitą padidėjusią riziką ar ypatumus, paprastai nebūdingus anksčiau teiktoms paslaugoms, sandoriams ar vertybiniams popieriams. Tarpininkas, vykdydamas šias pareigas, privalo atsižvelgti į tai, ar klientas yra profesionalus investuotojas.“
3. Pakeisti taisyklių 4 punktą ir jį išdėstyti taip:
4. Pakeisti taisyklių 5 punktą ir jį išdėstyti taip:
„5. Finansų maklerio įmonė, priimdama sutuoktinio pavedimą, privalo laikytis šių reikalavimų:
5.1. Pavedimą dėl vertybinių popierių, kurie yra bendroji jungtinė sutuoktinių nuosavybė, gali pateikti tik abu sutuoktiniai, išskyrus tuos atvejus, kai vienas iš sutuoktinių pateikia kito sutuoktinio išduotą įgaliojimą. Sutuoktinio įgaliojimas sudaryti sandorius dėl vertybinių popierių, įtrauktų į vertybinių popierių biržos prekybos sąrašus, perleidimo ar teisių į juos suvaržymo gali būti išduodamas paprasta rašytine forma. Sutuoktinio įgaliojimas sudaryti sandorius dėl kitų vertybinių popierių perleidimo ar teisių į juos suvaržymo turi būti patvirtintas notaro.
5. Taisyklių 6 punktą papildyti nauju sakiniu „Finansų maklerio įmonė operacijas dėl kliento vertybinių popierių gali atlikti tik pagal kliento pavedimą, pateiktą šių taisyklių nustatyta tvarka“ ir visą punktą išdėstyti taip:
„6. Finansų maklerio įmonė operacijas dėl kliento vertybinių popierių gali atlikti tik pagal kliento pavedimą, pateiktą šių taisyklių nustatyta tvarka. Finansų maklerio įmonei pateiktame kliento pavedime privalo būti pakankamai informacijos, kad finansų maklerio įmonė galėtų tinkamai įvykdyti kliento valią“.
6. Taisyklių 12 punkte vietoj žodžių „vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų“ įrašyti žodžius „finansų maklerio įmonės“. Vietoj žodžio „jų“ įrašyti žodį „jos“ ir visą punktą išdėstyti taip:
7. Taisyklių 13 punkte vietoj žodžio „vykdyti“ įrašyti žodį „sudaryti“ ir visą punktą išdėstyti taip:
„13. Visi finansų maklerio įmonei perduoti klientų pavedimai turi būti registruojami finansų maklerio įmonės pavedimų registravimo žurnale (toliau – pavedimų registravimo žurnalas). Tame pačiame pavedimų registravimo žurnale tokia pat tvarka kaip klientų pavedimai yra registruojami investiciniai sprendimai, patvirtinantys finansų maklerio įmonės sprendimą sudaryti sandorį savo vardu ir savo sąskaita. Šiame punkte reglamentuojamas investicinis sprendimas turi būti įformintas raštu ir jame pateikta informacija turi leisti identifikuoti priimtą investicinį sprendimą bei sudaryti sandorį“.
8. Taisyklių 25 punkte po žodžių „portfelį valdo“ išbraukti žodžius „investicijų valdymo ir konsultavimo įmonė arba“, prieš žodžius „pavedimą pateikia“ išbraukti žodį „kliento“, po žodžio „tos“ išbraukti žodžius „investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės arba“, po žodžių „finansų makleris“ įrašyti „įgaliotas valdyti vertybinių popierių portfelį. Pavedime turi būti nurodyta, kad jis pateikiamas kliento vardu“ ir visą punktą išdėstyti taip:
„25. Tais atvejais, kai kliento vertybinių popierių portfelį valdo finansų maklerio įmonė, kuri pati nevykdo operacijų su kliento vertybinių popierių portfeliu, pavedimą pateikia tos finansų maklerio įmonės, su kuria klientas yra sudaręs vertybinių popierių portfelio valdymo sutartį, finansų makleris, įgaliotas valdyti vertybinių popierių portfelį. Pavedime turi būti nurodyta, kad jis pateikiamas kliento vardu“.
9. Taisyklių 26 punkte išbraukti žodžius „investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės“ ir visą punktą išdėstyti taip:
10. Papildyti taisykles nauju 46 punktu:
„46. Finansų maklerio įmonė gali kliento pavedimą perduoti vykdyti subkomiso pagrindais. Subkomitento kliento pavedimas registruojamas 13–18 punktuose nustatyta tvarka. Subkomitentas turi nurodyti, kad veikia subkomiso pagrindais, tiksliai perteikti savo kliento pavedime nurodytas sąlygas, identifikuoti savo klientą“.
12. Išbraukti žodį „ar“ prieš taisyklių ankstesnės redakcijos 47 punkte antroje eilutėje esančius žodžius „pensijų fondo“, o po šitų žodžių įrašyti „ar pensijų programos turtu“ ir visą punktą išdėstyti taip:
13. Taisyklių ankstesnės redakcijos 46 punkte vietoj žodžių „XI skyriuje“ įrašyti žodžius „45 punkte“ ir visą punktą išdėstyti taip:
14. Taisyklių ankstesnės redakcijos 49 punkte skaičių (nuoroda į atitinkamą taisyklių punktą) „48“ pakeisti į „49“.
15. Taisyklių ankstesnės redakcijos 51 punkte vietoj žodžių „XI skyriuje“ įrašyti žodžius „45 punkte“ ir visą punktą išdėstyti taip:
„Šių taisyklių 45 punkte reglamentuojamu atveju finansų maklerio įmonė, įvykdžiusi kliento pavedimą, privalo pateikti klientui pranešimą apie pavedimo įvykdymą, o kliento asmeninių vertybinių popierių sąskaitų tvarkytojas privalo pateikti klientui jo asmeninės vertybinių popierių sąskaitos išrašą. Kliento piniginių lėšų sąskaitos išrašą pateikia finansų maklerio įmonė ar kredito įstaiga, kurioje esančią piniginių lėšų sąskaitą klientas naudojo atsiskaitymams pagal įvykdytą pavedimą“.